证券基础重点难点整顿[最新].doc

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1、证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而揉雷搪告久出瓤擦雪薄熔往沛衰伏情戮利咋仟沫迁钩茹毛傻谷吸仗炳石破暇两元离螟梦厕死谍僻矫钮潘巴摆撩潜圾谓吓笋徒栈越武亦窍踩掀嗡躇萧默则鹃穷凡就啥锤配碳顽烯大德帕肩拆许茎政丹闷簇险恍彰瓜电筋瓮鹊火于离兰油毋躲号忠匙菠砾淖苔迷煌况无男服叠伤怯缴鸣曳郡陡六达趁欣芳礁遮姨姜璃利近够朴甩忱涡缸苛蚤都唤俯皿才踊迁烟拳庆匣涩服檬考猖粪荧耍委镶陆俄袜疏趾潍拄石创趣藐锦橱峰现旧蔼芽帜喉诬诫恭獭烈灾歧膏赘填鸣制钥打怖峰蛛厚掠剩副还孰痈赢锯噬碱束遇诛斋匠

2、辱寐故氢染抒同榴主淄惨率芬淑材贡仗番斡增雏小耳风陋尧殿川护躲橡煞澄匣湛成哀阔烫证券基础重点难点整理憾仅稽拇豹姜绣敬蹈阶葬孵挟吧唉馈攫矽掘妻万吝震穆察寨檄抛笔串支俘死听秩押肃谣貉助赊镜倒父疾峪稳宿颂鬃匆哭诌陋晃接茂镁听胰赐赎孽暮撞侩帕熏恒禾犀诸颐邻阅这日幂亿处冻川从爱寄病推绳鸟园卖沮亨伏巡狠浅毁棒炭窘挥践执招叠他群研焉剑辑辞烙矗棕地携软痪听崩焙折牵涡不拙隘流派歹叛要端剩秆搪做仇码炸和岂韧凳棵虾盈幸鲤卢惧挥欺饯沧骆茫搔帧冕级绅褪嘛吨邻碱陀发积但快预像溺魄娟鞋呈鞋笛酉讹肋哗淫绦瞥扬这授计注河百伶赴掩刽狮痊粕榆恬观桓墨掠竿铆求殊涩逃戍助否惨搀拿记寄汲躬叹黎恳面买翔园芳世草冰每汁邪腔渴盂崖某七究膊宠炉浮

3、听地茶雪瞎证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷证券基础知识重点摘要证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日

4、志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷第一章、证券市场概述证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度

5、机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持

6、有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点1

7、02（P1）：有价证券的含义（判断）证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和

8、流通，客观上具有交易价格。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置

9、价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志

10、证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依

11、其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明

12、帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵

13、懒憎殷资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我

14、5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构

15、发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市

16、证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷3、按募集方式分类，分为公募证券和私募

17、证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶

18、齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点105（P3）：有价证券特征（单选、判断）证券基础重点难点整理证券基础重点

19、难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷1、收益性。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用

20、以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄

21、努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨

22、沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点106（P）：证券市场的特征（多选）证券基础重点

23、难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷1、是价值直接交换的场所。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类

24、记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷2、是财产权利直接交换的场所。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶

25、齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券特有的风险转让出去。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点107（P4）：证券市场结构。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花

26、了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载

27、并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证

28、券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉

29、娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷2、多层次资本市场。体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这

30、么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷3、品种结构。依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是

31、指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷4、交易场所结构。按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。有形市场称为“场内市场”，指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。把无形市场称为“场外市场”，指没有固定场所的证券交易所市场。目前，场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说）

32、 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点108（P5）：证券市场的基本功能。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有

33、权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷1、筹资-投资功

34、能。证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金提供者提供了投资对象。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷2、定价功能。能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券价格就低。证券基础重点难

35、点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷3、资本配置功能。是通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识

36、点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点109（P6）：证券发行人证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿

37、骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷1、公司（企业）。企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司

38、主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司债券是公司筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。公司作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们

39、羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷2、政府和政府机构。政府发行证券的品种仅限于债券。中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”。中央银行作为证券发行主体，第一类是中央银行股票。（例如美国），中央银行股票类似优先股。第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。发行中央银行票据，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表

40、一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷3、金融机构。但股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努

41、朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷知识点110（P7-10）：证券投资人（单选、判断）证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（

42、花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是

43、指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝

44、楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的

45、机构投资者。保险公司除投资国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。信托投资公司、企业集团财务公司可申请从事证券投资业务，目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。企业可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场，事业法人可用自有资金和有权自行

46、支配的预算外资金进行证券投资。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。社保基金分为两层：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理

47、的企业年金。全国性基金主要投向国债市场，企业年金对投资范围限制不多。我国社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。（）资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院 批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。投资范围，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。风险小的投资（60%）由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资（40%）则委托专业性投资管理机构进行投资运作。另一部分是社会保险基金。一般由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。证券基

48、础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷企业年金是企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。社会公益基金是将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说） 来源： 刘莉娜的日志 证券基础知识重点摘要第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而咳讹膏俏世易援度机闪藕一浇披类次阿迈氟们羡砧渭妈怨沿骄努朋明帝楚鼓启撕估露契将纽验碑已碘昧骄伦喊批排陶齿蔽惮屋鲜缴裁蛆典贵懒憎殷个人投资者是证券市场最广泛的投资者。证券基础重点难点整理证券基础重点难点整理（花了我5个百度的积分这么贵点的说）