证券交易真题 56题目汇总.doc

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1、交易5-6章题目一、 单选1、证券交易的特征主要表现为-A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于-年。A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、从-年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、 证券营业部自办资金存取 B、证券公司自办存取C、 委托银行代理资金存取 D、银证联网转账存取5、关于交易单位，说法错误的是A、 股票100股为一手B、 基金100单位为一手C、 债券1000

2、元面值为一手D、 基金1000股为一手6、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币-A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元7、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币-A、2亿元 B、4亿元 C、5亿元 D、6亿元8、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币-A、100万元 B、2000万元 C、400万元 D、500万元9、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币-A、1万元 B、3万元 C、5万元 D、10万元10、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币-A、1万元 B、

3、3万元 C、5万元 D、10万元11、同一客户只能办理-个上海证券交易所专用证券帐户和-个深圳证券交易所专用证券帐户。A、1 1 B、1 2 C、2 2 D、2 112、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于-A、回购 B、买卖 C、交易 D、上市13、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运做之日起-个月内，使集合资产管理计划的投资组合比列符合集合资产管理合同的约定。A、1 B、6 C、4 D、1014、证券公司、托管机构应当至少每-个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告等。A、1 B、3 C、6 D、915、证券公司开展融资融券业务试点，必须经-批准。A、中国证券监督管理委员会 B、证

4、券业协会 C、中国证券管理机构 D、国务院16、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照-的架构设立和运行。A、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B、董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C、董事会分支机构业务决策机构业务执行部门D、业务决策机构董事会分支机构业务执行部门17、融资买入标的股票的流通股本不少于-亿或流通市值不低于-亿元。A、1 5 B、2 5 C、1 8 D、2 818融券卖出标的股票的流通股本不少于-亿或流通市值不低于-亿元。A、1 5 B、2 5 C、1 8 D、2 819、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过-A、80% B、65% C、90% D、20%20、国

5、债折算率最高不超过-A、95% B、90% C、100% D、70%21、客户融资买入证券和融券卖出时，保证金比例不得低于-A、30% B、50% C、80% D、100%22、-是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A、客户信用风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险 23、对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A. A、以券融资 B、以资融券 C、以券融券 D、以资融资24、-属于明文列示的内幕交易行为。A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖政权或者建议他人买卖证券B. 发行公司的职员向他人透露市场

6、信息，使他人利用该信息进行交易C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券25、下面的 不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性 B、连续性 C、经济性 D、公平性26、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的-A、10% B、20% C、30% D、50%27、通过网络投票的，投资者办理身份验证，须遵循-原则。A、先注册、后激活 B、先激活、后注册 C、直接激活 D、直接注册28、深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，比例为-，自上市首日执行。A、5% B、10% C、3% D、无29、

7、证券市场的稳定性可以用-来衡量。A、市场指数的风险度 B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性 D、市场价格的风险度30、下列不是专项资产管理业务特点的是-A、集合性 B、综合性 C、特定性 D、通过专门帐户经营运作31、证券公司开展定向资产管理业务，接受客户委托资产净值的最低限额应当符合（ ）的规定。A国务院 B公司董事会 C公司理事会 D证监会32、证券公司应当自开立资产管理业务专用账户后（ ）个工作日内，将专用证券帐户报证券交易所备案。A3 B5 C7 D1533、证券公司应当妥善保管定向资产管理业务的合同，其保存期不得少于（ ）年。A15 B20 C12 D834、因证券市场波动、投资

8、对象合并、管理资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产计划的投资组合比例不符合资产管理合同预订的，证券公司应当在（ ）个工作日内进行调整。A5 B15 C12 D10 35、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日（ ）个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。A5 B6 C2 D336、会员在每个交易日的9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的（ ）栏目下报备集合资产管理计划资产净值。A理财服务资产管理 B资讯中心资产管理C业务在线资产管理 D客户之家资产管理37、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请（ ）对拟设立集合

9、资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。A财政事务所 B证券交易所 C证监会 D律师事务所38、中国证监会收到证券公司的集合资产管理计划的申请材料后对申请材料的齐备性进行审查，并以( )形式通知证券公司是否受理其申请。A邮电 B传真 C电子 D书面39、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A月 B季 C年 D半年40、证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成管理业务合规检查年度报告A60 B30 C15 D541、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的（ ），对每个集合计划的运营情况进行年度审计。A律师事务所 B审计员

10、C会计师事务所 D经中国证监会批准的商业银行42、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）A1倍以上5倍一下罚款 B1万元以上10万元一下的罚款C30万元以上60万元一下罚款 D3万元以上10万元一下罚款43、证券公司在证券自营账户和证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明自己依法实现有效隔离的，处以（）1倍以上5倍一下罚款 三万元以上10万元以下罚款C30万元以上或者60万元以下罚款 D1万元以上10万元以下罚款44、（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A市场风险 B经营风险 C法律风险 D管理风险45、

11、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。A2 B3 C10 D546、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每个月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）A上月资产总值 B上月资产净值 C上月资产平均值 D上月资产市值47、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（） B3% C5% D148、证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。A证券交易所 B证券业协会 C中国证券结算登记所D中国证券监督管理委员会49、证券公司申请融

12、资融券业务试点的必须财务状况良好，最近6个月净资本均在（）元以上。A1亿 B5000万元 C5亿 D12亿50、证监会派出机构应当自收到融资融券业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5 B15 C30 D1051、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）A证券公司的专门部门 B证券公司总部 C证券公司财务部 D中国证监会52、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A业务决策机构业务执行机构分支机构董事会B业务决策机构业务执行机构董事会分支机构C董事会业务决策机构业务执行机构分支机构D董事会业务执行

13、机构业务决策机构分支机构53、（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A董事会 B理事会 C监督管理部门 D监事会54、融资融券中，如果客户可以提取担保物的，应提前（ ）个交易日向证券公司提出申请。A5 B3 C1 D255、融资融券最长期限不超过（ ）A一年 B24个月 C10年 D6个月56、融资利率中国人民银行规定的同期金融机构（ ）基准利率A不低于存款 B不低于贷款 C不低于活期存款 D高于活期存款低于定期存款57、融资融券中以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内。A证券公司客户信用交易担保证券账户 B证券公司客户信用交易担保

14、资金账户C融券专用证券账户 D信用证券交收账户58、融资买入融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。A1000 B500 C100 D10000059、单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10 B15% C20% D30%60、证券发行采用市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。A面值 B市值 C净值 D发行价格61、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务的，设立非限定集合资产管理计划的，净资产不低于人民币-亿元。A2 B3 C5 D 1062、证券公司设立集合资产管理计划的，应当于中国证监

15、会出具无异议意见或者做出批准据定之日-个月内启动推广工作，并在-个工作日之内，完成设立工作并开始投资运作。A 1,5 B 3,15 C 2,30 D 6,6063、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的-A 5% B 10% C 15% D 20% 64、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的-A1% B 2% C3% D5%65、代理客户办理专用证券帐户，应当由-向证券登记结算机构申请。A 客户自己 B证券交易所 C 证券公司 D 代理人66、证券公司应当自专用证券帐户开立之日起-个交易日内，将专用

16、证券帐户包证券交易所备案。A3 B 5 C 10 D15 67、集合资产管理计划推广期间，应当由-负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部帐户和资金。A托管银行 B 证券公司 C 推广机构 D结算托管部门68、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供-A 上月资产市值 B 上月资产净值 C 上月资产总值 D 上月资产平均值69、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是-A违法违规开展资产管理业务 B在资产管理业务中内幕交易 C 丧失资产管理业务资格 D争取公司因受到法律制裁而导致损失70、-是证券公司资产管理业务运

17、作中面临的主要风险 A法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 管理风险71、客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取-方式进行保管。A质押 B 托管C第三方存管 D 抵押72、证券公司应当指定专人向客户如实披露其-情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A财务状况 B业务资格 C 管理能力 D 投资业绩73、专用证券账户注销后，证券公司应当在-个交易日内报证券交易所备案，A2 B 3 C 5 D 774、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的-证券账户。A一级 B 二级 C 三级 D 初始 75、客户可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物，应提前

18、-交易日向证券公司提出申请。A1个 B 2个 C 5个 D 10个 76、融劵卖出的申报价格不得低于该证券的-A 收盘价 B 前一日平均收盘价 C 最新成交价 D 净值 77、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于-A15% B 20% C 50% D100% 78、维持担保比例超过-时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价券。 A 100% B 200% C 300%D 400% 79、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司-的实际余额派发现金红利或利息。A 客户信用交易担保资金账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 信用交易专

19、用证券交收账户 80、证券发行采取市值配售发行的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的-计算。A 发行价格 B 净值 C 市值 D 面值 81、证券公司应在每一月份结束后-个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A 10 B 15 C 20 D 30 82、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日-向其报告当日客户融资融劵交易的有关信息。A收市后 B 开盘后 C 11：30前 D 13:30前83、融资买入、融劵卖出的申报数量应当为-或其整数倍。A1000股（份） B 100股（份） C 1000手 D 100手 84、客户融劵期间，其本人或关联人卖出所

20、融入证券相同的证券的，客户应当自该事件发生之日起-个交易日内向证券公司申报。 A 2 B 3 C 5 D 10 85、在新股配售操作程序中，收缴股款日是_。A T+1日B T+2日C T+3日D T+0日86、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是_。A 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制87、证券公司证券自营业务买卖的对象是_。A 上市证券B 非上市证券C 两者都有D

21、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象88、融资融券最长期限不超过（ ）A一年 B 24个月 C 10年 D 6个月89、融资利率中国人民银行规定的同期金融机构（ ）基准利率A不低于存款 B不低于贷款 C不低于活期存款 D高于活期存款低于定期存款90、融资融券中以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（ ）内。A证券公司客户信用交易担保证券账户 B证券公司客户信用交易担保资金账户C融券专用证券账户 D信用证券交收账户二、 多选1、公平原则是指 。A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易C. 证券发行、交易

22、活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力2、开放式基金和封闭式基金的区别在于 。A. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易B. 开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费D. 开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回

23、证券E. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期3、法人开立证券帐户应提供 。A. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件B. 单位介绍信，社团组织批准件C. 法定代表人的证明书及身份证复印件D. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书E. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质4、集合竞价确定成交价的原则是 。A. 所有集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价B. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位C. 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D. 与选取

24、价格相同的委托一方必须全部成交E. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位5、根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损C. 上市公司收购的有关方案D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%6、资产管理业务有-A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务D、为客户办理定向资产管理业务7、单一客户定向资

25、产管理业务特点是-A、一对一 B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、一对多 D、必须在单一客户的专用证券帐户中经营运作8、集合资产管理业务的特点-A、一对多 B、投资范围有限定性和非限定性之分 C、客户资产必须进行托管 D、通过专门帐户投资运作 E、较严格的信息披露9、专项资产管理业务的特点-A、综合性 B、特定性 C、通过专门帐户经营运作 D、一对多10、定向资产管理业务的基本原则是-A、公平公正、诚实守信 B、健全内控 C、投资风险客户自担 D、规范运作11、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符号的要求有-A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

26、C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通12、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为有-A、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务13、资产管理业务的风险有-A、法律风险 B、市场风险 C、经营风险 D、管理风险14、证券公司从事证券资产管理业务，有下列情况之一的-，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款等。A、未按照规定将证券资产管理客户的证券帐户报证券交易所

27、备案B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C、未按照规定与客户签订业务合同，或未在与客户签定的业务合同中载入规定的必要条款D、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保15、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件-A、经营证券经纪业务已满3年B、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C、最近6个月净资本均在12亿元以上D、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别，控制和防范业务经营风险和内部管理风险16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义，在证券登记结算机构分别开立的帐户有-A、融券专用证券帐户 B、信用交易证券交收帐户 C、融资专用资金帐户 D、客

28、户信用证券帐户17、客户征信调查内容一般包括-A、客户基本资料 B、投资经验 C、诚信记录 D、还款能力 E、融资融券需求18、证券公司按照规定的有关条件和征信要求制定选者客户的标准有：A、从事证券交易时间 B、帐户状态 C、信用、资产状况 D、投资风格及业绩19、标的证券为股票的，应当符合的条件有-A、在交易所上市交易满3个月B、股东人数不少于5000人C、近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%D、股票发行公司已完成股权分置改革20、证券公司融资融券业务的风险有-A、客户信用风险 B、市场风险 C、业务规模及集中度风险 D、业务管理及信息技术风险21、当融资融券交易出现异常时，

29、交易所可视情况采取以下措施并向市场公布-A、调整标的证券标准或范围 B、调整可冲抵保证金有价证券的折算率C、调整维持担保比例 D、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易22、业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内-A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、对特定客户融资业务规模不得超过净资本的5%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%23、融资融券业务的监管有-A、交易所的监管 B、登记结算机构的监管 C、客户查询 D、信息公告24、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资-A、国债 B、债券型证券投资基金 C、在

30、证券交易所上市的企业债券D、国家重点建设债券25、-属于集合资产管理计划说明书的主要内容A、投资理念与投资策略 B、投资决策与风险控制C、收益分配 D、信息披露26、在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括-A、管理人简介 B、托管人简介 C、推广机构简介 D、上市公司简介27、客户融资买券后，以-方式偿还想证券公司偿还融入的资金A、买券还券 B、卖券还券 C、借券还券 D、直接还款28、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是-A、授权人 B、代理人 C、委托人 D、受托人 29、资产管理合同的基本事项包括-A、投资范围、投资限制和投资比例B、客户资产的管理方式和管理权限

31、C、当事人的权利与义务D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜30、证券公司办理结合资产管理业务，可以设立-A、专项集合资产管理计划 B、限定性集合资产管理计划C、非限定性集合资产管理计划 D、特殊目的集合资产管理佳话31、资产托管机构办理结合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括-A、安全保管集合资产管理计划资产B、出具资产托管报告C、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D、集合资产管理计划合同约定的其他事项32、非上市证券自营买卖的实现方式有-A、柜台自营买卖 B、股票包销 C、配股 D、股票代销33、证券的柜台自营买卖-A、比较

32、集中 B、通常交易量较小C、交易手续复杂 D、交易手续简单、清晰、费时少34、证券公司客户信用交易担保证券帐户内的证券和客户信用交易担保资金，帐户内的资金可以动用的情况有-A、为客户进行融资融券交易的结算B、收取客户应当支付的违约金C、收取客户应当支付的利息D、按照中国证监会的有关规定及与客户的约定处分担保物35、连续竞价期间，即时行情包括-A、证券代码及简称 B、当日最高成交价和当日最低成交价C、股价指数 D、当日累计成交数量和金额36、下列属于定向资产管理业务的基本原则的是（ ）A投资风险客户自担 B健全内控、规范运作C公平公正、诚实守信 D投资风险共担37、集合资产管理计划应当通过专用交

33、易单元进行，并向（ ）备案。国务院 B证券交易所 C证券登记结算机构 D公司所在地中国证监会派出机构38、在集合资产管理计划投资运作的前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料包括（ ）A集合资产管理合同 B集合资产管理计划说明书C负责资产管理计划主办人员情况 D集合资产管理计划使用的专用交易单元和专用证券账户39、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向开户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报（ ）备案。A中国证监会 B证券交易所 C证券登记结算机构 D注册地中国证监会派出机构40、每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳交易所报送下列哪些报告（

34、 ）A集合资产管理计划验资报告 B集合资产管理计划的管理报告C集合资产管理计划的托管计划 D集合资产管理计划的交易监控报告41、下列选项中属于集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项但不限定于的投资行为是（ ）A将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资B将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。C将集合资产管理计划投资于1家公司发行的证券缠裹集合计划资产净值的30D证券公司所管理的客户资产投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的1042、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（ ）A按合同约定承担投资风险 B保证委托资产来源及用途的合法性C不得非法

35、汇集他人资金参与集合理财管理计划D按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。43、资产管理业务的风险包括（）法律风险 B市场风险 C经营风险 D管理风险44、证券公司违规开展资产管理业务的，采取下列（ ）措施。A中国证监会及其排除机构依法责令其限期改正。B责令增加内部合规检查次数并交合规检查报告。C责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果。D法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施45、（ ）应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控。A中国证监会 B证券交易所 C期货交易所 D证券业协会46、下列证券公司从事哪些业务要没收违法所得，并处以1倍以上5倍以下的罚款（ ）A

36、证券公司从事资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。B证券公司在自营账户与证券资产滚利账户之间进行交易。C证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资的。D证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户的资产进行不必要的证券交易的。47、证券公司从事证券资产管理业务，有下列哪些情形的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款（）。未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条件。D未经批准使用多个客户的资产进行

37、集合投资，或将客户资产专项投资于特定目标产品。48、客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。A第三方存管 B托管 C质押 D抵押49、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。A集合资产推广计划 B集合资产管理合同 C集合资产管理风险揭示书 D集合资产管理计划说明书50、集合资产管理合同由（）共同签署。A证券交易所 B证券公司 C单个客户 D资产托管机构51、客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A现金 B房产 C资产支持证券 D债券52、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立、单独设置账户、独立核算、分账管理。A不同集合资产管理计划的资产