证券交易精讲班第6讲作业卷.doc

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1、证券交易精讲班第6讲作业卷一、单选题:1、按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模 B.交易对象的品种C.交易性质 D.交易场所 标准答案: b 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：2、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。A.口头报价 B.书面报价C.电脑报价 D.人工报价 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：3、从内容上看，认股权证具有( )的性质。A.债权 B.场外交易C.基金 D.期权 A B C D 你的答案: 标准答案:

2、 c 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：4、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。A.公司制 B.会员制C.合同制 D.合伙制 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：5、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。A.完全一致 B.大致相同C.有较大差异 D.完全不一致 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：6、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。A.自营席位 B.

3、代理席位C.普通席位 D.专用席位 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：7、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度C.坏账准备 D.行业检查 A B C D 你的答案: 标准答案: d 本题分数: 5.88 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：二、多选题:8、对于可转换债，以下表述正确的是( )。A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有转债直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售 A B C D 你的答案: 标

4、准答案: a, c, d 本题分数: 11.76 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：9、看涨期权赋予期权购买者( )。A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利 A B C D 你的答案: 标准答案: a, c, d 本题分数: 11.76 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：10、我国证券交易所的职能包括( )。，A.制定证券经纪人业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立或参与设立证券登记结算公司 A B C D 你的答案: 标准答案: a, b, c, d 本题分数: 11.76 本题得分: 0 回答情况

5、: 错误 解析：11、在我国，证券交易所会员享有( )等权利。A.参加会员大会B.选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动 A B C D 你的答案: 标准答案: a, b, c 本题分数: 11.76 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：12、证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括哪些。( )A证券账户、结算账户的设立B证券的存管和过户C代理证券的还本付息或权益分派及其他代理人服务D证券持有人名册登记E上市证券交易的清算和交收 A B C D E 你的答案: 标准答案: a, b, c, d, e 本题分数: 11.76 本题得分: 0 回答情况:

6、错误 解析：窗体底端作业名称：证券交易精讲班第17讲作业卷窗体顶端一、单选题:1、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖_证券。A.国债B.股票C.基金D.企业债券 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：2、_不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：3、_不是委托人的权利与义务。A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查B.在经纪商同意条件下可透支交易

7、C.接受交易结果D.履行交割清算义务 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：4、_不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务C.为客户保密D.代理客户决策 A B C D 你的答案: 标准答案: d 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：5、_不得开立B 股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数:

8、2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：6、_不属于上市后的证券存管业务。A.股东名册登录B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户 A B C D 你的答案: 标准答案: a 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：7、_形式不属于自助委托。A.当面委托B.磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托 A B C D 你的答案: 标准答案: a 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：8、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交 A B C D 你的答案: 标准答案: d 本题分数: 2.00

9、 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：9、_不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：10、_不是证券经营机构的监督检查机构。A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：二、多选题:11、证券经纪业务的要素包括_。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券登记结算机构E.证券监管机构F.委托合同中标的物 A B C D E F 你的答案: 标

10、准答案: a, b, c, d, f 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：12、证券经纪商有_作用。A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务E.稳定证券市场 A B C D E 你的答案: 标准答案: a, d, e 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：13、在证券经纪关系中，客户是_。A.委托人B.受托人C.授权人 D.代理人 A B C D 你的答案: 标准答案: a, c 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：14、在证券经纪关系中，证券经纪商是_。A.委托人B.受托人C.授权

11、人D.代理人 A B C D 你的答案: 标准答案: b, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：15、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有_。A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.可部分融资F.履行交割清算义务 A B C D E F 你的答案: 标准答案: a, b, d, f 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：16、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有_。A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托E.

12、向客户融资融券F.代客户保密 A B C D E F 你的答案: 标准答案: a, b, c, f 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：17、证券经纪业务的特点有_。A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性E.获取佣金的盈利性F.中介机构的安全性 A B C D E F 你的答案: 标准答案: b, c, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：18、根据国家法律法规规定，下列_不得开立股票帐户。A.证券管理机关工作人员B.国家机关工作人员C.证券交易所工作人员D.证券从业人员E.未成年人已经法定监护人

13、的代理或允许者F.经授权代理法人开户者 A B C D E F 你的答案: 标准答案: a, c, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：19、按开设证券帐户的投资主体分类，可分为_类型。A.自然人帐户 B.法人帐户C.境外投资者帐户 D.基金帐户E.债券帐户F.证券经营机构帐户 A B C D E F 你的答案: 标准答案: a, b, c, f 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：20、_为上市后证券存管业务。A.股权登记 B.交易过户C.非交易过户 D.分红派息E.股票帐户挂失F.股票帐户查询 A B C D E F 你的答案: 标准

14、答案: b, c, d, e, f 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：21、我国现行的委托买卖指令有_。A.市价委托 B.限价委托C.停止损失委托 D.停止损失限价委托 A B C D 你的答案: 标准答案: a, b 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：22、投资者发出委托指令的形式有_。A.当面委托 B.代理委托C.电话委托 D.函电委托E.自助委托 A B C D E 你的答案: 标准答案: a, c, d, e 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：23、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_。A.本人

15、工作证 B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡 A B C D 你的答案: 标准答案: b, c, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：24、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先 A B C D 你的答案: 标准答案: a, c 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：25、证券交易所内的证券交易竞价原则为_。A.价格优先B.客户优先C.委托优先D.时间优先 A B C D 你的答案: 标准答案: a, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：26、

16、现行的证券交易竞价方式有_。A.拍卖竞价B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价 A B C D 你的答案: 标准答案: c, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：27、集合竞价时的基准价格必须同时满足_条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交 A B C D 你的答案: 标准答案: a, c, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：28、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为_。A.产生最大成交量B.最高买进申报与最低卖

17、出申报价位相同C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 A B C D E 你的答案: 标准答案: b, d, e 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：29、证券交易所竞价的结果有_的可能。A.全部成交 B.推迟成交C.不成交 D.部分成交 A B C D 你的答案: 标准答案: a, c, d 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：30、投资者委托买卖证券时要支付_。A.开户费 B.委托手

18、续费C.咨询费 D.佣金E.过户费F.印花税 A B C D E F 你的答案: 标准答案: b, d, e, f 本题分数: 4.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：窗体底端作业名称：证券交易精讲班第22讲作业卷窗体顶端一、单选题:1、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发上市公司的股息红利业务：A.清算交收系统 B. 交易系统 C.证券公司 D 银行 A B C D 你的答案: 标准答案: a 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：2、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有( )家以上营业部并且布局合理。A10 B15

19、C 20 D25 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：3、在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、重复申购等无效申购予以剔除。A主销商 B发行人C 证券交易所 D 证券登记结算机构 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：4、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A广泛的市场性 B 一、二级市场的联动性C经济高效性 D股价的被操纵性 A B C D 你的答案: 标准答案: d 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解

20、析：5、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )A3 B5 C7 D10 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：6、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为( )日A T BT+1 CT+2 DT十3 A B C D 你的答案: 标准答案: b 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：7、上海证券交易所实行全面指定义易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券售业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日 B配股公告日后一天C 配股登

21、记日 D配股登记日后一天 A B C D 你的答案: 标准答案: c 本题分数: 1.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：二、多选题:8、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。A 上命公司股东人数 B股利分配方案中送股比例C 股东的持股数 D 股东认购新股缴款额 A B C D 你的答案: 标准答案: b, c 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：9、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B股权登记日由上市公司与交易所共同商定C分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D红股于股权

22、登记日的下日直接记入股东证券账户 A B C D 你的答案: 标准答案: a, c, d 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：三、判断题:10、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股（） 正确 错误你的答案: 标准答案: 正确 本题分数: 2.00 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：11、新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同 ( ) 正确 错误你的答案: 标准答案: 正确 本题分数: 0.50 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：12、网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征 ( ) 正确 错误你的答案: 标准答案: 正确 本题分数: 0.50 本题得分: 0 回答情况: 错误 解析：窗体底端