反洗钱培训工作计划.doc

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1、反洗钱培训工作计划 篇一：反洗钱培训计划 2014年反洗钱培训计划 为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学习目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，特制定本培训计划： 一、制定年度、季度、月、日的学习计划 针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。 二、下发学习提纲，突出学习重点 针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。 三、学习内容： 1、什么是洗钱。 2、洗钱的特征。 3、洗钱的过程。 4、 洗钱的方式。 5、洗钱的危害性。 6、金融机构

2、反洗钱的义务。 7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？ 8、一个规定、两个办法从什么时候开始施行？ 9、金融机构反洗钱工作的三项原则。 10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。11、哪些支付交易属于可疑支付交易。 12、哪些支付交易属于大额支付交易。 13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。 14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？ 15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。 16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？ 四、学习方式 1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每

3、一笔业务的处理都有据可依。 2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。 3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。 4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。篇二：2012年度反洗钱培训工作计划 为建立健全反洗钱培训机制，提高反洗钱业务人员的素质，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验。励志培养出一批专业的队伍，使反洗钱操作更加规范化、高效化。按照中国人民银行有关反洗钱培训工作的要求，制订xxxxxx2012年度反洗钱培训工作计划：

4、 一、培训要求：把反洗钱培训工作列入年度经营管理中，摆上重要议事日程。培训工作要注重实效，不走形式、不走过场，对参训人员进行必要的考核。 二、培训人员：反洗钱工作领导小组成员、各支行负责人、专管员和一线临柜人员； 三、培训内容： 1、“一法四令”； 2、联网核查公民身份信息系统知识； 3、xxxxxx反洗钱工作指引和管理体制及岗位责任制等相关制度； 4、现金和账户管理知识； 5、反洗钱客户风险等级划分。 三、培训时间：2012年6月10日9月10日； 1、2012年6月：反洗钱法律法规； 2、2012年9月：内控制度、风险等级划分和相关反洗钱的知识。 四、培训批次： 每期培训半天，人员5060

5、人，共6期3天。 二0一二年一月五日 公司 xxxxxx股份有限 2012年反洗钱培训工作计划篇三：xx公司2011年反洗钱培训计划 xx公司2011年反洗钱培训计划 为贯彻落实中华人民共和国反洗钱法等反洗钱法律法规,切实履行反洗钱义务,规范公司反洗钱培训工作,根据总、省公司相关工作要求,结合我xx公司工作实际制定本培训计划。 一、培训目标 深入宣传培训反洗钱法律法规和公司反洗钱内控制度,普及反洗钱法律知识,提升全体员工及销售人员的反洗钱意识,提高内控、财务、柜面、销售等相关人员的反洗钱工作水平和工作技能。 二、培训对象 培训对象包括： (一)反洗钱工作领导小组成员 (二)内控合规、财务、客服

6、、销售部门相关人员 (三)县、区机构反洗钱责任人 (四)柜面人员 (五)销售人员(包括直销人员和营销员) (六)其他员工 三、培训内容 (一)反洗钱法律法规 (二)公司反洗钱内控制度和操作流程(三)反洗钱监控报送系统权限和操作手册 四、培训方式 现场培训、案例研讨、观摩操作、考试等。 五、培训安排 (一)公司2011年计划全年集中组织23次反洗钱培训。其中全员培训1次以上。 (二)反洗钱宣传月期间以及反洗钱现场检查前要安排培训和考试。 六、相关要求 (一)根据不同的培训对象,结合工作实际,采用不同的培训内容、培训方式,保证培训时间,注重培训实际效果。 (二)举办反洗钱培训时，必须保存培训轨迹。

7、培训结束后要安排培训评估,由参训人员填写反洗钱培训质量评估表(见附件)，作为反洗钱培训的重要依据，保留存档。附件： 篇四：2013年反洗钱工作计划 XX银行支行 2013年反洗钱工作计划 为进一步推进我支行反洗钱工作，确保反洗钱工作及措施能得到全面落实，遏制洗钱犯罪，维护金融秩序，普及反洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的内、外部环境，预防和杜绝洗钱案件在我支行发生。结合我支行的实际情况，对反洗钱工作做出如下安排： 一、认真落实反洗钱工作责任，成立反洗钱工作领导小组： 为了明确反洗钱工作责任，做好我支行的反洗钱工作，确保此项工作落到实处，支行成立反洗钱工作领导小组，具体成员如下： 组 长： 成 员

8、： 二、根据中国人民银行的统一部署，适时开展反洗钱工作宣传工作。 在反洗钱工作宣传工作中，首先是按照人民银行的统一部署，按照人民银行规定的时间集中搞好宣传工作，发放宣传资料，悬挂宣传横幅标语，张贴宣传海报等。其次是对前来我支行办理业务的单位和个人通过讲解反洗钱工作案例等方式进行宣传。 三、认真组织员工的反洗钱工作培训，做好反洗钱工作报告和总结根据人民银行和总行的要求，在规定的时间内认真组织员工完成学习和培训工作，让员工懂得在工作中如何做好反洗钱工作，怎样才能真正的把反洗钱工作制度落到实处。提高全体员工反洗钱工作水平和执行反洗钱工作法律法规的自觉性。对于反洗钱工作组织开展的情况，要及时总结经验，

9、加强交流,形成书面总结，上报总行。 四、加强检查，加大责任追究力度，确保反洗钱工作落实到位 根据总行要求，定期或不定期开展日常工作检查，结合网点自查、现场或非现场等多种形式进行，将反洗钱工作纳入日常稽核检查范围。对于检查中发现没有严格按照反洗钱法规制度，开展和执行的反洗钱工作的人员，将按照相关规定进行经济和纪律处罚。 2013年 1月30 日篇五：2012年反洗钱培训制度及培训计划 关于印发xxxxxxxxx2012年反洗钱培训制 度及计划的通知 各区县支公司（营销服务部），公司各部室： 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为培育良好的反洗钱内部控制环境，提高员工对反洗钱工作的认知程度

10、和参与意识，确保从业人员熟悉反洗钱的责任和义务，拥有良好的道德风尚及专业知识，从思想上重视对反洗钱的培训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况，现对2012年度反洗钱培训工作做出如下安排： 一、2012年公司整体培训工作计划： 上述培训计划为公司2012年反洗钱工作整体培训计划的一部分，可根据实际情况予以调整，但全年培训次数不得少于六次，具体培训内容包括但不限于以下内容： 1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训； 2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容； 3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱

11、工作开展实际情况组织培训。 公司反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。 二、 各区、县机构及各部室培训制度要求： 各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构（部门）员工进行反洗钱工作培训，主要内容为：人民银行反洗钱最新动向；公司各项反洗钱相关制度文件。同时要求以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查，并纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。 三、 新入司人员及转岗人员培训制度： 所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规（一法四令）培训以后方能上岗，同时新入司人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训，并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。三个月以内新入司人员，由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训，培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试，考试资料及成绩将予以存档，作为新近员工转正考核指标之一。 Xxxxxxxxxx 二一二年一月十日 主题词：印发 反洗钱2012年培训制度和计划通知 抄送：总经理室 Xxxxxxxx 编录： 2012年1月10日印发 校对：