银河证券、财务信息系统.doc
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1、中国银河证券有限责任公司财务信息系统项目方案书北京用友软件股份有限公司二000年九月目 录1. 前言52. 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议62.1银河证券公司现行系统分析62.1.1银河证券公司管理模型现状62.2银河证券财务管理系统建议72.2.1管理系统总体目标建议.72.2.2管理系统总体目标明细管理方案建议.82.3银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议:92.3.1银河证券公司财务管理软件选购方案建议102.3.2银河证券公司财务管理系统技术目标112.4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构122.4.1集中式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能152.4.2分布式
2、管理模式-各部门系统主要结构建议及功能152.4.3集中式管理模式的网络系统结构的优点152.4.4分布式管理模式的网络系统结构的优点162.5银河证券公司财务信息系统开发工具- JAVA172.6银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议182.7银河证券公司财务管理系统硬件方案建议192.8银河证券公司财务管理系统备份方案建议192.9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议192.10 银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议192.11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议192.12银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议202.13银河证券公司财务管理系统财务应用目
3、标212.14银河证券公司财务管理系统-证券核算系统目标222.14.1产品接口232.14.2使用对象232.14.3系统使用范围232.14.4 系统操作使用对象233.用友企业资源计划系统(V9.0)243.1用友V9.0系统财务部分结构253.2 V9.0系统特点263.3用友企业资源计划系统财务子系统流程(V9.0/F)273.4同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能283.5与电子商务整合应用283.6财务管理系统结构图示293.7财务管理系统产品工作流程图示304.用友财务管理系统功能简介305.用友证券核算子系统功能简介303.银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议303.1
4、实施目标313.2实施方式313.3实施步骤343.4项目实施工作流程343.4.1系统实施流程343.4.2系统实施的主要步骤353.4.3软件系统实施评测报告374.用友软件系统的培训方案建议404.1培训内容:404.2培训日程:404.3培训阶段:414.4培训考核:425对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书425.1奖惩条例的制定425.2重点支持425.3定点扶持425.4热线咨询425.5服务监督体系436.用友公司为银河证券公司提供的系列支持436.1用友公司提供各地全程的免费软件安装436.2用友公司提供的初期技术支持436.3用友公司提供给银河证券公司及所属单位的报表、
5、汇总、分析的技术支持436.4用友公司提供的月末、年末技术支持436.5用友公司提供的深度技术支持437.用友公司提供的支持、服务方式448.用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例459.用友股份公司银河证券项目软件报价469.1用友股份公司银河证券项目软件报价组成469.2用友网络财务软件9.0产品标准报价469.3专项产品开发费用479.4同第三方软件接口程序费用479.5系统实施费用479.6系统服务费用47附件一-北京用友软件股份有限公司简介48附件二-用友股份公司承接此项目的优势50一:企业整体优势501综合实力502行业经验503质量保证体系50二开发优势511成熟的应用模型5
6、12技术方案513开发环境514与世界各大IT企业的合作51三服务优势521服务宗旨522服务网络523服务手段52四与同类企业比较的优势52附件三-CCID 99年度IT产业权威报告53附件四-银河证券公司财务管理系统硬件方案建议56附件五-银河证券公司财务管理系统备份方案建议57附件六-银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议58强大的数据处理能力58备份与恢复58空间管理58数据复制功能58Oracle的并行性59易于管理59开放式连接59Oracle的保密机制60附件七-用友9。0财务管理系统详细功能简介61附件八-银河证券公司证券核算子系统建议74附件九-用友公司为银河证券公司专项
7、开发产品的建议方案书771. 前言银河证券的前身是四行一司(中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国人民保限公司)的证券公司(东方信托、华融信托、信达信托、长城信托、中保信托)根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司。目前,银河证券公司在各级领导的关心、支持下,以社会效益为最高准则,解放思想、更新观念、转换机制、抓住机遇,使企业获得了前所未有的发展空间。随着银河证券公司的正式挂牌,集团的各级领导和专家依靠科学的管理,把构建一个统一、有序的全国性财务信息网络作为企业改造、发展新的目标,项目相关的工程已正在启动,银河证券公司正以一个全新的姿态迎接21世纪的到来。建设整个全
8、国性财务信息网络是一项专业性强、涉及面广、实施难度大的系统工程,选择一个实力雄厚、具有专业水准、能够长期合作的应用方案提供商作为合作伙伴是其中的核心问题。北京用友软件股份有限公司是北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业,专致于财务及企业管理软件的开发和销售,是目前中国最大的财务及企业管理软件公司,也是中国最大的独立软件开发商之一。用友公司一向致力于为大型、集团型企业和行业系统提供整体解决方案。并于1998年4月率先发布国内第一家B/S结构的ERP软件。该系统一经推出,即被国内多家知名企业所选用。其中包括国内财务软件有史以来规模最大、金额最高的大型项目-中国海洋石油总公司财务信息系统。作为财务
9、及企业管理软件领域专业的方案提供商,本着真诚合作、共同发展的原则,用友软件集团正以极大的热情积极参与银河证券公司管理信息系统的建设,把这个项目的组织、筹备工作作为公司当前的首要任务,并愿投入充分的开发和实施力量,依托集团的综合实力和行业经验,利用先进的信息技术,为系统的建设服务。在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后,我们根据银河证券公司自身的管理特点、对系统建设的最终目标及多年来我们在财务及企业管理领域的项目建设经验,我们提出以下项目建议书。如有不当之处,恳请批评指正。本方案书从系统目标,系统设计原则,系统平台,应用软件设计,应用软件功能等方面作了概要的论述。我们相信,通过实施本方
10、案及双方真诚的合作,银河证券公司财务信息系统的建设一定会取得圆满的成功。2. 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议综述: 1:系统技术上数据集中存储,能够进行实时管理。 2:在财务管理系统管理上,支持多套帐集中管理,支持横向(跨帐套)预算,分析。 3:在业务上支持财务业务的无缝连接应用。2.1银河证券公司现行系统分析 公司刚刚组建,整个系统尚待建立。2.1.1银河证券公司管理模型现状 下图为经初步了解的银河证券公司财务管理组织结构图:银河证券公司总部 总公司级网点管理部各个业务部会计部小组2小组1帐户2帐户1网点3网点2 网点级散户2散户1从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分
11、为三个部分管理:1:银河证券公司对在各地证券网点的管理。2:集团总部对各自营业务部门的的管理。 1):集团总部对各自营业务部门的的管理。 2):集团总部财务、自营业务部门对自营小组的管理。 3):集团总部财务、自营业务部门、自营小组对分配帐号的的管理。3:公司总部的财务管理工作。系统在支持各网点进行财务处理工作同时,自动在总部形成网点的财务当日数据,总部对具体网点可进行实时管理,可对各网点进行某业务项的(跨帐套)综合分析查询,可对各网点的各项业务进行总括管理(包括:汇总、合并、现金流量、财务预算管理、资金管理分析、项目管理、投资分析等管理)2.2银河证券财务管理系统建议2.2.1管理系统总体目
12、标建议.建设一套具有证券行业和银河证券公司特色,满足银河证券公司特殊业务需要和发展要求、先进的技术平台与成熟的应用方案相结合、高性能,高可靠性、界面友好美观、操作便捷、易用高效的财务信息系统。使之能够直观、科学、准确、实时地反映财务数据及各分支机构业务的发生过程,为银河证券公司的管理提供决策依据,增强经济效益和提高现代化管理水平,从而全面提升银河证券公司的管理水平。(下图:为集中管理模式-通过64KDDN专线连接银河证券公司全国176家营业网点)2.2.2管理系统总体目标明细管理方案建议.银河证券公司作为大型、集团型证券企业,在财务管理上既要满足一般集团型企业财务管理要求,又要符合证券行业特点
13、。具体来说,银河证券公司在财务管理上有以下特点:(1)以集团为中心,对各证券网点进行集中式、一体化的管理。集团对其下属经营单位所发生的经济业务能够快速、及时、准确的了解,同时进行财务监控和管理,实现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换。(2)随着银河证券公司的发展,下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽,财务管理也不断提升;(3)各证券网点在集团集中统一领导下进行独立核算,要求财务管理系统中多会计主体并存。(4)能够对历史数据进行采集、分析,进行海量数据的处理及对未来经营情况的预测。(5)财务管理系统的基本功能是财务核算,但简单的财务核算已不能满足银河证券公司财务管理的要求。因此,加强管理会计
14、以及决策支持的内容,在系统中体现成本中心、利润中心的概念,加强对所发生经济业务的预测、控制和分析是银河证券公司加强财务管理的关键环节,也是银河证券公司对即将使用的财务管理系统提出的重要要求。(6)强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用,准确把握资金的来龙去脉,进行合理的资金分配与运用。(7)开放的数据接口是保证财务管理系统与证券业务系统良好整合的基础。(8)严格的权限控制。对于银河证券公司这样的大型集团企业来说,其财务组织机构复杂,财务人员多,业务量大,财务管理系统安全性控制相对难度较大,这就要求未来的财务信息系统必须有严格的权限控制,做到每个操作员严格按照所分配的权限进行操作
15、,并且每次操作有据可查并实行痕迹化修改和详细的工作日志,权责分明。 (9)财务核算、财务管理多层次。 (10)财务管理的上跨时间、跨地域、跨部门、跨帐套。 (11)财务管理上的,多角度预算、计划、执行、分析管理。建设本系统可以综合调配公司资源,全面提升银河证券公司的管理水平。表现以下几个方面:实现规范化管理,提高管理决策水平。加强财务监控力度,提高资金运营水平。及时全面掌握财务状况,提供高效准确的决策信息。最终积聚企业竞争优势,全面提高企业竞争实力。在分析了银河证券公司财务管理现状及其管理要求之后,我们再对其现行财务管理系统存在的问题进行剖析,以提出最切合银河证券公司财务管理需求的、先进、成熟
16、、可靠的一体化解决方案。2.3银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议: 银河证券公司是我国重点金融企业,现代企业制度的确立,对集团业务发展、管理控制、战略规划都提出了更高的要求,因此,作为财务管理软件,除必要的核算功能外,更要求集核算、监督、管理、决策分析、高技术性能于一体,同时又能够适应证券企业应用,应达到下列目标:2.3.1银河证券公司财务管理软件选购方案建议模块分布图(*虚线部分为银河证券公司自行采购,其他部分为用友公司提供)证券交易所投资分析系统总部交易监控系统 证券公司自行采购柜台交易系统 -散户清算系统营业部 柜台交易系统 -自营证交所成交库 汇总清算库 用友公司提供交易数据系统
17、引入证券核算系统上海总部级行情信息系统引入深圳国际业务部资金存取系统客户资产管理部财务管理系统国债部交易总部其他自营业务部2.3.2银河证券公司财务管理系统技术目标 采用国际最先进的网络计算技术(Network Computing),采用分布式处理模式。 采用JAVA语言、基于JAVA标准开发,满足跨平台应用。 (Windows NT,Unix,Netware等) 选用面向对象的大型关系型数据库(ORDBMS)。支持目前的 主流大型数据库, ORACLE,DB2, SQL SERVER等。 前端客户机采用浏览器,使用简捷,易学易用,便于维护。 面向Internet/Intranet/Extra
18、net,可充分与办公自动化、电子商务和其他计算机应用系统整合应用。 B/S结构图用友网络财务软件V9.x (Web版)采用N层计算结构,从逻辑角度看,系统分成客户端、Web服务器、应用服务器、数据库服务器四层;从物理角度看,应用服务器可以视用户并发数从1到N台进行扩充,以保证客户端用户的响应要求。用户可以随时升级系统的硬件设备,而不影响前端应用。产品的网络平台采用Browser/Server(浏览器/服务器)的方式,这是一种基于世界范围内最先进技术的网络配置方案,也是配合Internet/Intranet建设的最佳方案,这种技术平台方案最大限度地方便了用户部署和维护大型软件系统,从而大大降低了
19、用户目标系统的总体拥有成本(TCO)。下面是对该体系结构的具体说明:客户端主要负责人机交互,包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算;WEB服务器主要负责对客户端应用程序的集中管理;应用服务器主要负责应用系统的逻辑结构和数据关系,即事物处理。应用服务器又可以根据其处理的具体业务不同而分为多个;数据服务器则主要负责数据的存储和组织、分布式管理、备分和同步等等。采用浏览器界面及Web Server方式的优点:* 浏览器界面易学易用,使用者无须太多技术知识* 大大降低安装和维护费用* 升级简便,只须在应用服务器端进行升级操作* 客户端无应用程序,保证瘦客户机运行* 充分保护企业现有资源,避免重复投资
20、* 支持跨平台的应用程序* 扩展传统的 C/S 系统* 远程等同于本地 。容易集成最新的技术2.4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构对于银河证券公司财务信息系统建设,我们提出了如下网络拓扑结构,具体网络拓扑图如下页所示。如下图所示的分别为:1)集中管理模式,2)分布管理模式例一:集中式管理模式例二:分布式管理模式中心_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙Internet防火墙磁盘阵列中心穧_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙磁盘阵列DDN总部营业部财务子网财务子网客户机客户机服务器客户机客户机服务器远程访问服务器路由器卫星星,PSDN移动办公MODEM远程访问服务器路由器
21、2.4.1集中式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能1、总部财务信息处理中心:设置一台中心服务器,作为总部的中心数据服务器、应用服务器和Web服务器,并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互,完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机,用于系统维护人员进行网络管理及系统维护。2、各网点公司财务网:根据需要设置若干客户机组成,完成相应分支机构的财务处理业务。客户机负责人机交互,完成数据的录入、查询等界面操作 2.4.2分布式管理模式-各部门系统主要结构建议及功能1、总部财务信息处理中心:设置一台中心服务器,作为总部的中心数据服务器、应用服务器和Web服务器,并配置
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