证券有限责任公司内部风险报告制度.doc
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1、证券有限责任公司内部风险报告制度第一章 总则第一条 为使公司内部高级管理人员及时掌握各营业机构经营中的异常情况,尽快采取补救措施或对策,减少损失,特在公司内部建立风险报告制度。第二条 本报告制度是指将营业机构在管理中出现的异常情况和损失及已经采取的补救措施逐级向上报告的制度。第三条 建立本报告制度,目的在于通过事中化解或事后补救措施对事态进行控制,以保证各营业机构安全稳健地持续经营,有助于进一步加强和完善风险控制。第四条 本报告制度适用范围:公司所属分支机构(区域业务总部、证券营业部和证券服务部)。第二章 报告范围第五条 各分支机构凡发生下列情况,均应纳入报告范围:1、 由于地震、洪水、火灾、
2、断电、被抢劫等意外原因被迫停止营业,造成损失的情况;2、 由于电脑系统故障,造成停市10分钟以上的情况;3、 由于软件故障造成报单、成交、清算等出现错误的情况;4、 由于工作人员疏忽或违反业务操作规程造成差错,涉及金额10万元以上或造成直接、间接经济损失1万元以上的情况;5、 由于工作人员的疏忽或违反业务操作规程造成的差错,引起与客户的纠纷,诉诸法律的情况;6、 由于工作人员涉嫌违法行为,造成营业部或客户直接经济损失但尚未提交司法机关的情况;7、 由于内部监控系统失控,客户恶性透支并与营业部发生纠纷,但尚未诉诸法律的情况;8、 由于违规行为,受到交易所、证监会、人民银行、财政、税务以及其他监管
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