证券公司证券经纪人考核实施细则.doc

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1、证券公司年度证券经纪人考核实施细则第一条 为发展公司经纪业务，加强对证券经纪人的考核，依据公司证券经纪人管理办法，特制定本年度证券经纪人考核实施细则。第二条 证券经纪人的考核周期为季度和半年，其中季度考核为预警考核，分公司或营业部有权根据季度预警考核结果进行人员淘汰。执业未满三个月的证券经纪人不参加考核；执业满三个月不足六个月的证券经纪人考核期为考核日前三个月；执业满六个月不足一年的证券经纪人考核期为考核日前六个月。对于新选拔的证券经纪人，如其执业满三个月但未到公司规定的考核日，营业部须自行组织对其进行考核。第三条 本年度对证券经纪人的考核指标包括：考核期新增有效客户（月均保有资产不少于1万元

2、）数、金融产品销售额、考核总净收入、累计客户资产量、日常综合表现等五项。其中，日常综合表现指标作为证券经纪人绩效考核的重要内容，应涵盖证券经纪人行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等多方面。在对证券经纪人的绩效考核中，行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面的重大违规行为实行 “一票否决”。考核总净收入 = 证券交易手续费净收入+ 金融产品销售净收入 +服务产品销售净收入 + 其他通道及非通道业务净收入+ 融资融券净利息收入 *T融资融券利息净收入为扣除投资者保护基金、手续费支出及营业税金及附加的余额；T为融资融券利息净收入计入考核的比例，原则上50%（含）以内由营业部总经理确定

3、，突破该比例须经经纪业务发展与管理委员会或授权分公司批准。第四条 证券经纪人的业绩考核参数设置：1、执业满三个月不足六个月的证券经纪人:三个月内，新增客户资产量1000万元。2、执业满六个月的证券经纪人:当季新增有效客户数12户，金融产品销售额50万元，考核总净收入5万元，累计客户资产量1500万元。半年内，新增有效客户数25户，金融产品销售额100万元，考核总净收入10万元（低于4万元则考核不合格），累计客户资产量1500万元。 第五条 证券经纪人考核的各项考核指标权重由营业部总经理自定，并在经纪业务管理平台上设置；其中，考核总净收入指标权重不低于40%、日常综合表现指标权重不得高于10%。

4、证券经纪人在行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面违规的，营业部可在扣除日常综合表现指标全部得分的基础上，继续酌情扣减证券经纪人其他指标的绩效考核分数；公司对证券经纪人在行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等方面的重大违规行为实行 “一票否决”，发生上述重大违法行为的证券经纪人绩效考核不合格，公司须与其解除委托代理合同。第六条 考核得分计算方法：待添加的隐藏文字内容2考核指标中，考核总净收入指标，若完成不足40%，该项指标得零分，若完成超过40%（含40%），则按完成比例获得该项指标得分；其他各项指标，按完成比例获得该项指标得分。第七条 证券经纪人经考核得分达到60分为合格经纪人；考核得分低于60分为不合格经纪人。根据考核结果，对于不合格经纪人，营业部应按照公司证券经纪人离职流程在5个工作日内与其解除合同。第八条 经纪业务发展与管理委员会有权根据国家法律、法规，行业协会等相关部门的规定及营业部业务发展和市场情况修订本细则。第九条 本细则由经纪业务发展与管理委员会负责解释。经纪业务发展与管理委员会