第二章 证券从业人员管理练习题.doc

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1、【单项选择题】1.申请人符合规定的条件的，证券业协会应当自收到申请之日（ ）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A. 15 B. 20C. 30 D. 45【答案】C【难度】一般【分数】0.5【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。2.已经取得证券从业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构执业的，由协会注销其执业证书。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5【答案】B【难度】一般【分数】0.5【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。3.证券

2、从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正，拒不改正的，给与纪律处分，情节严重的，可以暂停其执业（ ）个月。A. 312 B. 36C. 112 D. 16【答案】A【难度】一般【分数】0.5【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告.3万元以下罚款。4.下列不属于基金销售机构的是（ ）A. 商业银行 B. 证券公司C. 证券投资咨询机构 D. 中国证券业协会【答案】D【难度】一般【分数】0.5【解析】基金

3、销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行.证券公司.证券投资咨询机构.专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的.泄露或提供他人使用.加工或处理诚信信息.或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（ ）处罚。A. 警示 B.行为内通报批评.公开谴责C.移送相关监管部门 D.移送司法机关【答案】B【难度】一般【分数】0.5【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的.泄露或提供他人使用.以营利为目的使用.加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目

4、的的会员.从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应当采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评.公开谴责等纪律处分措施；违反法律.法规.行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）A.申请报告 B.证券执业证书.C.证券从业人员资格考试.保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明D.工作情况说明【答案】D【难度】一般【分数】0.5【解析】A.B .C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历.身份证明

5、文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法.业务水平.组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性.准确性.完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。7.奖励信息.处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。A. 1 B. 2C. 3 D. 4【答案】C【难度】一般【分数】0.5【解析】奖励信息.处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入的信息，效力期限为5年。8.违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人处于（ ）年的证券市场

6、禁入措施。 A. 13 B. 25 C. 35 D. 15【答案】C【难度】一般【分数】0.5【解析】违法法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对相关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。9.办理基金业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（ ）进行注册。A. 中国证监会派出机构 B. 中国工商局 C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行【答案】A【难度】一般【分数】0.

7、5【解析】办理基金销售业务或办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。10.证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司所住地证监会派出机构出备金融产品说明书，宣传推介材料和拟向客户提供的其他资料.文件。A. 3 B. 5C. 10 D. 15【答案】B【难度】一般【分数】0.5【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书.宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件，材料。11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ） A.取得证

8、券从业资格 B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有3年以上证券投资.研究.投资顾问或类似从业经历【答案】B【难度】一般【分数】0.5【解析】申请投资主办人注册人员应当具备以下条件：（1）已取得证券从业资格证，（2）具有三年以上证券投资，研究，投资顾问或类似从业经历。（3）具有良好诚信记录及职业操守，且最近三年内没有收到监管部门的行政处罚。12.证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ） A. 筹集.管理和运作基金 B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C. 监测证券公司风险.参与证券公司风险处置工作 D. 组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司

9、的清算工作【答案】B【难度】一般【分数】0.5【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：（1）筹集.管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作（3）证券公司被撤销.关闭和破产或被中国证监会实施行政接管.托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织.参与被撤销.关闭.或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制（7）国务院批准的其他职责。13. 下列不属于操纵

10、市场行为的是（ ）A单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】 D【难度】一般【分数】0.5【解析】除正确选项外，还包括以其他手段操纵市场。14. 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）A. 平等B. 自愿C. 专业性D. 适当性【答案】C【难度】一般【分数】0.5【解析】证券公司代销金融产品，应当遵循的原则

11、：平等.自愿.公平.诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。15. 发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）A. 全面性B. 真实性C. 时效性D. 完整性【答案】D【难度】一般【分数】0.5【解析】除D项外均属于信息披露要求。16. ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券登记结算机构D. 证券公司【答案】 B【难度】一般【分数】0.5【解析】证监会依法对对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。17. 按照证券从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉

12、嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券从业人员应及时向（ ）报告。A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会【答案】 D【难度】一般【分数】0.5【解析】按照证券从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告18. 按照证券从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构.财务顾问机构.证券资信评级机构的从业人员（ ）。A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B. 可以接受他人委托从事证券投资C. 可以向委托人承诺证券投资

13、收益D. 可以依据虚假信息.内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A【难度】一般【分数】0.5【解析】A项正确，其余三项均不可以。19. 按照证券从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应当在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告A. 3B. 5C. 10D. 15【答案】C【难度】一般【分数】0.5【解析】按照证券从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应当在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查

14、处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告【多项选择题】1.从事证券业务的专业人员包括（ ）A. 证券公司从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员B. 基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等专业业务的专业人员。C. 证券投资咨询机构中，从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员【答案】 ABCD【难度】困难【分数】1【解析】除选项外，证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。2.下列属于证券业从业人员申请职业证书的条件是（ ）A.已被机

15、构聘用B.最近三年未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为中国证券市场禁入者或者已过禁入期的D.品行端正，具有良好的职业道德【答案】 ABCD【难度】困难【分数】1【解析】解析如选项3.证券投资基金的销售人员包括（ ）A. 负责基金销售业务的部门中，从事基金销售业务的管理人员B. 基金销售机构中，从事基金宣传活动的人员C. 基金销售机构中，从事理财咨询活动的人员D. 取得证券经纪业务中营销资格的人员【答案】 ABC【难度】困难【分数】1【解析】解析如选项ABC4. 证券交易所的监管职能包括（ ）A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券.期货业进行集中统一监

16、管 D.维护证券市场秩序，保障其合法运行【答案】AB【难度】困难【分数】1【解析】CD 属于中国证监会职能5. 中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）A.对会员之间.会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理 D.组织会员就证券业的发展.运作及有关内容进行研究【答案】BC【难度】困难【分数】1【解析】中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理.对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。6. 证券投资者保护基金的来源有（ ）A.国内外机构.组织及个人的捐款B.所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的1%5%缴纳基金C.发行股票.可转

17、换债券时，申购冻结资金的利息收入 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入【答案】ACD【难度】困难【分数】1【解析】B选项应为在国内注册的证券公司。7. 证券投资者保护基金的资金可以运作与（ ）A. 银行存款 B. 购买国债C. 购买中央银行债券 D. 购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD【难度】困难【分数】1【解析】解析如选项8.证券市场的监管机构包括（ ）A. 国务院证券监督管理机构 B. 国务院证券监督管理机构的派出机构C. 证券登记结算公司 D. 行业协会【答案】ABD【难度】困难【分数】1【解析】我国证券市场经过多年发展逐步形成五位一体的监管体系即以国

18、务院证券监督管理机构.国务院证券监督管理机构的派出机构.证券交易所.行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。9.个人申请保荐代表人资格的条件包括（）A. 具备三年以上保荐相关业务经历 B.最近三年在境内证券发行项目中担任过项目协办人.C. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D. 未负有数额较大的未清偿的债务【答案】ABCD【难度】困难【分数】1【解析】除选项外，还包括诚实守信.品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚。10.有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A. 被证券监管机构采取重大行政监管措施未满两年 B. 未通

19、过证券从业人员年检C. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D. 已取得证券从业资格【答案】ABCD【难度】困难【分数】1【解析】除正确选项外，还包括不符合投资主办人申请注册的条件.被证券业协会采取纪律处分未满两年。11.财务顾问主办人应具备的条件包括（）A. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B. 所任职机构同意推荐其担任本机构财务顾问主办人C. 负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D. 具有证券从业资格【答案】ABD【难度】困难【分数】1【解析】C项应为未负有数额较大但承诺到期清偿的债务 12.按照证券从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从

20、事的活动的是（ ）A. 从事内幕交易 B. 买卖法律文明禁止买卖的证券C. 向客户作出投资不受损失或者保证最低收益的承诺 D. 接受客户赠送礼物.回扣.补偿或报酬等【答案】ABC【难度】困难【分数】1【解析】除选项外，下列活动也不得从事：利用资金优势.持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场，编造传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场.损害社会公众利益，所在机构或者他人的合法权益等。13.证券从业人员的诚信信息包括（）。A. 基本信息 B. 奖励信息C. 人员财务信息 D. 处罚处分信息【答案】ABD【难度】困难【分数】1【解析】解析见选项14

21、.证券从业人员的困难禁止性行为包括（）A. 传播虚假信息或者误导投资者的信息 B. 接受他人委托从事证券投资C. 贬低同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D. 根据虚假信息.内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】AC【难度】困难【分数】1【解析】BD是特定禁止行为15. 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责A. 首次公开发行股票并上市 B. 上市公司发行新股.可转换公司债券C. 增资扩股 D. 配股【答案】AB【难度】困难【分数】1【解析】略16. 基金管理公司.基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）A. 在不同的基金资产之前.基金资产

22、和其他受托资产之间进行利益输送 B. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟利C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D. 隐瞒.伪造.篡改或者毁损交易记录【答案】ABCD【难度】困难【分数】1【解析】解析如选项17.下列属于证券从业人员申请执业证书条件的是（ ）A. 已被机构聘用 B. 最近三年未受过刑事处罚C. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 D. 品行端正，具有良好的职业道德【答案】ABCD【难度】困难【分数】1【解析】解析如选项18.证券投资咨询人员可以分为（ ） A.专业证券投资咨询机构的咨询人员 B.证券经营机构研究部门的咨询人员 C.取得证券从业资格证的人员

23、D.证券公司负责人【答案】AB【难度】困难【分数】1【解析】证券投资咨询人员可以分为专业证券投资咨询机构的咨询人员.证券经营机构研究部门的咨询人员。 19.证券从业人员的诚信信息的收集.记录和使用，应当遵守的原则有（ ）A.真实 B.准确C.公平 D.合法【答案】ABC【难度】困难【分数】1【解析】诚信信息的收集.记录和使用，应当遵循真实.准确.公正.规范的原则。20.下列违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ） A. 发行人.上市公司的董事.监事.高级管理人员 B. 证券公司的控股股东 C. 证券服务机构的董事，监事高级管理人员等从事证券服务业的人员

24、D.证券公司的董事【答案】ABCD【难度】困难【分数】1【解析】除选项外，还包括证券服务机构的董监高。21.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户和客户服务等活动时，应（ ） A. 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 B. 向客户充分提示证券投资的风险 C. 清晰准确客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D. 要求客户无论在任何情况下都应该从事证券投资活动【答案】ABC【难度】困难【分数】1【解析】D项不得从事。【判断题】1. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的人员（ ）【答案】错误【难度】一般【分

25、数】0.5【解析】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员也是从事证券业务的专业人员。2. 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限.代理期间.执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（ ）【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】证券经纪人应当在合同委托的约定的代理权限，代理期间，执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。3. 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，证券业协会可以直接停止其从事的相应的证券业务（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】机构聘用未取得证券执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节

26、严重的，由中国证监会单处或者并处警告，三万元以下的罚款。4. 通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，也可以从事证券经纪营销活动以外的业务（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得政权经济营销执业证书或成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。5. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介，基金理财业务咨询等活动的人员应取得中国证券业执业证书（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】证券公司总部及营业网

27、点，商业银行总行，各级分行及营销网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介，基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。6. 对于首次申请证券投资咨询资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统，并提交相关书面材料（ ）【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司，证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名，身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，申请人通过系统向证券公司，证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时

28、提交书面材料。7. 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起3年检查一次（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。8. 诚信信息以电子文档形式保存（ ）【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。诚信信息电子文档长期保存。9. 证券经纪人可以是机构或团体等非自然人（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】证券经纪人是指接受正确公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不能是机构或团体。10.

29、从事技术.风险监控.合规管理的人员也可以从事营销.客户账户及客户资金存管业务活动（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】从事技术，风险监控，合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务，技术人元不等承担风险监控及合规管理职能。11. 证券经纪业务营销人员只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动（ ）【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】证券经纪业务营销人员只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构的委托。12. 证券公司应

30、当对代销金融产品业务实行分散管理（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】证券公司应当对代销金融产品业务实行统一集中管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产产品。13. 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当取得证券从业资格的个人负有具体保荐业务（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格，保荐急购履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐资格代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。14. 证券业财务人员与会计人员是

31、指在证券公司从事财务核算的人员（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】证券业财务与会计人员是指证券公司，证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中，从事会计核算，财务管理，资金管理等活动的财务与会计人员。15. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在3年内不得参加资格考试（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加考试。16. 会员，从业人员诚信状况评估可采取自评.他评或二者相结合的方式（ ）【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】中

32、国证券业协会根据行业诚信建设发展需要，制定会员，从业人员诚信状况评估标准，对会员，从业人员诚信状况评估可采取自评，他评两者相结合的方式。17. 单位犯欺诈发行股票.债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚（ ） 【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】单位犯欺诈发行股票，债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以处罚。18. 保荐机构应当于每年5月份向中国证监会报送年度执业报告（ ）【答案】错误【难度】一般【分数】0.5【解析】保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。19. 信息披露的主体不仅包括证券发行人.证券交易者.还包括证券监督者（ ）参考答案【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】信息披露的主体不仅包括证券发行人，证券交易者，还包括证券监管者。20. 在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或者对该公司政权的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是内幕信息（ ）【答案】正确【难度】一般【分数】0.5【解析】内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。【导入结束】