设立国家创投引导基金参股的健康产业投资基金方案.doc

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1、设立国家新兴产业引导基金参股的健康产业投资基金方案一、政策背景1、实施新兴产业创业投资计划，引导社会资本投向战略新兴领域。 新兴产业创投计划由国家发展改革委、财政部于2009年发起并实施，通过中央财政资金联合地方财政资金参股设立创投基金的方式，引导社会资本投向战略性新兴产业领域的初创期、早中期企业，实施以来取得了良好效果。 2011年8月17日，国家财政部、发改委发布新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法，新兴产业创投计划实施以来，参股基金累计达到了213家，中央财政共投资106.5亿元，地方财政配套106.5亿元，参股基金总规模约600亿元。2、成立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创

2、业创新和产业升级。 2015年1月14日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，决定设立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创业创新和产业升级；部署加快发展服务贸易，以结构优化拓展发展空间。 会议确定，一是将中央财政战略性新兴产业发展专项资金、中央基建投资资金等合并使用，盘活存量，发挥政府资金杠杆作用，吸引有实力的企业、大型金融机构等社会、民间资本参与，形成总规模400亿元的新兴产业创投引导基金。二是基金实行市场化运作、专业化管理，公开招标择优选定若干家基金管理公司负责运营、自主投资决策。三是为突出投资重点，新兴产业创投基金可以参股方式与地方或行业龙头企业相关基金合作，主要投向新兴产业早中期、

3、初创期创新型企业。四是新兴产业创投基金收益分配实行先回本后分红，社会出资人可优先分红。国家出资收益可适当让利，收回资金优先用于基金滚存使用。通过政府和社会、民间资金协同发力，促进大众创业、万众创新，实现产业升级。 3、大力推进大众创业万众创新,扩大创业投资，支持创业起步成长 2015年6月11日，国务院以国发201532号文件印发关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见。大力推进创新体制机制，实现创业便利化；扩大创业投资，支持创业起步成长。发展国有资本创业投资。研究制定鼓励国有资本参与创业投资的系统性政策措施，完善国有创业投资机构激励约束机制、监督管理机制。引导和鼓励中央企业和其他国有企

4、业参与新兴产业创业投资基金、设立国有资本创业投资基金等，充分发挥国有资本在创业创新中的作用。4、国有创业投资引导基金国有股转持义务事项不再进行审批 2015年8月14日，财政部网站公布关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知，对豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务事项不再进行审批。5、创业投资引导基金方案将进一步完善，参股基金政策支持加大 2015年6月5日，发改委副主任林念修在国务院政策例行吹风会上表示，最近发改委和财政部正在按国务院要求完善创业投资引导基金方案，设立后将向更多中小企业提供更多的资金支持。二、健康产业背景

5、1、健康服务从疾病治疗逐步转向健康管理的转变，健康产业发展的黄金时代已经来临健康产业被认为是继IT产业之后的“财富第五波”，伴随着社会发展、人口结构、生活水平和疾病图谱的变化，人们不再局限于之前以疾病防治为主的医疗服务，而是更多的关注以长期健康和生命质量为核心的健康服务。再过去的五十年里，世界经济的8%-10%要归功于健康产业，健康产业的增长速度几乎超过了世界上每个国家的GDP增速，被国际经济学界誉为“无限辽阔的亿兆产业”。我国目前健康服务业仅占GDP的5%左右,我国健康产业具有巨大的发展潜力。2013年10月国务院印发关于促进健康服务业发展的若干意见指出：2020年我国健康服务业规模将达到8

6、万亿。健康理念的转变，人口老龄化加速，医疗技术与信息技术特别是互联网、大数据的应用发展，推动智能医疗、精准医疗日渐成熟。人民迫切期待多元化、个性化的健康服务，健康产业发展的黄金时代已经来临。2、健康产业发展趋势1）服务模式和产品的创新 现代医疗技术的发展和创新，使医学本源已经从治疗疾病回归到预防为主、保障健康，新的服务模式不断涌现，服务内容和服务边界不断发展，围绕健康产业，多学科、多领域、多部门将实现交叉融合。健康产业历经10年发展，人们对健康需求逐渐个性化、全科化，健康服务产业将从“单一学科技术和概念化”服务模式上升为“全科高新技术”服务模式。 新的健康服务产品以营养、运动、睡眠、心理、环境

7、、起居、经络学科有机组合的健康管理技术和服务为主，结合相关的有机食品及个性化营养餐、运动器械、中医手法、运动课程和养生厨艺等，形成完整的健康管理标准化流程。2）健康产业信息化 信息化技术使数字化、网络化越来越能发挥出促进医疗资源优化配置的作用，互联网推动资源合理分配，就医流程优化基础医疗领域更易实现。顺应医药分离的政策，医药电商平台大获发展。 3）医疗信息互联互通，大数据推动智慧医疗、精准医疗的发展 大数据不仅可以带来个性化的诊疗和基于健康预测的实时健康管理，还可以提高诊疗水平和效率，推动医疗资源的优化配置，辅助并强化医疗监测，医院、医生提供智能决策。数据的运用具有更多想象力：疫情监测、疾病防

8、控、临床研究、医疗资源调度、健康远程监控，乃至于地方的医疗政策制定的依据，为进一步的智慧医疗、精准医疗成为现实。三、基金设立方案基金名称*健康产业创业投资有限公司（待定）基金性质私募股权投资基金（国家新兴产业投资引导基金参股）基金规模2.5亿元以上基金存续期7年，经股东大会同意可延长2-3年基金发起人投资管理有限公司及合作机构基金投资人发起人出资5100万元，申请国家新兴产业投资引导基金（含省配套引导基金）10000万元，向社会定向募集9900万元股东人数基金股东人数限定为3-15人，单个投资人出资不少于1000万元投资方向60%以上投资于健康相关产业，60%以上资金投资湖南省内项目，60%以

9、上投向初创期、发展期中小企业四、 基金设立流程1、各创投机构按照新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法规定的方案框架及申报方案样本编制参股基金组建方案，省发改委负责受理基金申报材料，进行初审。2、省新兴产业创业投资引导基金管理人办对基金管理机构和团队开展尽职调查，对基金出资人情况进行核实，对基金方案进行辅导和完善；根据初审和尽职调查情况，省发展改革委、省财政厅联合确定拟参股组建基金名单。3、报省创业投资引导基金决策批准同意后，省发改委将参股基金组建方案上报国家发展改革委、财政部。4、国家发展改革委、财政部对参股基金申报方案组织专家评审，评审通过的项目，省新兴产业创业投资引导基金管理人、基

10、金管理团队及社会出资人进行沟通，开展尽职调查、入股谈判工作。5、基金方案在设立过程中原则上不应发生重大变化和调整，如基金管理机构发生变更、管理团队中2名及以上主要管理人员发生变化、出资人变更导致50%以上社会出资额变化的，应按照办法规定的程序重新申报、审批。6、新兴产业创业投资引导基金管理人完成尽职调查，所有出资人签署基金章程或有限合伙协议，基金办理工商注册手续。7、基金分期出资，社会出资人先行到账，省新兴产业创业投资引导基金管理人凭社会出资人到账凭证向省财政委申请拨款，国家财政出资人出资最后到账。8、基金召开第股东大会（或合伙人会议），开始投资运作。9、备案登记。基金成立后，向省发改委、证券业协会申请备案，由省创业投资引导基金管理人负责监督基金的组建、实施和投资运作情况，并按期向国家发展改革委、财政部汇报基金工作的开展情况。五、 主发起人介绍（略）发起人简介经营团队介绍过往投资业绩