证券公司投资者教育先进经验汇报材料：狠抓落实切实把投资者教育工作引向深化.doc

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1、证券公司投资者教育先进经验汇报材料：狠抓落实，切实把投资者教育工作引向深化（证券有限责任公司）投资者教育是保护投资者合法权益，加强市场基础建设、提高证券公司客户服务水平的一项重要工作。年以来，投资者教育工作一直是证券有限责任公司（以下称为“我公司”）的“常规性重点工作”。两年多来，我公司在投资者教育的制度建设、组织保障、业务管理和经费支持等方面采取了有效措施，积极开展了多层次投资者教育工作，取得了一定的成效，为中国证券市场的持续健康发展做出了一定贡献，同时也提高投资者对我公司的认同度和忠诚度。现将我公司投资者教育工作情况总结报告如下：一、投资者教育工作的基本情况（一）制度建设根据中国证监会、证

2、券业协会和交易所相关文件的要求和指导，我公司结合年以来投资者教育的工作经验，在年初制定证券有限责任公司投资者教育工作管理暂行办法和证券有限责任公司投资者教育工作指引，并公司原有的异常交易管理制度、客户分类管理制度、客户回访制度和相关考核制度中进一步明确了有关投资者教育工作的要求，为公司投资者教育工作的进一步加强和持续优化提供了良好的制度保障。（二）组织保障和统一管理1、有力组织安排。公司在年即成立以总裁为组长的“证券投资者教育工作领导小组”，年又成立以张建军总裁为组长的“证券整治非法证券活动领导小组”，全面负责公司投资者教育工作和整治非法证券活动的组织、计划、指挥、协调和控制等管理工作。领导小

3、组的副组长由公司经纪业务部、研究发展中心、信息技术中心、计划财务部和办公室等一级职能部门的负责人担任。公司指定专人负责与监管部门、行业自律组织、交易所等的联系工作。各营业部建立以负责人为组长的投资者教育工作小组和整治非法证券活动工作小组，指定专人具体负责本营业部的投资者教育工作和整治非法证券活动工作，并建立相应的工作制度和岗位职责，健全内部考核制度和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，确保投资者教育工作和整治非法证券活动工作全面深入地开展。2、统一指导与管理。年以来，我公司严格按照上级监管部门的相关文件的要求，结合公司的实际情况，先后下发了关于进一步加强投资者教育和客户服务工作的通知（经纪2

4、6号）、关于开展“投资者教育宣传日”活动的通知（经纪32号）、关于提醒投资者警惕不法机构和非法证券活动的通知（经纪172号）等一列通知，从投资者园地的建设、股民教育、风险揭示工作、突发事件防范和处理、证券咨询工作等方面对营业部的投资者教育工作进行了具体的安排。同时，在日常管理过程中，我公司由经纪业务部牵头，协调公司相关部门，对营业部的投资者教育工作进行了统一的管理，确保各营业部的投资者教育工作达到见骨干部门和公司的相关要求。（三）考核和奖惩1、营业部日常考核。公司将投资者教育工作列入营业部的常规考核内容，营业部的投资者教育工作开展的情况，直接影响到其营销费用和奖金的计算和发放，同时成为营业部负

5、责人的聘任考核的一项重要内容。2、现场检查工作底稿制。全面实施投资者教育工作现场检查工作底稿制，保证对投资者教育工作实施质量的监控。3、实施投资者信息反馈制度。各营业部按月将股民学校授课情况、其他投资者教育活动以及参与投资者资料汇总并报送公司审查。公司相关部门组织人员对部分参与投资者进行回访，并做好记录，对回访信息进行分析，评估营业部投资者教育实施效果，为公司投资者教育工作规划提供重要参考。回访信息及时反馈到相关营业部，以推动投资者教育工作的改善和优化。（四）经费保障为保障投资者教育工作顺利开展，我公司各营业部依据当年的投资者教育计划，在年初的预算中专列投资者教育经费，由公司统一划拨；营业部临

6、时举行投资者教育活动，可以申请专项费用；同时，公司统一组织一系列投资者教育活动，并购买教育材料。二、投资者教育的工作安排（一）业务环节的投资者教育工作我公司严格执行各项业务规范，在各个业务环节对客户进行风险教育，力求使所有投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。1、开户环节的风险揭示。在为投资者开立证券账户和资金账户等各项业务操作时，认真履行风险揭示义务，指导客户阅读风险揭示书，提醒客户妥善保管证券账户卡、资金账户卡和交易密码等重要资料，提示客户不要购买非法的证券产品等，同时要求客户对我公司的风险提示工作予以签字确认。2、在客户回访过程中积极开展投资者教育。

7、公司客户服务中心对新开户的投资者进行客户回访。在回访的过程中对客户进行再次风险揭示，并根据客户提出的问题进行针对性的投资者教育工作。3、客户服务中的投资者教育。公司咨询人员按照公司证券有限责任公司客户分类管理办法要求，综合考虑客户的财务状况、风险承受能力和风险偏好，对客户进行分级服务，规范客户的交易行为，使之与客户实际情况和投资目标相匹配，向客户提供与之相适应的产品或服务。4、产品销售中的投资者教育。在产品销售过程中，增加了投资者风险承受能力与风险偏好调查问卷。通过风险揭示，强化客户对产品和服务的差异的认识，对自身的风险承受能力和偏好有一个清晰的认识，引导客户选择合适的投资品种。5、在各宣传口

8、的风险揭示。在营业部醒目位置张贴风险警示书。在公司网站、行情演示系统设立方便投资者了解证券市场和证券经营机构情况的专栏；设置弹出式窗口，对广大投资者进行风险揭示等。（二）加强网站投资者教育专栏建设年网站改版升级后，我公司加大了对网站建设的投入，丰富投资者教育内容：1、开辟专门的投资者教育专栏，基本上涵盖了投资者教育的所有方面，所有栏目定期和实时更新，实现了网站投资者教育的全面化、动态化。2、在线服务过程中，要求分析师在回复客户问题时，加强投资者教育特别是风险揭示，引导客户了解自身的风险承受能力、风险偏好，提高客户的产品的认知能力，选择合适的投资品种。3、按季度公示营业部投资者教育活动安排，如股

9、民学校安排、教育活动安排、资料发放安排等等信息，方便投资者及时了解所在营业部的各项投资者教育工作，及时参加相应活动。（三）加强投资者园地建设各营业部以公告栏的形式，在营业部醒目位置建立投资者园地。投资者园地明确标识“证券有限责任公司XXX营业部投资者园地”的字样。投资者园地的内容真实、客观、完整且形成体系，并根据实际需要和情况的变化及时更新。我公司的投资者园地建设获得了客户的广泛好评。（四）股民学校1、股民学校制度安排。各营业部每月至少举行两次股民学校活动。股民学校的讲师以营业部交易管理、客户服务方面的业务骨干为主。在举办高级班授课时，公司研究发展中心给予支持。各营业部的股民学校主要以营业部场

10、地为主。在确定教学内容时，针对不同的客户群安排不同内容的课程。2、股民学校的成果。年市场行情低迷，每家营业部每月举行两次股民学校活动，平均每次股民学校的参加人员有二十多人，多的有五十人以上，年至今全公司累计参加我公司股民学校的人员超过1500人次。通过持续的股民学校活动，促进了投资者教育工作的长效开展，提高了投资者的风险意识和投资能力，也提高了客户对公司服务的满意度。（五）投资者教育活动1、大型投资策略报告会。我公司研究发展中心每季度举行大型投资策略报告会，还组织研究人员到公司广东省以外各营业部举行巡回投资策略报告会2、“124法制宣传日”普法宣传活动。年12月4日，地区各营业部在营业部周边或

11、附近街道、社区开展对周边群众的普法宣传活动。（六）投诉处理我公司下发了证券客户信访投诉管理暂行规定，针对客户投诉制定了明确详细的处理流程和责任追究规定，公司各部门严格执行制度要求，在方便客户的同时，获得了客户的理解和支持，减少和及时化解可能的投诉事件。（七)加强对员工的管理和教育教育者的教育是投资者教育工作的根本保障。因此，我公司在对投资者进行教育的同时，也加强对员工的管理和教育，规范其职业行为，严格禁止从事非法的证券销售等业务。1、规范公司研发部门及营业部咨询人员的咨询业务行为。证券投资咨询工作是公司客户服务工作的重要组成部分。公司强化了对投资咨询工作的规范管理，要求所有咨询人员在进行咨询活

12、动的过程中，必须向投资者充分揭示风险，帮助投资者树立正确的投资理念；同时要求所有的咨询人员严格按照中国证监会发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（证监机构字2001207号）的要求，规范咨询业务行为。2、加强各营业部营销人员的管理工作。年对原有的营销人员进行了全面的规范和清理，现有营销人员全部具有证券从业资格或证券经纪人专项资格。营销人员开发的客户在开户时，营业部均就营销人员的禁止性行为对客户进行风险提示，目前没有发现营销人员在营业部营业场所之外设立其他营业场所并以营业部名义开发客户的现象，也没有发现营销人员存在违反公司有关营销政策和制度规定的禁止性行为。为进一步规范

13、营销人员的管理，公司对相关营销制度进行了全面的修订，制定了公司前台业务管理办法，对内部营销人员从招聘、客户确认、考核、营销费用计算与发放、客户佣金标准、合同终止、职业发展规划、培训、行为监控等内容做重点的规范和制度安排。3、加强对员工的职业培训。除参加贵会组织的职业培训以外，公司组织各种形式的培训，从业务能力、知识储备、法律法规等方面对员工进行全方面的培训，特别加强对各类禁止行为和风险控制的强调和教育。（八）做好突发事件的应急准备从保护投资者的角度出发，公司在加强投资者教育和风险揭示的同时，严格按照下发的关于完善营业部突发事件应急处理程序的通知，要求各营业部完善突发事件应急处理的制度准备工作，

14、积极做好突发事件的应急准备工作，密切关注市场波动过程中可能出现的客户情绪波动，出现突发事件时，应及时做好客户的稳定工作，并向上级部门报告。在投资者教育和日常的咨询活动中，以相关案例介绍的形式，有意识地向客户说明系统故障、设备故障、通讯故障和其他突发事件的不可预测性和不可控性，尽可能地在突发事件出现之前做好客户的解释工作。（九）加强客户的异常交易管理公司建立客户异常交易行为管理办法，对异常交易行为进行规范管理和监督，并对相关客户进行持续的、有针对性的投资者教育工作。（十）强化基金业务的投资者教育工作公司编制了专门的基金投资者教育手册，提供给客户学习参考。印制专门的基金宣传折页，订购各类基金知识手

15、册，向新开户和基金投资者派发。在公司网站上开辟专门的基金代销业务，涵盖代销基金品种、产品介绍、风险揭示、基金投资人权益须知和基金快讯等等栏目，有效促进基金投资者的教育工作。在基金的销售环节，按照证券投资基金销售适用性指导意见的要求，要求销售人员在对投资者的个人财务状况和风险承受能力比较了解的情况下，进行充分的产品介绍和风险揭示，以期投资者进行合适的基金投资。同时，销售人员对基金投资者进行持续的跟踪服务。（十一）强化整治非法活动工作中的投资者教育工作在投资者教育中加强打击非法证券活动的教育，提高投资者的对非法证券活动的识别能力和防范意识，保护投资者合法权益。在公司证券整治非法证券活动工作方案的要

16、求下，在健全业务管理与内部控制机制，依法规范证券信息传播行为，加强营业部管理，防范非法证券活动滋生蔓延的同时，强化在投资者教育中的整治非法证券活动的教育，主要从以下几个方面强化投资者交易工作:1、强化对公司网站的监控和管理，严禁传播非法证券活动相关信息（1）各部门和营业部要严格按照证券有限责任公司客户服务中心网站内容维护管理办法和证券客户服务中心投资咨询业务管理办法的要求，加强对公司网站的监督和管理；（2）客户服务中心指定专人负责每日监控公司网站的信息发布情况，如发现涉及非法证券活动的信息或广告链接，应及时留存网站截图后予以删除，并对非法信息发布者予以严肃处理；（3）客户服务中心指定具有投资咨

17、询业务资格的员工负责对网站论坛等互动栏目的内容进行复核审查和规范管理，及时封堵、删除栏目中不实、有害信息及言论，防止网站成为非法证券活动信息的传播渠道。2、建立媒体监控和舆情收集机制，及时收集和依法处理非法证券活动线索（1）客户服务中心和各营业部指定专人负责媒体监控和舆情收集，加强对主要网络媒体和广电媒体的监控，持续关注本部门及员工的舆论报道，及时收集和处理非法活动线索；（2）各营业部工作人员要保持和客户密切沟通，及时发现利用或仿冒本公司和员工名义进行的非法证券活动，及时固化证据，留存网站截图、电话录音等重要资料后及时汇总至客户服务中心，并向当地公安机关报案，向证券监管部门报告，同时通过网站、

18、投资者园地、广播、报纸、手机短信、邮件等形式进行公告或声明，提醒投资者防范欺诈风险。（3）按照证券客户信访投诉管理暂行规定的规定，通过股民学校、活动安排、日常沟通、资料宣传、客户回访等形式，鼓励投资者收集有关非法证券活动行为的线索及证据；完善非法证券活动举报渠道，对于举报仿冒公司或员工开展非法证券活动的投资者给予适当奖励。（4）不定期地在互联网上的各搜索引擎上搜索各种仿冒本公司或员工名义的非法证券网站， 一旦发现非法证券活动网站，立即采取以下行动：立即固化证据，如网页截图，广告链接截图，图片和文字信息截图等；向相关监管部门汇报情况；向公安机关报案，并准备网站IPC备案资料、域名使用证书、网站服

19、务器相关资料等材料；向公安部门提供证据和材料，请他们协助关闭非法网站。3、充分揭示非法证券活动风险（1）严格按照证券有限责任公司投资者教育工作制度和证券有限责任公司投资者教育工作指引的要求，开展投资者教育和风险揭示工作，强化对非法证券活动的特点介绍和案例分析，提高投资者防范非法证券活动的意识和能力，保护投资者合法权益。（2）在公司网站和营业部显著位置张贴以下内容：公司总部和营业部的客户服务电话号码、投诉电话号码、手机短信发送号码和相关的客户服务邮箱地址；采取有效手段如网站、短信、邮件、广播等提醒客户谨防非法证券活动。关于提醒投资者警惕不法机构从事非法证券活动的公告。特别风险揭示书。非法证券活动

20、特点介绍，典型案例分析、打非工作成效等内容的宣传。同步公示证券监管部门和中国证券业协会曝光的非法证券经营机构和人员黑名单。（3）工作人员在与投资者的沟通过程中，强化对非法证券活动的风险揭示：特别强化在股民学校中提高防范非法证券活动的授课内容；强化开户环节的风险揭示；强化客户回访过程中风险揭示；强化合规咨询过程中的风险揭示。（4）增加证券投资者教育手册中非法证券活动的识别与防范、案例分析、打非成效等内容。各营业部整治非法证券活动联系人要整理非法证券活动特点、典型案例、打非成效等内容，作为投资者教育活动和风险揭示的重要内容；同时报送客户服务中心指定工作人员，由其进行汇总，并按季度进行更新和整理，发

21、往各营业部作为投资者教育的教材。4、强化对营销人员的管理，防范非法证券活动严格按照证券有限责任公司营业部前台业务管理暂行办法的相关规定，规范营销人员的开发行为，防止营销人员从事非法证券活动或为非法证券活动提供便利。（1）加强系统建设。实现营销人员的服务留痕和调查反馈功能，实现对营销人员开发客户账户的实时监控和动态预警的功能，防止营销人员违规操作股票、代客理财、以佣金收入为目的鼓动投资者频繁做交易等违法违规行为，防止营销人员通过设立非法网点从事营销业务；（2）强化对营销人员的法律法规教育，提高营销人员遵纪守法的意识，提高防范非法证券活动的能力。向营销人员明确禁止事项和处罚措施；（3）加强同营销人

22、员和营销人员发展客户的沟通，及时发现从事非法证券活动的线索。5、强化责任追究机制建立打击非法证券活动工作检查制度，客户服务中心不定期组织人员对营业部工作落实情况进行检查，对于落实不到位或流于形式的营业部，视情节予以处罚；各部门和营业部存在参与非法证券活动或为非法证券活动提供便利的情况，公司将视情节立即对部门负责人或有关人员作出撤职、辞退等处理，情况特别严重的，依法移交公安、司法机关处理。6、大型宣传活动，进入打击非法证券活动的全面实施阶段。按照广东证券期货业协会关于组织宣传严厉打击网络非法证券活动的通知（粤证协38号）的要求，认真组织落实“迅速行动起来，严厉打击网络非法证券活动”的活动，通过网

23、络、短信、宣传单、电子邮件、沙龙等形式，进行持续的、覆盖面广泛的宣传和教育。7、整治非法证券活动成果年4月29日，我公司监控人员发现互联网上出现了一个名为“上海证券投资有限公司”的非法网站（网址），此网站大量盗用了我公司网站上的各种图片、FLASH以及文字介绍内容等相关信息，在互联网中公开招收会员，承诺投资收益，骗取投资者的信任，同时通过接受会费以牟取暴利。该非法网站给我公司的日常经营造成了极大的负面影响，严重损害了我公司的社会公众形象。 我公司立即整理了相关材料，向上级主管部门以及公安机关相关部门进行报案（公安机关报案材料见附件）。经过各方面的共同努力，该网站已经被成功关闭，很好地保障了公司

24、的正当权益，维护了投资者的合法权益。三、投资者教育工作取得的效果和心得通过投资者教育工作的开展，我公司在以下几方面的取得了一些初步成效：提高了客户整体素质；促进了营业部与客户的沟通和相互了解；促进了公司合规建设工作开展；推动了异常交易的预防；在异常交易发生后，投资者教育工作也促进了事后的监管和处理工作的顺利进行；提高了投资者对非法证券活动的识别能力和自我保护能力。总结两年多来的经验，我公司在开展投资者教育工作方面有以下几方面的心得：（一）投资者教育对提高客户和员工整体素质均意义重大，影响广泛投资者教育的重要性近年来在全球范围内日益凸现。2005年，国际证券业协会理事会(ICSA)发起成立投资者

25、教育国际论坛（IFIE），通过加强投资者教育领域的国际合作，并制定一系列准则和最佳做法，在全球范围内推动投资者教育开展。经合组织（OECD）也于2003年推出专门的金融教育项目，目的是在经合组织成员国之间强化金融教育的意识，倡导最佳做法，并提出相应政策建议。2000年10月，上证所率先成立了“投资者教育中心”，设专岗配专人，专事投资者教育工作。年2月，上证所再次先行一步，成立了投资者教育部，进一步实行投资者教育工作专门化、职能化、常规化。可见，开展投资者教育既是证券公司适应当前资本市场发展的要求，也是规范参与市场经营的必然选择。从我公司前期工作开展的经验看，投资者教育工作不仅仅服务了投资者，同

26、时也在提高内部员工素质起到了重要作用。将公司内部培训和投资者教育结合起来，能够产生更好的效果。（二）正确认识投资者教育的内涵，至少做到“认真教育自己，友情提示客户”长期以来，大家一直认为，投资者教育就是风险教育，其对象就是投资者。这种认识严格说不能算错，但是不全面，容易走进误区。我国目前的证券市场目前还不发达，市场参与者的专业知识、业务水平和道德水准的进步速度还不能适应市场的迅猛发展。因此，我公司开展的投资者教育除面向现有客户，还面向潜在客户和内部员工。 “认真教育自己，友情提示客户”，我公司认为当前的投资者教育工作至少要做到这一点。认真教育自己，就是无论在熊市还是牛市中，都要保持头脑清醒，狠

27、抓风险控制、合规经营，争做让客户安全放心的券商。在争创经济效益的同时，尽好社会责任和义务，真正明白“善待客户就是善待自己”。友情提示客户，要求营业部以平等友好的态度、客户喜闻乐见的形式开展投资者教育工作；从客户的角度出发，耐心提醒客户“磨刀不误砍柴功”，“多学多充电”对自己能否完成“少亏钱、多赚钱”的心愿是绝对有帮助的。（三）“因材施教”才能事半功倍不同投资者由于年龄层次、收入结构、心理承受能力的差异，其风险偏好和适合的投资品种是不同的，因此，投资者教育一定要有针对性。我公司在开展投资者教育，尤其是在举办股民学校时，对投资者进行了风险测评和投资者信息综合分析，针对不同的投资者举办不同层次的教育

28、，取得的效果是显著的。事实上，这也是我公司股民学校得以长时间持续，客户长参与程度较高，反响较为明显的主要原因。（四）投资者教育作为券商和投资者之间的粘合剂，应在其他方面发挥更大作用投资者教育一般被理解为针对个人投资者进行的旨在传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示投资风险、告知投资者权利及其保护途径、以及提高投资者素质的活动。从这个理解来看，风险教育是投资者教育的首要任务，其首先传达给投资者的就是“股市有风险，入市须谨慎”的理念。但是，如果把风险教育作为投资者教育的唯一目的，作为一个客观上的经营实体，营业部持续开展此项工作的主动性有限。事实上，我公司把投资者教育工作定

29、位为营业部与投资者沟通的桥梁、培养客户忠诚度的重要手段、进行合规建设和品牌传导的一种重要形式，并按此定位对营业部的投资者教育进行考核和指导，并配以相关的费用，这是确保营业部对投资者教育工作保持高度积极性的关键所在。四、存在的困难和不足应该说，我公司的投资者教育工作两年多来取得的效果是比较显著的，但仍存在着不少不足，有些不足还不是短期内能够解决的。（一）投资者教育工作的基础还比较薄弱投资者教育是一项长期的、系统性的工作，由于作为常规性重点工作的时间还不够长，我公司投资者教育工作的基础还比较薄弱，突出的表现在投资者教育需求的研究还不够、投资者教育项目创新不够、教育评估的反馈机制还不是十分顺畅等。（

30、二）内部员工的投资者教育水平有限目前我公司担任投资者教育主要工作的都是我公司的业务骨干，这些员工往往是业务能力十分突出，但由于缺乏系统性的讲师培训，在语言表达，尤其是短时间内以客户认同的语言予以表达的能力比较欠缺，也在很大程度上抑制了公司投资者教育工作的水平。针对这个问题，我公司目前已经起动了内部培训讲师培养机制，通过请进来、送出去相结合的培训方式，努力提高承担投资者教育工作员工的业务素质。（三）投资者教育工作的开展形式比较单一，投入产出不配比受制于自身的资源有限，我公司目前的投资者教育工作在开展形式上还是比较单一的，如果采用投资者喜闻乐见的形式扩大投资者教育工作的影响，目前我公司还一直在不断

31、的探索。另外，在投资者教育工作方面，我公司投入大量的人力物力，也培育了一大批忠实的受教育者，但受教育者占全体客户的比例还是十分有限的，投入与产出的比例十分不协调，难以达到预期的效果。针对这些问题，我公司计划从公司层面统一组织，合理利用教育资源，如联合同一区域的几家营业部共同开展内容丰富、形式多样的活动，尝试现场教育和非现场教育相结合、固定学校和流动教育相结合的方式开展教育活动等。从我公司了解的情况来看，上述的不足有一些是我公司特有的，但大部分是行业共同存在的不足，如果更好地解决这些问题，我公司也希望得到相关部门和兄弟单位的指导。五、下阶段工作重点针对我公司当前投资者教育工作中的不足，结合前期的

32、工作经验，我公司计划从以下方面狠抓落实，切实把投资者教育工作不断引入深化。（一）强化投资者教育工作体系，落实投资者教育工作责任制，确保公司投资者教育工作的长期性、系统性;（二）进一步完善业务规则，将投资者教育融入公司业务各个环节;（三）加快客户分类管理工作，加快公司客户关系管理系统的建设进度，针对投资者素质参差不齐的现象，努力抓好投资者需求分析工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案，并通过客户关系管理系统，有效的传递给不同的客户，做到投资者教育的分类实施、有效传导;（四）加大公司网站投资者教育专栏的建设和维护力度，努力提高网站投资者教育工作的水平，努力提高网站在投资者教育工作中的作用;

33、（五）针对目前教学方式比较单一的现状，积极探索多种形式的教育方式，提高投资者的参与性、互动性;（六）强化对营销人员投资者教育工作的培训；强化营销人员在营销过程中对投资者的前期投资者教育工作；强化营销人员在服务客户过程中对投资者的投资者教育工作;（七）加强与各类媒体的合作，扩大投资者教育的广度;（八）举行大型投资者教育活动，扩大投资者教育的社会影响力;（九）继续加强整治非法证券活动，有效保护投资者合法权益。综上所述，我公司在各级监管部门和行业自律组织的正确领导下，通过公司全体员工的共同努力，在投资者教育工作上取得了良好的成绩，达到了提高投资者风险防范意识和投资能力的目的。在今后的工作中，我公司将继续配合各级监管部门和行业自律组织的部署和安排，同时积极借鉴其它券商的有益经验，取长补短，再接再励，把投资者教育工作做得更加深入、有效，为提高投资者素质、保护投资者合法权益、促进证券市场健康发展做出应有的贡献。