广发证券投资者教育工作情况汇报.doc
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1、广发证券投资者教育工作情况汇报作为上海证券交易所会员单位,以及证券行业中一个成立较早、网点众多的证券公司,我公司坚持不懈、持之以恒地把推动投资者教育工作作为应尽的责任和义务。在贵所的指导下,我公司认真落实中国证监会关于进一步做好加强风险防范切实保护投资者合法权益有关工作的通知的文件精神,将投资者教育工作作为常规工作来抓,扎扎实实地开展各项投资者教育活动,切实做到 “意识到位、组织体系到位、制度到位、责任到位”。半年来,我公司按照监管要求,全面持续、深入地开展投资者教育工作,效果显著。现将我公司投资者教育工作情况汇报如下:一、高度重视投资者教育工作,树立常抓不懈理念投资者教育活动既是券商勤勉尽责
2、、规范经营的本职工作之一,也是为投资者提供诚信服务、优质服务、赢得信任的重要途径,更是维护证券市场平稳有序运行的重要手段。自开展投资者教育活动以来,公司上下统一认识,高度重视,将此项工作摆在突出位置来抓,全体员工参与投资者教育活动的热情日益高涨。为了确保投资者教育持续开展,我司采取规范化、制度化的工作指导思想,将其纳入经纪业务客户服务流程管理体系之中,通过日常的客户服务将教育内容及时、有效地传递给系统内的投资者,并且还计划借助于金融投资理财服务框架的构建,使投资者教育工作中得到不断地拓展和延伸。投资者教育工作常抓不懈的理念,随着工作的开展也逐步牢固树立。 二、结合公司实际,完善投资者教育工作组
3、织体系投资者教育工作是一项复杂而繁琐的系统性工程,加上我司又面临所管辖的营业网点多(149家营业部)、客户数量大、跨越地域广、投资者素质参差不齐等特殊情况,投资者教育工作任务异常艰巨。结合上述实际,我公司将投资者教育工作划分为公司总部、营业部两个层面部署开展,建立投资者教育工作组织体系,持续、深入地推进工作。1、公司总部层面,成立了由公司领导、经纪业务总部领导和骨干人员共同组成的“投资者教育工作领导小组”,负责本项工作的统一规划、组织部署。公司总部层面的工作以经纪业务部为主(设专岗负责),产品创新部、发展研究中心、资产管理部、合规与法律事务部、办公室等多部门协作参与。2、营业部层面,建立了以营
4、业部为核心阵地,以分析师、客户经理为骨干力量,以经纪业务客户服务体系为资源平台的投资者教育运作模式,因地制宜,提高教育活动的广泛性和辐射力。三、全面梳理、完善投资者教育工作制度体系 今年以来,我公司全面启动制度修订工作,对公司的制度体系进行梳理。借此之机,与投资者教育工作相关的规章制度体系也不断修订完善:1、建立健全投资者教育规章制度按照公司制度修订工作要求,目前已搭建起与投资者教育工作相关的制度框架体系,包括投资者教育管理办法、客户服务管理办法、营业部投资者教育园地管理细则等,统领公司的投资者教育工作;具体的业务制度中,如开户流程、资产管理、融资融券业务中,了解客户、客户评估、专人讲解业务规
5、则、充分揭示风险等内容将按要求补充进去。接下来,将按照公司制度修订时间表要求,修订完善上述制度,以切实将投资者教育的相关制度、措施落实到位。2、制定投资者教育工作考核目标。为了能够动态跟踪了解和掌握投资者教育工作开展情况,我司对各分支机构制定了详细的工作考核指标,包括组织架构、系统支持、负责制度、培训制度、投诉制度、咨询服务、沟通协助等七项指标,对各分支机构负责人及服务团队进行定期考核。同时,我司建立了检查通报制度,使监督考核工作真正落实到位、落实到人,对各分支机构负责人年度经营考核中也将投资者教育工作作为一项考核内容,对工作开展力度不足的营业部负责人实施“一票否决”制度;对投资者教育工作执行
6、力欠缺的分支机构,予以通报批评,限期整改。四、全面、持续、深入地开展投资者教育活动1、制定投资者教育工作规划,启动投资者教育专项资金。我司结合自身实际情况制定了投资者教育短期和中长期的工作规划。今年上半年,我司开展了大量从业人员教育培训工作,如:在大连、广州等地区组织区域总部股指期货知识培训;通过IPTV安排风控管理讲座和普法教育等内部员工培训;根据新入市投资者存在着交易风险和理念风险这两大风险点,相应制定出投资者教育工作制度、实施方案,建立以系统内每一位投资者全面、深入了解交易风险和业务流程为中期目标,以引导其转变理财观念、树立正确的投资理念为长期目标的工作规划,逐步推进投资者教育活动的展开
7、。去年公司划拨100万元专项资金用于教育宣传资料印刷、业务培训等,目前已印刷投资者手册50万份、投资者教育宣传海报和易拉宝2万份、2007广发证券投资者教育工作巡礼等分发至各分支机构,市场反映良好,初步达到了教育投资者的预期效果。今年上半年,我司配合“3.15”权益日活动加印了投资者手册50万份,并增加了各营业部投资者教育、咨询、宣传费用,上半年投入投资者教育费用总计达80余万元。2、策划、组织形式多样的投资者教育活动。为避免投资者教育工作流于形式或内容空洞、枯燥,我司结合各地区实际情况和投资者的特点,因地制宜开展多种多样形式的投资者教育活动:(1)今年2月下旬,经纪业务总部组织分析师参与广发
8、华福证券的“理性投资、分享成长”投资者教育福建巡回报告会活动,在福建六个地市相继开展的投资者教育活动取得了良好的市场反响。(2)为进一步弘扬雷锋同志“全心全意为人民服务”的精神,我司团委与广发期货团委共同承办 “学雷锋 为投资者服务2008年证券市场春季投资者教育报告会”的活动,在广州、肇庆和江门三地同时举行。(3)积极参与上海证券报举办的第九届中国证券市场3.15投资者教育与权益保护主题宣传月活动,全系统近200家营业网点参与了此项活动,在为期一个月的时间里,举办投资者教育讲座近30余场,大型户外宣传活动60余场,小区主题宣传20余场。(4)举办股指期货讲座大型巡回报告,在广州、杭州、大连等
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