战略性新兴产业的金融支持的研究——以内蒙古自治区为例(可编辑).doc

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1、战略性新兴产业的金融支持的研究以内蒙古自治区为例 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究首都经济贸易大学 Capital University of Economics and Business硕 士 学 位 论 文论 文 题目 : 战略 性 新兴 产 业的 金 融支 持 研究 ? ? 以内 蒙 古自 治 区为 例院 系: 专业 硕士 教育中心专 业:工 商管理硕 士(MBA )学 号: 22010180658 作 者:邢林 霞 指 导教师: 崔也光教授 完 成日期: 二 ? 一二 年三月1 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究首都

2、 经济 贸易 大学博(硕)士 学 位 论 文THESIS OF DOCTOR MASTER DEGREE论 文 题目 : 战略 性 新兴 产 业的 金 融支 持 研究 ? ? 以内 蒙 古自 治 区为 例院 系: 专业 硕士 教育中心专 业: 工商 管理 硕士(MBA )学 号: 22010180658 作 者:邢林 霞 指 导教师: 崔也光教授 完 成日期: 二 ? 一二 年三月2 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 独 创 性 声 明本 人郑重声 明: 今所 呈交的 战略 性新 兴产业的 金融支持 研究 ?以 内蒙古自 治区为例 论 文是 我个人在 导师指

3、导 下进行的 研究工作 及 取得 的科研成 果。 尽我 所知, 文 中除了特 别加以标 注和致谢 的地方外, 论文 中不包含 其他人已 经发表或 撰写的内 容及科研 成果, 也 不包含为 获 得首 都经济贸 易大学或 其它教育 机构的学 位或证书 所使用过 的材料。作 者 签 名 : 日期: 年 月 日关于 论文 使用 授权 的说 明本 人完全了 解首都经 济贸 易大 学有关保 留、 使用 学位论文 的有 关 规定, 即: 学 校有权保 留送交论 文的复印 件, 允许 论文被查 阅、 借阅 或网络 索引; 学 校可以公 布论文的 全部或部 分内容, 可 以采取 影印、 缩 印 或其 它复制手

4、段保存论 文。 ( 保 密的论文 在解密后 应遵守此 规定)作 者 签 名 : 导 师 签 名 : 日期: 年月日3 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 提 要 面对由美国次贷危机引发的全球金融 危机, 主要发达国家为振兴本国经济、 获取新的发展优势, 纷纷制定新的国家发展战略, 加大技术投入支持, 培育后危机时代引领全球经济的新兴产业, 努力抢占新一轮科技经济 竞争制高点。2010 年 9 月 8日 , 国 务 院 审 议 并 原 则 通 过 了 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决定 ,要求加大财税金融政策扶持

5、力度 ,发展战略性新兴产业。 本文借鉴新经济增长理论、 企业金融成长 周期理论和金融支持演进理论, 研究了战略性新兴产业发展过程中的金融支持问题。 并以内蒙古为案例, 采用文献研究法、SWOT 分析法、 产业关联度分析法等研究方法, 考察了内蒙古战略性新兴产业发展的优势、 劣势、 机会和威胁, 并结合高端装备制造业、 新能源产业 对内蒙古战略性新兴产业发展过程中面临的金融支持问题进行了分析, 据此 还提出了强化金融支持的相应策略。研究结果表明: (1 ) 战 略 性 新 兴 产 业 具 有 全 局 性 、 良 好 的 扩 散 效 应 、 增 长 潜 力 的 长 期 性 以 及导向性和动态性特征

6、。 战略性新兴产业的发展必须结合资源禀赋的差异, 就内蒙古而言,新能源、新材料等相关产业是具有相对竞争优势的战略性新兴产业。 (2 ) 经 济 的 长 期 持 续 增 长 依 赖 于 技 术 进 步 , 技 术 进 步 只 有 在 资 本 积 累 到 一 定的阶段才会产生, 资本积累包括了固定资本积累和人力资本积累, 固定资本积累主要指资金的积累, 一方面, 只有充足的资金也就是良好的金融支持环境才能保证经济的快速持续高效增长; 另一方面, 金融环境也是一种制度安排, 新经济增长理论表明, 良好的制度安排解释了经济增长中无法使用技术进步解释的部分, 因此, 健全有效的金融支持环境是内蒙古地区发

7、展战略性新兴产业的前提。 (3 ) 建 立 健 全 内 蒙 古 战 略 性 新 兴 产 业 的 金 融 支 持 环 境 , 须 整 合 金 融 资 源 , 形成金融支持战略性新兴产业发展的合力; 调整信贷结构, 优化战略性新兴产业的信贷资源配置; 发挥资本市场优势, 扩大战略性新兴产业的直接融资比重, 利用基金、信托、 证券、QFII 、 私 募等 解决战略性新兴产业的资金问题; 最后, 发挥商业银行的龙头地位,加大支持战略性新兴产业发展的金融产品创新力度。关 键词: 战略 性 新 兴 产业 金 融 支持 内蒙古4 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 ABST

8、RACT Facing the global financial crisis caused by The United States sub-loan crisis, all developed countries would like to use this crisis to create new intensive industry the era, so they all thpositively preempted the commanding heights of science and technology. July 8 , 2010, the state council p

9、assed through the state council decision about accelerating the development of strategy emerging industries, which claimed strengthening the fiscal and financial policies in order to develop the strategy emerging industryThis paper studies the financial support problem in the process of the strategy

10、 emerging industry development, using the new economy growth theory, growth theory of enterprise and evolution theory of financial support. This paper takes Inner Mongolia for case, adopting literature research method, SWOT analysis method, the industrial connection analysis and other methods, analy

11、zes the Strengths, Weaknesses, Opportunities and Threats in the development procedure. This paper also combines with high-end equipment manufacturing industry and new energy industry to analyze the financial support problem during the development of Inner Mongolia s strategy emerging industry, and p

12、ut forward some policy suggestions. This paper shows:1The strategy emerging industry has four main characters: global effect, good diffusion, long-term potential of growth and dynamic characteristic. The development of strategy emerging industry must base on the resource predominance, as to Inner Mo

13、ngolia, new energy industry and new material industry or related industry have a relatively competitive advantage2This paper argues that the long-term economic growth is based on the technological progress, which itself only generates only when the capital which includes not only fixed capital, refe

14、rs to money, but also human capital accumulates to a certain stage. On one hand, enough money which means good financial environment ensures the rapidly and efficient economic growth, on the other hand, financial environment is an institution arrangement, which has a good explanation to the economic

15、 growth that can t be explained by technological progress. So it is important to improve the financial support environment for regional strategy emerging industries3In order to establish and perfect the financial support environment to strategy emerging industry, firstly, coordinate the financial re

16、source to form a joint force to the development of strategy emerging industry; secondly, adjust the credit structure, and optimize the resources allocation of strategic emerging industry; thirdly, use the advantage of capital market to expand the proportion of direct finance of strategy emerging ind

17、ustry, and use funds, trust, securities, QFII and PE to solve the capital problem; lastly, express the leadership of commercial bank to speed up the financial innovation for strategy emerging industryKEY WORDS: Strategy emerging industry Financial support Inner MongoliaV 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的

18、金融支持研究 目录 1 绪论 1 1.1 选题背景1 1.2 研究意义3 1.3 本文的研究方法4 1.3.1 文献研究法. 4 1.3.2 定性分析与定量分析相结合4 1.4 本文的主要内容和技术路线. 4 1.5 本文可能的创新之处. 6 2 相关文献综述. 7 2.1 主导产业的有关研究. 7 2.2 战略性新兴产业的选择研究. 8 2.3 战略性新兴产业发展的金融支持研究9 3 战略性新兴产业金融支持的经济学分析11 3.1 战略性新兴产业的内涵与特征. 11 3.1.1 具有全局性和良好的扩散效应11 3.1.2 具有长期的增长潜力. 12 3.1.3 具有导向性 12 3.1.4

19、具有动态性 12 3.2 金融支持和战略性新兴产业相关理论. 13 3.2.1 新经济增长理论13 3.2.2 企业金融成长周期理论15 3.2.3 战略性新兴产业的金融支持演进理论16 3.3 战略性新兴产业演进的金融支持过程. 17 4 战略性新兴产业发展的金融支持案例分析-以内蒙古自治区为例 19 4.1 内蒙古细分产业的评价. 19 4.1.1 SWOT 分析19 4.1.2 细分产业分析. 20 4.2 内蒙古战略性新兴产业发展现状及存在的问题23 4.2.1 内蒙古战略性新兴产业发展现状 23 4.2.2 内蒙古战略性新兴产业发展存在的问题 24 4.3 内蒙古金融支持环境分析26

20、 4.3.1 金融机构各项存款持续增长. 27 4.3.2 金融机构信贷投放高位回稳. 27 4.3.3 金融市场稳健发展融资渠道进一步拓宽 29 4.4 部分战略性新兴产业发展的金融支持分析 29 4.4.1 高端装备制造业的发展与金融支持. 30 4.4.2 新能源行业的发展与金融支持31 5 研究结论与政策建议 33 5.1 研究结论. 33 5.2 战略性新兴产业发展的金融支持政策建议 34 5.2.1 整合金融资源形成金融支持战略性新兴产业发展的合力. 34VI 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 5.2.2 调整信贷结构优化战略性新兴产业的信贷资源

21、配置34 5.2.3 发挥资本市场的优势扩大战略性新兴产业的直接融 资比重36 5.2.4 加快支持战略性新兴产业发展的金融产品创新力度37 5.2.5 战略性新兴产业自主创新的金融支持分析. 37 5.3 研究局限与展望. 39 参考文献. 40 后记44 VII 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 1 绪论 1.1 选 题 背景 面对由美国次贷危机引发的全球金融 危机, 主要发达国家为振兴本国经济、 获取发展新优势, 纷纷制定新的国家发展战略 , 培育能在金融危机后引领全球经济的新兴产业, 试图抢占新一轮科技经济竞争制高点。 美国政府将干细胞研究、 基础科

22、学以及新能源等战略领域的研发费用 增加到GDP 的3%, 突破历史最高水平, 最近又提出了包括节能环保和智慧地球方向的科技主攻防线; 英国政府加强了在生物制药方面的投入, 以增加产业竞争优势; 欧盟计划通过在 2013 年前追加 1050 亿欧元对绿色技术领域的支持以保持其在绿色经济领域的领先地位; 而俄罗斯和日本则提出了开发纳米技术和能源技术的计划。 中国想要实现民族的伟大复兴, 缩小与发达国家之间的差距,实现跨越式的发展,必须 抓住这次机遇。 长期以来,我国经济实行粗放 式增长,不少传统行业盲目扩张,钢铁、水泥、玻璃、 电解铝等多个行业都出现产能过剩, 在当前外需严重萎缩的情况下 , 产能

23、过剩情况将进一步加剧,个别行业 甚至高达 50%以上。成思危指出,由于 客观环境在不断地变化, 因此要想适应这个变化就不能墨守陈规, 就必须找出新的办法。 面对传统行业市场饱和、 增长滞缓的现象, 要保持经济的持续繁荣和增长, 就必须及时选择培育新的经济增长点, 进行产业结构优化和调整, 这也是产业演进规律的内在要求。 全球性的经济危机往往催生重大科技创新与突破, 并且 引发制度创新和管理创新, 同时创造新的经济增长点和发展方式 。 相对于传统产业 而言, 战略性新兴产业正处于产业生命周期的萌芽期和成长期, 其科技含量高、 产业关联广, 具有广阔的发展前景和市场空间。据有关机构测算,新能源产业

24、产值在未来 3 年可达 4000亿元;环保产业产值至 2015 年 可达 2 万 亿元;数字电视终端和服务 在未来 6 年累计可带动产值近2 万亿元。 因此, 大力发展战略性新兴产业, 把有限资源引导和配置到优化存量、培育新的增长点上来, 可以有效地抑制产能过剩 ,规避重复建设,实现经济的可持续发展。 2010 年7 月初, 党中央、 国务院召开西部大开发 工作会议, 部署西部地区未来发展规划。 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定在2010 年9 月份得到了原则通过, 经济发展的重点转向经济转型和战略性新兴产业的发展上。 基于这种政策环境, 吉林省通过结合自身优势, 将 “十二五”

25、时期的重点突破领域确认为新能源汽车、 新材料、 生物医药、 电信产业、 高端制造等行业; 浙江省也确定了相关战略性新兴产业,主要包括 新能源、生物技术、高端装备 制造以及物联网等;同时河南省也明确了类似的战略性新兴产业发展的主要方向。第 1 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 内蒙古经过十年的大开发, 虽取得辉煌成就, 但由于特殊的历史原因、 产业 布局、 以及区域政策等因素的限制, 尚未走出以能源、 原材料开采为主导的工业化初中期阶段, 长期以来一直推行着一种高能源消耗, 低资源效率、 弱自主创新能力的粗放型经济增长。 通过发展战略性新兴产

26、业, 实行经济转型和产业结构升级仍是内蒙古首要关注和解决的重要问题。 然而, 支撑战略性新兴产业的发展离不开技术创新和金融创新, 离开了这两者当中的任何一个, 战略性新兴产业就不可能得到良好的发展。 这其中的理由主要有两点: 其一, 战略性新兴产业作 为新兴科技和新兴产业的深度融合, 其核心支撑是新技术的开发和运用; 其二, 由于战略性新兴产业具有 高投入、 高风险和回报不确定性等特点, 发展战略性新兴产业需要通过现代金融创新制度来 承担和配置其中的风险, 建立起和传统产业不同的融资机制, 最终推动战略性新兴产业规模不断发展壮大, 产业层次不断提升。 以美国为例的新兴科技之所以得到了迅速的成长

27、和飞速的发展, 就是因为以技术创新为特征的美国硅谷和以金融创新为特征的华尔街两种力量相结合的结果。 而我国也有相似的例子, 北京的中关村在得到资本市场的支持之前, 发展受到了很大程度的限制, 但自从资本市场解决了融资问题后, 涌现出了许多在创业板上市的公司。 培育和发展战略性新兴产业离不开金 融支持, 包括但不局限于风险投资和资本市场的支持。 一方面, 国际经验表明, 风险投资可以为战略性新兴产业 早期发展注入必需的种子资金、 选拔培育企业管理团队、 开发适合战略性 新兴产业快速壮大的新型商业模式。 另一方面, 资本市场的价格发现 机制是培育和 发展战略性新兴产业的关键。 首先, 新兴产业具有

28、较高的不确定性和较少的固定资产, 这决定了 其难以取得银行信贷资金支持, 而资本市场提供的风险共担、 利益共享机制, 能够筹集高新技术产业化所需的发展资金, 推动科技成果向现实生产力的转化。 其次, 通过资本市场, 可以全面深化科技金融合作, 构建科技资 源与资本市场良性互动的有效模式, 推动建立和完善以企业为核心、 以市场为导向、 以资本为纽带、 产学研相结合的创新体系, 有助于自主创新企业和战略性新兴产业加速发展。 最后, 资本市场在为创新企业提供所需资金的同时, 还能为其提供各种优化治理、 科学 管理等方面的智力支持,使其迅速形成竞争优势。 内蒙古发展战略性新兴产业, 面临着较强的市场性

29、和政策性金融约束。 金融机构结构单一且资金不足; 间接融资为主, 证券市场发育薄弱, 资本内生形成能力差;金融保险和风险管理水平低, 风险投资功能发挥不理想; 金融生态环境脆弱; 政策性金融引导作用不明显; 金融资源外流趋势未能得到有效遏制。 现行的金融体制对于培育、 壮大内蒙古地区战略性 新兴产业的自主创新能力形成了明显制约。 对内蒙古而言, 能否在此关键时刻, 大力推行金融体制创新、 建立健全战略性产业的投融第 2 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 资体系, 将西部大开发和发展战略性新兴产业整合为一个整体性战略, 提升企业的自主创新能力

30、, 推动内蒙古的战略性 新兴产业尽早布局、 快速起步, 有序壮大, 不仅对区域经济发展, 而且对全国的经济发展、 政治稳定和军事形势都有极其重要的作用和影响。 1.2 研 究 意义 人类社会数百年的工业化进程导致自然资源面临枯竭威胁, 生态环境遭受严重破坏, 这些问题已成为制约经济进一步提升的障碍 。 从世界范围来看, 地球上目前所储存的化石能源最多可使用 50 年, 悲观预计则仅能维持30 年左右; 我国东部沿海在经历了二十多年的快速发展后, 其过度依赖外源经济的特质也开始显现出后继乏力的疲态。21 世纪全球气候变暖 更是对人类发展提出了严峻挑战, “低能耗、 低污染、 低排放”已成为人们的

31、普遍 呼声。 随着与自然资源供给能力和生态环境承载能力之间矛盾的日益尖锐, 人类不可能再沿袭传统的依赖攫取不可再生资源的模式来实现经济增长, 生产方式和增长 模式的转变迫在眉睫。 索洛将 实际经济增长远大于资本和劳动投入所带来的增长 的差额 (索洛余值) 归于技术进步对经济增长的贡献。 罗默、 卢卡斯等提出 的新增长理论 也表明, 技术进步可以提高投资回报率, 内生技术进步是推动经济增长的决定因素 。 因此, 要实现生产方式和增长 模式的根本转变,最需要的就是推进技术创新,大力发展代表先进生产力的战略性新兴产业,以生产效率的提升取代生产要素的投入 ,使之成为经济增长的主要 推动力。 随着经济金

32、融化和财富形态虚拟化程度的不断提高 , 一方面, 金融产品的创新为企业成长提供了更多的融资渠道 , 优化了经济体系内不同主体、 不同时期 之间的资源分配; 另一方面, 符号经济的过度创造 也使得人们更倾向于关注财富的分配而非创造,导致越来越多的投资行为转化 为贪婪的投机心理。20 世纪 90 年代以来,美国金融业利润占总利润的比重 不断增加,从80 年代初的不足 20%上升到2002 年的36%, 而同期制造业利润比重则降至 6.29% 。 由于投资者对 实业投资的意愿减弱,大量资本从实体经济领域流 失,进入了虚拟经济领域,用于投资 金融衍生品,很大程度上阻碍了实体经济的发展, 同时也 使生产

33、资本转化为 技术革命成果失去了动力。 我国的情况也类似, 通过 股票和房产买卖实现财富增长 的投机风气正逐渐高涨, 而勤劳生产和刻苦钻研的精神 逐渐被人遗弃。 通过反思这次金融危机产生的根源, 以美国为代表的发达国家改变了 对于经济服务化和经济金融化的基本立场 。 在后危机时代, 它们致力于引导社会资金投向 实体经济, 尤其是 技术创新领域和新兴产业领域。这即可有效防止虚拟经济 过度泡沫化, 又将人力、 知识、 货币资本重新丹尼森把经济增长因素分为两大类,一类是生产要素投入,包括资本和劳动力等;另一类则是能提高生产效率的因素,包括规模节约、知识应用等。 数据来源:2008 Economic R

34、eport of the President. /0. 。第 3 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 引入生产领域和实体经济。对实体经济健康发展具有重要意义。 林毅夫1994,2003 认 为 , 一 个 国 家 的 最 优 产 业 结 构 和 技 术 结 构 是 由 其 要 素 禀赋结构决定的, 一国发展战略必须遵循自身比较优势, 才能实现赶超发达国家的目的。 比较优势是由过去的技术变迁路径内 生决定并影响着现在的技术创新速度,一味 地 发 挥 比 较 优 势 会 导 致 落 后 国 家 陷 入 “ 比 较 优 势 陷 阱 ” , 被 锁

35、定 在 全 球 产 业 链 的低端。克鲁格曼在国际竞争中的蛙跳 :国家技术领先地位的周期理论 中指出,技术变化有两种类型:大多技术 是在对既有框架内技术的改进 中取得边际进步的,这主要通过“ 干中学” (learning by doing ) 模 式获得并趋于出现 在那些已经建立起技术优势的国家; 而少数技术的重大突破往往 需要国家力量的推动 , 领先国出于对现状的满意难免短视, 落后国却由于原有基础几乎 空白而更倾向于采用最新技术。由此, 由技术变迁所导致的技术决策是实现技术赶超的最主要原因 。 当先进国拒绝新技术而落后国接受新技术时, 技术赶超 便会发生。18 世纪末英国 取代荷兰的经济技

36、术统治地位,就是一个典型例证。 因此,无论是对于发达国家还是落后国家来说,积极进行技术创新、 大力培育和发展战略性 新兴产业都是一项占优策略 (Dominating Strategy ) 。特别是 相对 传统产 业来 说, 在 新兴 产业领 域 , 落后国 与领 先国之 间具有更大程度上的机会均等性, 这无疑为落后 国家改变弱势分工地位、 实现跨越式发展提供了重要机遇。 1.3 本 文 的研 究 方法 1.3.1 文献研究法 对国内外的相关研究文献进行整 理和综合分析。 本文在寻求研究的切入点, 进行理论分析时等都运用了文献研究法。 1.3.2 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合

37、本文运用动态演进分析方法 (如金融成长 周期理论等) 分析战略性新兴产业 的金融支持机理等; 运用统计方法、SWOT 分析 及影响力系数和感应力系数等对内蒙古发展战略性新兴产业的优劣势进行评价, 并对目前内蒙古的产业结构状况进行了辨析,据此提出了内蒙古战略性新兴产业的金融支持的政策建议。 1.4 本 文 的主 要 内容 和 技术 路 线 本文的主要内容是对内蒙古战略性新兴产业发展 的金融支持问题进行的研究,结构安排如下:第 4 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 第一章是绪论, 本章主要阐 述论文的研究背景、 问题的提出及研究意义, 同时介绍

38、了本文的研究方法、 技术路线图和本文的研究结构, 最后 是本文可能的创新点或者不足。 第二章分别从主导产业的研究综述、 战略性 新兴产业的国内外研究现状和战略性新兴产业的金融支持等三个方面 对相关研究进行了理论综述。 第三章首先分析了战略性新兴产业的内涵, 然后 基于经济学理论 , 分析了战略性新兴产业发展的金融支持问题 。 具体包括新经济增长理论的观点, 企业金融成长周期理论的观点和金融支持演进理论的观点。 第四章首 先 基于 SWOT 分析和 产业关联 分 析 法对内蒙 古的细分产 业进行了评价; 其次分析了内蒙古战略性新兴产业的发展现状和存在的不足; 再次分析了内蒙古金融支持环境的现象和

39、面临的部分问题 。 第五章是本文的结论, 对本文的主要观点进行了较为系统的总结, 并对战略性新兴产业发展的金融支持问题提出了部分建议 ,最后提出了本文的不足。 研究的背景、研究意义,本文文献的研究方法并涉及本文的研究整的创新和不足。 理战略性新兴产业的研究综述,理包括从主导产业到战略性新兴论产业的综述及金融支持的理论综述综述。分 析 战 略 性 新 兴 产 业 的 内 涵 并理分基 于 相 关 经 济 理 论 从 经 济 理 论新经济增长理论 论析与层面对战略 性 新 兴 产 业 的 金 融企业金融成长周期理论 问方题支持进行了分析, 最后分析了战 战略 性 新 兴 产 业 的 金 融 法体略

40、 性 新 兴 产 业 金 融 支 持 的 演 进支持演进理论 系过程。 关 析 情 结对内蒙古的战略性产业现状进建 SWOT 分析方法 并 况 合行了分析,并分析了内蒙古的议提 进 内产业关联分析金融支持现状。 出 行 蒙相 分 古相关 得出相关结论,并对金融支持结的方法提出了相关建议 论 第 5 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 图 1.1 本文 的技术路线图 1.5 本 文 可能 的 创新 之 处 本文的创新之处: (1) 本文结合战略性新兴产业金融支持 演进理论、 企业金融成长周期 理 论 分 析 了 内 蒙 古 地 区 金 融 支

41、持 体 系 与 战 略 性 新 兴 产业 演 进 状 态 的 动 态匹配关系; (2) 根据理论分析和实证结果 , 从多个层面提出了有助于增强内蒙古地区战略性新兴产业发展的金融支持体系的政策建议。第 6 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 2 相关文献综述 目前国内外有关战略性新兴产业 发展的相关研究主要是按照三条思路展开的: 一是 主导产业理论研究, 二是分析战略性新兴产业的选择问题; 二是探讨 战略性新兴产业的金融支持机理, 在地区及国家层面上, 探讨如何建立健全战略性新兴产业 的金融支持体系及政策构建研究。 2.1 主 导 产业 的 有

42、关 研 究 主导产业是产业结构有效的核心,其是在经济发展的进程 中,或工业化进程加深的不同阶段发展出来的在国民经济体系中占据主导地位的产业部门。 这些部门因为其对新技术的 运用方面的特殊能力拥有高于普通产业的增长率, 并且具有较强的前后相关联性。 对于区域主导产业的选择可以从定性以及定性与定量相结合两个方面进行评定。 定性研究主要集中在选择基准 以及选择理论方面: 阐明主导产业的概念内涵, 建立地方主导产业的选择标准和原则。 秦耀辰, 张丽君2009通过归纳不同阶段、 不同区域主导产业的内 涵,在全球一体化和区域一体化的背景下,归纳出了 13 种主 导产业的选择方法, 并据此建立了两类模型。

43、定性与定量相结合的方法主要通过构建不同的选择方法体系对各个地区进行了不同层次的实证。 主要包括三个层次: 首先是对不同地区层面上的主导产业的选择, 包括东北地区、 中部六省、 抚顺、 榆林市。 其次是运用不同的方法进行主导产业的选择, 包括徐建中等2010的灰色关联分析法、 刘爱文等2010的 BP 逻辑 模糊神经网络、吴扬2009的“SSM?区位熵” 、以及茹少峰和田真2009 的 DEA 模 型 。 最 后 是 在 三 大 产 业 中 的 主 导 产 业 之 间 进 行 选 择 , 关 海 玲 等2010 基 于 区 位 商 法 与 显 示 性 对 称 比 较 优 势 指 数 法 对 太

44、原 市 第 一 产 业 内 部 各 个 行 业的比 较优势进行了分析; 而杨雪春等2010则运用投入产出数据选择了建筑业、 煤炭开采等前 11 位产业作为四川省工业的主导;王旭等2008在对主导产业选择准则和方 法 进 行 分 析 和 总 结 的 基 础 上 , 提 出 了 基 于 钻 石 理 论 的 生 产 性 服 务 主 导 产 业 选 择 体系,在服务业内部进行主导产业的选择。 然而,对于主导产业的选择基础,不同的学者有不同的看法,不同区域的自然资源状况以及社会状况均不同, 如果依照同样的标准进行主导产业的选择势必会造成主导 产 业 选 择 的 混 乱 与 模 糊 。 刘 红 梅 和 李

45、 玉 浸 (2004 ) 、 李 飞 (2007 ) 、 李 新 和 王 敏 晰(2007 ) 、 张 大 松 和 赵 英 才 (2002 ) 综 述 了 区 域 主 导 产 业 理 论 和 区 域 主 导 产 业 选 择 方面的文献,而秦耀辰和张丽君(2009 )深入研究了区域主导产业的选择方法 。第 7 页 共 44 页 首都经济贸易大学博(硕)士学位论文 战略性新兴产业发展的金融支持研究 2.2 战 略 性新 兴 产业 的 选择 研 究 迈 克 尔 ? 波 特 的 著 作 竞 争 战 略 中 指 出 : “ 新 兴 产 业 是 指 通 过 一 些 因 素 产 生 的那些新形成的或重新形成

46、的产业, 这类因素包括技术创新、 相对成本关系变动、 新的消 费 需 求 的 出 现 或 其 他 经 济 及 社 会 方 面 的 变 化 致 使 某 种 新 产 品 或 某 项 新 服 务 得 以 市场化。 ” 在这种情况下, 随着2008 年世界经济又一次进入经济周期的低谷, 我国经济也受到了较大的冲击。温 家宝总理在 2009 年 9 月召开的新兴战略产业的发展座谈会上指出: 中国发展战略性新兴产业, 是着眼长远的战略选择, 是从国际视野和战略思维进行发展的必由之路。 温家宝 (2010 ) 继续在 让科技引领中国可持续发展 中强调战略产业要掌握关键技术、 具有市场前景, 低能耗、 带动系

47、数大, 能够创造就业等特征。 受到这次金融危机的严重冲击, 全球的经济进入了战略性的转型期。 各个主要发达国家在振兴经济、继续领先发展方面纷纷制定了新的战略,大力加强了对新能源、生 物 和 新 一 代 物 联 网 产 业 的 支 持 和 培 育 , 势 必 要 继 续 占 据 科 技 竞 争 的 制 高 点 。2009年, 美国颁布的 促进可持续增长和提供优 良工作机会 、 重整美国制造业框架 的文件, 明确了清洁能源、 医疗、 生 物工程以及纳米技术、 高级汽车和航空航天行业的战略地位,将会在之后的 20 年内 对这些行业提供资金和政策的支持。同时,欧 洲也确定了三大增长重点: 知识和创新的智能增长、 绿色经济的可持续增长以及扩大就业促进