证券公司证券经纪人委托合同.doc

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1、证券股份有限公司证券经纪人委托合同甲方：证券股份有限公司住所： 联系电话：经营证券业务许可证编号：乙方： 性别： 年龄：有效身份证件类别： 身份证件号码：住址： 联系电话：甲乙双方就甲方委托乙方从事客户招揽、客户服务活动一事，根据证券法、证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定及其他相关规定，遵循平等、自愿、诚实信用的原则，特约定以下合同条款，以兹双方共同遵守：第一章 声明与保证第一条 甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的资格与条件。第二条 乙方已经通过证券从业人员资格考试，具备证券执业条件。乙方提供给甲方的全部信息和资料真实、准确、完整。第二章 委托代理

2、第三条 甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系。第四条 甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份。第五条 在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任。第六条 乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。第三章 乙方代理权限、执业地域范围第七条 乙方在甲方的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动。甲方对乙方的授权范围如下： 1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；3、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； 4、向客户传

3、递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；5、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。第八条 乙方所服务的甲方证券营业部为： ，经营证券业务许可证编号为： 。乙方执业地域范围应与所服务营业部的业务覆盖范围相一致，不得跨省展业。同时乙方执业地域还应符合营业部所在地监管机构的要求。第九条 乙方在取得证券经纪人证书后方可执业，乙方不得超越代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第十条 乙方只能接受甲方一家证券公司委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。第四章 双方的权利义务第十一条 甲方的权利

4、1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜；4、甲方按照本合同约定从支付给乙方的报酬中计提风险金，若乙方在执业过程中有违反本合同约定的行为，甲方有权全部或部分扣除乙方的风险金。第十二条 甲方的义务1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、为乙

5、方提供其执业所需的有关资料和信息；4、按照合同约定向乙方支付报酬；5、为乙方提供相应的培训；6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。第十三条 乙方的权利1、按照合同约定获取报酬；2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；4、参加甲方组织的相应培训；5、向甲方提出意见和建议；6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。第十四条 乙方的义务1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

6、；3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方；5、按照本合同约定缴纳风险金。 第五章 乙方执业规范第十五条 乙方在执业过程中应遵守以下行为规范：1、乙方在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象；2、乙方在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿；3、乙方在完成执业注册登记并取得执业证书

7、后方可开始展业；4、乙方从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；5、乙方在甲方授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和甲方的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；（2）如实向客户传递证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；（3）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。6、乙方应当诚实、公正、公平地对待客户，在执

8、业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向甲方报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待；7、乙方应当引导客户到所服务的甲方证券营业场所办理开户等业务；8、乙方应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及甲方的商业秘密，无法律依据不得向甲方以外的机构和个人提供客户的信息；9、乙方对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向甲方报告并协助解决。第六章 禁止性规定第十六条 乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为： 1、替客户办理账户开立、

9、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； 6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；9、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何协议、合同；10、代客户

10、在相关合同、协议、文件等资料上签字；11、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；12、在执业过程中收取或接受客户任何款项；13、在执业过程中，向客户提供非由我公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；14、损害甲方、客户合法权益、证券行业声誉，或者扰乱市场秩序、违背职业道德的其他行为。第七章 反洗钱第十七条 根据反洗钱有关法律法规，乙方切实履行以下反洗钱义务：1、在执业过程中发现所招揽服务的客户身份、资金来源存在疑问，或者涉及恐怖融资，应及时向所服务的甲方证券营业部报告；2、协助所服务的甲方证券营业部做好所招揽服务的客户身份识别、大

11、额和可疑交易等反洗钱工作；3、有关反洗钱有关法律法规规定的其他义务。第八章 风险金计提以及扣除第十八条 为防范乙方执业行为可能给甲方带来风险和经济损失，甲方每月从乙方税后收入中按10%比例计提风险金，风险金计提满6个月后可从第7个月起部分发放，发放原则为：第7个月发放第1个月风险金的50%，其余部分留存在风险金账户内，并按此办法滚动计提、发放。乙方风险金账户超过10万元的，可于每年一季度提出申请，经甲方审批后提取超过10万元部分。第十九条 如因乙方违反本合同第九条、第十条、第十四条、第十五条、第十六条约定导致客户投诉或举报，经核实确认的，甲方有权扣除不高于25%的风险金。经甲方警示拒不改正的，

12、甲方有权扣除不高于50%的风险金。委托代理关系终止后半年内，乙方所招揽服务的客户转户、销户超过三分之一的，甲方有权扣除剩余风险金的50%。如因乙方违反本合同第九条、第十条、第十四条、第十五条、第十六条约定导致甲方、乙方或乙方所服务的甲方证券营业部被证券业协会给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统的，或者被监管机构或其他行政监管机关出具监管函（监管意见）、采取监管措施、作出行政处罚的，或者被新闻媒体作消极报道的，或者被客户提起民事诉讼并造成损失的，或者被追究刑事责任的，甲方有权扣除其全部风险金。如乙方违反本合同第十四条第四款规定，未在委托代理

13、关系终止时及时将经纪人执业证书交回甲方的，甲方有权扣除其全部风险金。第二十条 在甲方乙方委托代理关系终止半年后，如无客户投诉或未发现其他违规事项，则甲方应返还乙方风险金账户内全部余额。第九章 乙方报酬支付方式、时间第二十一条 甲方应于每月 日前支付上月报酬。第二十二条 报酬的计算依据、计算方法见附件。乙方自愿选择附件所列的经纪人业绩收入计算方法 来计算报酬。第二十三条 报酬支付方式：发放至乙方银行卡。乙方开户银行： 。乙方开户银行账号： 。第二十四条 除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方外，在合同有效期内不得调整报酬的计算方法。 第十章 合同变更、解除、终止第二十五条 本

14、合同有效期内，甲乙任何一方不经对方同意，不得单方变更或解除本合同。经甲乙双方协商一致，本合同可以采用书面方式进行变更解除。第二十六条 有下列情况之一的，甲方有权解除本合同，但应当提前30天通知乙方：1、乙方因健康原因确实无法继续从事客户招揽和客户服务等活动；2、乙方自本合同生效起连续十二个月内没有新增客户，或所招揽服务的客户十二个月内月平均佣金收入低于1000元的。第二十七条 乙方有下列情形之一的，甲方有权立即解除本合同： 1、违反国家法律、行政法规、监管机构和行政监管部门的规定、自律规则；2、违反本合同第二条、第九条、第十条、第十六条约定；3、违反本合同任何条款导致客户投诉、举报且拒不改正的

15、，或者导致甲方、乙方或乙方所服务的甲方证券营业部被证券业协会给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统的，或者被监管机构或其他行政监管机关出具监管函（监管意见）、采取监管措施、作出行政处罚的，或者被新闻媒体作消极报道的，或者被客户提起民事诉讼并造成损失的，或者被追究刑事责任的；4、从事其他致使甲方或客户利益严重受损的行为。第二十八条 有下列情形之一的，乙方可以解除合同：1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；2、甲方未按照合同约定支付报酬；3、甲方相关管理制度严重违法违规或者违反合同，损害乙方合法

16、权益。第二十九条 本协议期满，或者甲乙双方根据合同约定行使解除权，本协议即行终止。第十一章 违约责任第三十条 若有任何一方违反本合同任何条款，给对方造成经济损失的，应当根据中华人民共和国合同法以及本合同约定，承担赔偿责任。第十二章 合同期限第三十一条 本合同期限： 年 月 日至 年 月 日。期满，经甲乙双方同意可以续期。第十三章 合同适用法律、生效、争议处理方式第三十二条 本合同经甲方盖章、乙方签字，乙方经过甲方执业前培训且测试合格，并通过中国证券业协会的执业注册登记后，本合同始生效。第三十三条 本合同适用中华人民共和国法律。因本合同发生纠纷，由甲乙双方协商予以解决，协商不成或不愿协商，任何一

17、方均应向甲方住所地上海有管辖权的人民法院提起诉讼。第三十四条 本合同一式叁份，甲方执贰份、乙方执一份。叁份均具有同等法律效力。特别提示：乙方已经详细阅读本合同第十八条、第十九条、第二十条、第二十六条、第二十七条关于风险金以及合同解除之约定，乙方确认上述条款已经甲方合理提示并尽说明义务。甲方盖章： 乙方签字：年 月 日 年 月 日合同附件：经纪人月度报酬经纪人业绩收入当月考核得分/100个人所得税个人应缴费用（如有）一、业绩计算方法经纪人业绩收入计算方法一：经纪人业绩收入=净佣金收入 客户交易金额保底佣金率保底佣金率为 至 (明细填写保底佣金率)净佣金收入 =客户交易金额实际佣金率(1营业税率及

18、附加 比率)代收证券交易监管费和证券交易所手续费等；风险金从经纪人每月税后收入中计提，专人专户。风险金计提比例为经纪人当月税后收入的10%，风险金计提满6个月后可从第7个月起部分发放，发放原则为：第7个月发放第1个月风险金的50%，其余部分留存在风险金账户内，并按此办法滚动计提、发放。经纪人风险金账户超过10万元的，可于每年一季度提出申请，经审批后提取超过10万元部分。经纪人合同终止/解除半年后，如无客户投诉或未发现其他违规事项则全额返风险金账户内的所有余额。保底佣金率设定明细表考核项目（单位：万元）保底佣金率（单位：）当月净佣金收入 当月成交金额经纪人业绩收入计算方法二：经纪人业绩收入净佣金

19、收入提成比例提成比例为 %至 % （明细填写提成比例设定明细表）净佣金收入 =客户交易金额实际佣金率(1营业税率及附加 比率)代收证券交易监管费和证券交易所手续费等； 风险金从经纪人每月税后收入中计提，专人专户。风险金计提比例为经纪人当月税后收入的10%，风险金计提满6个月后可从第7个月起部分发放，发放原则为：第7个月发放第1个月风险金的50%，其余部分留存在风险金账户内，并按此办法滚动计提、发放。经纪人风险金账户超过10万元的，可于每年一季度提出申请，经审批后提取超过10万元部分。经纪人合同终止/解除半年后，如无客户投诉或未发现其他违规事项则全额返风险金账户内的所有余额。所附提成比例设定明细

20、表考核项目（单位：万元）提成比例（单位：%）当月净佣金收入 当月成交金额二、月度考核得分个人月度考核得分个人业绩得分风险控制项目扣分个人业绩部分考核采取一百分制。风险控制项目包括：风险控制项目扣减分值替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜10分提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖10分与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺造成损失的：10分未造成损失的：5分采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户5分泄露客户的商业秘密或者个人隐私10分为客户之间的融资提供中介、担保

21、或者其他便利10分为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽客户服务、产品销售等活动，特别是面向不特定公众以各种方式（包括利用因特网即时通讯工具、网络论坛、博客等）开展或变相开展证券投资咨询活动10分委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动5分损害客户、公司合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为根据情节轻重扣510分误导或指使相关投资者恶意投诉、群访、闹访等恶性事件10分未积极配合公司对上访客户和相关人员的接回、疏解、息诉息访，最大限度地把公司与营销人员及客户之间的矛盾纠纷化解在公司层面10分未在委托合同的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动10分向客户提供非本公司统一提供的投资咨询信息、邮件等5分经纪人兼任代理人10分经纪人参与股票交易(历史遗留平仓除外)10分在客户营销过程中未向客户出示本人的执业证书2分/次未完成公司要求的培训项目或培训成绩不合格2分/次特别提示:经纪人单月风险控制扣分达10分，或者季度累计达到20分以上，营业部应暂停经纪人展业，由营业部指导经纪人进行整改，在整改完毕且服务客户书面确认无异议后，由营业部及销售交易总部督导岗人员出具书面意见后恢复正常执业状态。甲方盖章： 乙方签字：年 月 日 年 月 日