金融市场业务中心产品业务流程手册.doc
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1、交通银行金融市场业务中心产品业务流程手册2014年10月前 言按照四风建设要求,金融市场部在前期管理会计产品目录建设工作基础上,按照“全面覆盖、突出重点”的原则进行金融市场条线的整章建制、流程梳理工作,制作金融市场部产品业务流程手册。 截止目前,我部分类整理了90项金融市场部业务相关的有效规章制度,其中由市场部牵头发文或编写的75项,其它管理部门牵头发文的15项(具体可参见第四部分)。根据规章制度以及产品目录,市场部完成33项业务流程图,其中管理流程4项,产品业务流程29项,覆盖了44项产品(产品项已在管理会计产品目录的基础上进行了归并),尚有部分产品因业务尚未正式开展等原因,业务流程暂未梳理
2、,将在今后不断补充完善。 2013年初步建立该产品手册,基本覆盖了市场部的重点业务。2014年10月根据业务变化进行第一次修订,删除了贵金属相关业务流程10项(覆盖24项贵金属产品),同时增加信托受益权资产管理计划直接投资业务流程及人民币利率互换集中清算代理业务流程2项新业务流程。 为了提高手册的时效性、规范性和指导性,本手册定于每年第四季度进行一次全面修订。 现将本手册发送各二级部门,请参照执行。 如对本手册存有疑问,请及时与规划管理部联系。联系人:张理,电话: 58781234*2823。二一四年十月三十日目 录一、修改记录5二、产品流程梳理一览表6三、业务流程91 债券业务及利率、信用衍
3、生品业务111-1人民币债券投资流程121-2 外币债券投资交易流程151-3 交易所债券交易业务流程181-4 银行间现券交易业务流程211-5 债券远期业务流程241-6 银行间债券借贷业务流程271-7 远期利率协议业务流程301-8 利率互换业务流程331-9 信用风险缓释合约业务流程362 货币市场业务432-1人民币非清算类存放同业业务(交易分部)流程482-2外币存放同业业务流程522-3 人民币同业拆借业务流程562-4 外币同业拆借业务流程602-5 人民币同业借款业务流程632-6 外币同业借款业务流程梳理672-7 质押式回购业务流程702-8 银行间买断式回购业务流程7
4、42-9 买入返售信托受益权计划(两方)流程772-10 买入返售信托受益权计划(三方)流程813 外汇交易业务及外汇衍生品业务853-1即期结售汇业务流程913-2 远/掉期结售汇业务流程933-3 即期外汇买卖业务流程963-4 远期外汇买卖业务流程993-5 掉期外汇买卖业务流程1023-6 货币互换业务流程1053-7 人民币期权业务流程1083-8 个人外汇期权业务流程1114 业务管理流程1144-1 同业授信流程1154-2 海外分行债券投资审批流程1264-3 人民币非清算类存放同业业务信用风险管理流程1294-4 票据转贴现同业授信额度预定流程131四、规章制度一览表134一
5、、修改记录序号修改日期修改原因和修改内容修改人审批人1.02013/12/13产品业务流程编册张理孙浩、李徐1.12014/10/27删除贵金属业务相关内容,增加新业务张理孙浩、李徐二、产品流程梳理一览表业务分类产品类别产品名称产品序号流程梳理状态负责部门流程编号货币市场存放同业人民币存放同业1已完成货币市场部2-1外币存放同业2已完成货币市场部2-2同业拆借人民币同业拆入3已完成货币市场部2-3人民币拆放同业4已完成货币市场部2-3外币同业拆入5已完成货币市场部2-4外币拆放同业6已完成货币市场部2-4同业借款人民币同业借款7已完成货币市场部2-5外币同业借款8已完成货币市场部2-6同业账户
6、透支同业账户透支9暂未梳理-债券质押式回购债券质押式正回购10已完成货币市场部2-7债券质押式逆回购11已完成货币市场部2-7债券买断式回购债券买断式正回购12已完成本币债券交易部2-8债券买断式逆回购13已完成本币债券交易部2-8买入返售信托受益权买入返售信托受益权(两方模式)14已完成货币市场部2-9买入返售信托受益权(三方模式)15已完成货币市场部2-10信托受益权资产管理计划直接投资信托受益权资产管理计划直接投资16已完成货币市场部2-11向中央银行借款向中央银行借款17暂未梳理-债券市场债券交易交易所债券交易18已完成本币债券交易部1-3银行间债券交易19已完成本币债券交易部1-4外
7、币债券交易20已完成债券投资部1-2债券投资人民币债券投资21已完成债券投资部1-1外币债券投资22已完成债券投资部1-2外汇市场结售汇即期结售汇23已完成外汇交易部3-1外汇买卖即期外汇买卖24已完成外汇交易部3-3衍生品债券远期债券远期25已完成本币债券交易部1-5债券借贷债券借贷26已完成本币债券交易部1-6国债期货国债期货27暂未梳理-远期利率协议远期利率协议28已完成本币债券交易部1-7利率互换利率互换29已完成本币债券交易部1-8利率期权利率期权30暂未梳理-利率期货利率期货31暂未梳理-远期结售汇远期结售汇32已完成外汇交易部3-2远期外汇买卖远期外汇买卖33已完成外汇交易部3-
8、4掉期结售汇掉期结售汇34已完成外汇交易部3-2掉期外汇买卖掉期外汇买卖35已完成外汇交易部3-5交叉货币互换交叉货币互换36已完成外汇交易部3-6人民币对外汇期权人民币对外汇期权37已完成外汇交易部3-7外汇期权外汇期权38暂未梳理-信用衍生品信用风险缓释合约39已完成本币债券交易部1-9信用风险缓释凭证40已完成本币债券交易部1-9信用风险互换41已完成本币债券交易部1-9股权衍生品股权衍生品42暂未梳理-结构性衍生品结构性衍生品43暂未梳理-债券承销债券非主承销债券分销44暂未梳理-代客外汇货币兑换代客即期结售汇45已完成外汇交易部3-1代客即期外汇买卖46已完成外汇交易部3-3代客衍生
9、品债券衍生品债券远期47暂未梳理-国债期货48暂未梳理-利率衍生品远期利率协议49暂未梳理-利率互换50暂未梳理-外汇衍生品代客远期结售汇51已完成外汇交易部3-2代客远期外汇买卖52已完成外汇交易部3-4代客掉期结售汇53已完成外汇交易部3-5代客掉期外汇买卖54已完成外汇交易部3-4代客人民币对外汇期权55已完成外汇交易部3-7代客外汇期权56已完成外汇交易部3-8代客交叉货币互换57暂未梳理-信用衍生品信用衍生品58暂未梳理-股权衍生品股权衍生品59暂未梳理-结构性衍生品结构性衍生品60暂未梳理-代理业务代理清算人民币利率互换集中清算代理61已完成本币债券交易部外汇储备经营管理外汇储备经
10、营管理62暂未梳理-三、业务流程序号业务类型流程编号流程名称对应产品负责二级部1债券业务及利率、信用衍生品业务1-1人民币债券投资流程人民币债券投资债券投资部21-2外币债券投资交易流程外币债券投资债券投资部外币债券交易债券投资部31-3交易所债券交易业务流程交易所债券交易本币债券交易部41-4银行间现券交易业务流程银行间债券交易本币债券交易部51-5债券远期业务流程债券远期本币债券交易部61-6银行间债券借贷业务流程债券借贷本币债券交易部71-7远期利率协议业务流程远期利率协议本币债券交易部91-8利率互换业务流程利率互换本币债券交易部91-9信用风险缓释合约业务流程信用风险缓释合约本币债券
11、交易部10信用风险缓释凭证本币债券交易部信用风险互换本币债券交易部1-10人民币利率互换集中清算代理业务流程人民币利率互换集中清算代理本币债券交易部11货币市场业务2-1人民币非清算类存放同业业务流程人民币存放同业货币市场部122-2外币存放同业业务流程外币存放同业货币市场部132-3人民币同业拆借业务流程人民币同业拆入货币市场部人民币拆放同业货币市场部142-4外币存放同业业务流程外币同业拆入货币市场部外币拆放同业货币市场部152-5人民币同业借款业务流程人民币同业借款货币市场部162-6外币同业借款业务流程外币同业借款货币市场部172-7质押式回购业务流程债券质押式正回购货币市场部债券质押
12、式逆回购货币市场部182-8银行间买断式回购业务流程债券买断式正回购本币债券交易部债券买断式逆回购本币债券交易部192-9买入返售信托受益权计划(两方)流程买入返售信托受益权(两方模式)货币市场部202-10买入返售信托受益权计划(三方)流程买入返售信托受益权(三方模式)货币市场部212-11信托受益权资产管理计划直接投资业务流程信托受益权资产管理计划直接投资货币市场部22 外汇交易业务及外汇衍生品业务3-1即期结售汇业务流程即期结售汇外汇交易部代客即期结售汇233-2远/掉期结售汇业务流程远期结售汇外汇交易部掉期结售汇代客远期结售汇代客掉期结售汇243-3即期外汇买卖业务流程即期外汇买卖外汇
13、交易部代客即期外汇买卖253-4远期外汇买卖业务流程远期外汇买卖外汇交易部代客远期外汇买卖263-5掉期外汇买卖业务流程掉期外汇买卖外汇交易部代客掉期外汇买卖273-6货币互换业务流程交叉货币互换外汇交易部283-7人民币期权业务流程人民币对外汇期权外汇交易部代客人民币对外汇期权293-8个人外汇期权业务流程代客外汇期权外汇交易部30业务管理流程4-1同业授信流程-交易监控部314-2海外分行债券投资审批流程-交易监控部324-3人民币非清算类存放同业业务信用风险管理流程-交易监控部334-4票据转贴现同业授信额度预定流程-交易监控部1 债券业务及利率、信用衍生品业务序号流程编号流程名称对应产
14、品负责二级部11-1人民币债券投资流程人民币债券投资债券投资部21-2外币债券投资交易流程外币债券投资债券投资部外币债券交易债券投资部31-3交易所债券交易业务流程交易所债券交易本币债券交易部41-4银行间现券交易业务流程银行间债券交易本币债券交易部51-5债券远期业务流程债券远期本币债券交易部61-6银行间债券借贷业务流程债券借贷本币债券交易部71-7远期利率协议业务流程远期利率协议本币债券交易部81-8利率互换业务流程利率互换本币债券交易部91-9信用风险缓释合约业务流程信用风险缓释合约本币债券交易部信用风险缓释凭证本币债券交易部信用风险互换本币债券交易部101-10人民币利率互换集中清算
15、代理业务流程人民币利率互换集中清算代理本币债券交易部1-1人民币债券投资流程修改记录序号修改日期修改原因和修改内容修改人审批人1.02013/12/13流程梳理优化廖斯颖熊建平一、工作描述我行以人民币自有资金进行的债券投资的业务,其债券发行体包括中国财政部、地方政府、境外政府机构、公共部门实体、国际开发机构、政策性银行、商业银行机构、非银行金融机构和公司企业等。二、相关政策和制度文件1. 交通银行债券投资交易管理办法(交银办200444号) 内部编号:1-4-22. 交通银行债券投资业务授信管理暂行办法(交银办2010245号) 内部编号: 2-4-13. 交通银行债务融资主承销业务管理暂行办
16、法(交银办2012144号) 内部编号: 2-4-2三、流程图1.人民币债券投资流程图四、流程概览及关键流程控制1. 流程概览人民币债券投资的流程大致有以下四个部分(1)制定债券投资方案(2)获得债券投资授权(3)执行债券投资(4)完成相关债券投资系统录入。2.关键流程详解流程编号关键流程处理过程、要求和规则负责部门岗位风险、合规控制要点处理结果和文档1制定投资交易方案总行债券交易员结合我行资金和市场情况,初步确定债券投资意向市场部债券投资处/交易员债券筛选方案的专业性和全面性。债券交易的初步意向2结合投资管理和额度管理,判断债券投资可行性根据债券投资交易管理办法及系统中债券发行体的额度情况,
17、判断债券投资的可行性市场部债券投资处/交易员债券久期与额度符合相关管理规定债券投资交易申请单13执行债券投资交易根据债券投资交易申请单的审批结果,叙做相关交易 市场部债券投资处/交易员全面核对债券交易要素,避免操作风险交易执行16输入债券交易单根据已续作的债券交易在人民币资金管理系统中输入交易要素市场部债券投资处/交易员全面核对债券交易要素,避免操作风险交易录入1-2 外币债券投资交易流程修改记录序号修改日期修改原因和修改内容修改人审批人1.02013/12/13流程梳理优化廖斯颖熊建平一、工作描述我行进行的外币债券投资交易业务,其债券发行体包括境外政府机构、国际开发机构、商业银行机构、非银行
18、金融机构和公司企业等。二、相关政策和制度文件1. 交通银行债券投资业务授信管理暂行办法(交银办2010245号) 内部编号: 2-3-12.交通银行外汇债券业务管理办法(交银办200495号) 内部编号: 1-4-63. 交通银行海外分行债券业务暂行管理办法(交银办2008176号) 内部编号: 1-4-5三、流程图1.外币债券投资交易流程图四、流程概览及关键流程控制1. 流程概览外币债券投资交易的流程大致有以下四个部分(1)制定投资交易方案(2)获得债券投资交易授权(3)执行债券投资交易(4)完成相关债券交易录入、清算和额度处理。2.关键流程详解流程编号关键流程处理过程、要求和规则负责部门岗
19、位风险、合规控制要点处理结果和文档1制定投资交易方案总行债券交易员结合我行资金和市场情况,初步确定债券投资交易意向市场部债券投资处/交易员债券筛选方案的专业性和全面性。债券交易的初步意向2结合投资管理和额度管理,判断债券投资交易可行性根据债券投资交易管理办法及系统中债券发行体的额度情况,判断债券投资交易的可行性市场部债券投资处/交易员债券额度符合相关管理规定债券投资交易申请单8执行债券投资交易根据债券投资交易申请单的审批结果,叙做相关交易 市场部债券投资处/交易员全面核对债券交易要素,避免操作风险交易执行10输入债券交易单根据已续作的债券交易在相关系统中输入交易要素市场部债券投资处/交易员全面



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