备考证券从业资格考试 证券投资基金 章节考点总结 精华版.doc
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1、第一章证券投资基金概述一、单选1.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人答疑编号5254010101正确答案B答案解析基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,其中基金持有人即为基金投资人,所以本题选B。2.按照基金运作方式不同,证券投资基金可以划分为()。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答疑编号5254010102正确答案C答案解析按照基金运作方式不同,证券投资基金可以划分为开放式基金和封闭式基金
2、。 3.以下()不是基金合同的当事人。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人答疑编号5254010103正确答案A答案解析基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,所以本题选A。 4.基金()是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构答疑编号5254010104正确答案B答案解析本题考查基金管理人的职责。 5.以下不属于证券投资基金特征的是()。A.集合投资,专业管理B.组合投资,分散风险C.收益平稳,风
3、险较小D.独立托管,保障安全答疑编号5254010105正确答案C答案解析证券投资基金的特征有:集合投资、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。所以本题选C。 二、多选1.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是()。A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的答疑编号5254010106正确答案CD答案解析A项错在“超常能力”;理财的主要方法是由管理人决定的,所以B错误。 2.基金持有人享有基金()等法定权益。A.资产所有权B.资产管理权
4、C.剩余资产分配权D.资产保管权答疑编号5254010107正确答案AC答案解析资产管理权是基金管理人的权利;资产保管是基金托管人的职责,所以BD错误。 3.按照基金法律形式不同,证券投资基金可以划分为()。A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答疑编号5254010108正确答案CD答案解析按照基金法律形式不同,证券投资基金可以划分为契约型基金和公司型基金。 4.基金市场的服务机构主要包括()。A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司答疑编号5254010109正确答案ABCD答案解析除了选项ABCD四个基金市场的服务机构外,还包括基金投资咨
5、询机构。 5.以下关于契约型基金的表述正确的是()。A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善答疑编号5254010110正确答案BC答案解析公司型基金具有法人资格,所以A项错误;公司型基金监督约束机制比契约型基金较为完善,所以D项错误。 6.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在()。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.市场运作方式不同答疑编号5254010111正确答案ABC答案解析本题考查证券投资基金与股票、债券的差异。 7.证券投资基金主要的当事人有()
6、。A.基金代销商B.基金投资人C.基金管理人D.基金托管人答疑编号5254010112正确答案BCD答案解析基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人。 三、判断题1.证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。答疑编号5254010113正确答案错误答案解析证券投资基金的持有人是基金的实际所有者。 2.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。答疑编号5254010114正确答案错误答案解析证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立资产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
7、。 3.契约型基金的投资者既是基金持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会,行使股东权利。答疑编号5254010115正确答案错误答案解析题干所述为公司型基金的投资者。 第二章证券投资基金的类型一、单项选择题(以下各小题只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差,称为()。A.日跟踪误差B.跟踪偏离度C.折(溢)价率D.费用率答疑编号5254020101正确答案A2.按照股票性质不同,可将股票基金划分为()。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金答疑编号525402
8、0102正确答案C 3.下列不属于货币市场工具的是()。A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.股票答疑编号5254020103正确答案D 4.()基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A.保本型B.平衡型C.成长型D.收入型答疑编号5254020104正确答案C 5.多个基金共用一个基金合同,子基金独立运做,子基金之间可以进行相互转换的基金是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金答疑编号5254020105正确答案D 6.在下列指标中,最能全面反映股票基金经营成果的是()。A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率答疑编号5254020106正
9、确答案D 7.不追求取得超越市场表现的基金是()。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金答疑编号5254020107正确答案A 8.()是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。A.净现值B.久期C.剩余期限D.存续期答疑编号5254020108正确答案B 二、多项选择题(以下各小题有一项或一项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分)1.成长型基金的主要投资对象包括()。A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.绩优股D.债券答疑编号5254020109正确答案AB 2.QDII 基金的投资风险有以下几点()。A.国别风险B.汇率风险C.市场风险D
10、.流动性风险答疑编号5254020110正确答案ABCD 3.ETF基金的三大特点是()。A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.拥有独特的套利机制答疑编号5254020111正确答案ABCD 4.系统风险主要包括()。A.政策风险B.利率风险C.汇率风险D.购买力风险答疑编号5254020112正确答案ABCD 5.根据基金投资对象的不同,基金可以划分为()。A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.混合基金答疑编号5254020113正确答案ABCD 6.关于指数基金,下列说法正确的是()。A.指数基金是一种保底型基金B.指数基金的运作
11、目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平C.指数基金不用进行主动的投资决策D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低答疑编号5254020114正确答案BCD 7.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的()。A.久期B.信用等级C.发行对象D.发行者答疑编号5254020115正确答案AB 8.反映股票基金组合特点的指标有()。A.基金组合全部股票的平均市值B.组合的平均市盈率C.组合的平均市净率D.组合的持股集中度答疑编号5254020116正确答案ABC 9.关于基金费用率的大小,下列说法正确的是()。A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率B.债券型基金费用率通常大
12、于股票型基金的费用率C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率答疑编号5254020117正确答案AC 10.关于ETF套利交易,下列正确的是()。A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票B.发生折价交易时,在二级市场上买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利C.溢价交易时,在二级市场上买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利D.交易价格高于其份额净值时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再
13、在二级市场上卖掉股票答疑编号5254020118正确答案AC 11.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是()。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多答疑编号5254020119正确答案AB 12.公募基金主要具有的特征有()。A.可以面向社会公开发售基金份额和推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低,适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管答疑编号5254020120正确答案ABCD 13.平衡型基金具有()特点。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风
14、险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比.风险大、收益高答疑编号5254020121正确答案ABC 14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有()。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况答疑编号5254020122正确答案ACD 15.依据股票基金所持有的全部股票的()等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A.平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.净值增长率答疑编号5254020123正确答案ABC 16.以下属于保本基金的分析指标的有()。A.保本期B.赎回费C.安全垫D.担保人答疑编号5254020124正确答案ABCD 17.分级基
15、金作为一种创新型基金,与普通基金不同的特点有()。A.一只基金,多种选择B.份额分级,资产合并运作C.组合投资,分散风险D.交易所上市,可分离交易答疑编号5254020125正确答案ABD 三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的选A、错误的选B)1.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币,基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。A.正确B.错误答疑编号5254020126正确答案A 2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。A.正确B.错误答疑编号5254020127正确答案B 3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率,可以认为该基金属于成长型基金。A
16、.正确B.错误答疑编号5254020128正确答案B 4.根据中国证监会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。A.正确B.错误答疑编号5254020129正确答案B 5.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。A.正确B.错误答疑编号5254020130正确答案A 6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。A.正确B.错误答疑编号5254020131正确答案B 7.持股集中度越低,基金的风险越高。A.正确B.错误答疑编号5254020132正确答案B 8.2004年6月1日实施的证券投资基
17、金法将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A.正确B.错误答疑编号5254020133正确答案B 9.按照募集方式不同,基金可分为公募基金和私募基金。A.正确B.错误答疑编号5254020134正确答案A 10.分级基金的高杠杆对投资者有单向性,上涨时候能放大收益,下跌时投资亏损不会放大。A.正确B.错误答疑编号5254020135正确答案B 11.分级基金将基础份额拆分为不同的风险收益特征的子份额的同时,将资产也分为两类,不同类别子份额的收益分配不受影响。A.正确B.错误答疑编号5254020136正确答案B第三章基金的募集、交易与登记一、单项选择题(以下
18、各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1.根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为()内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答疑编号5254030101正确答案C2.封闭式基金募集不成功,()必须承担基金募集费用。A.基金销售公司B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人答疑编号5254030102正确答案D 3.某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额,认购费率为1%,那么他需要准备的金额为()元。A.10000B.10100C.10050D.9950答疑编号5254030103正确答案B 4.投资者赎回申请成功后,基金
19、管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过()个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A.3B.5C.7D.9答疑编号5254030104正确答案C 5.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于()。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答疑编号5254030105正确答案B 6.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代答疑编号5254030106正确答案C 7.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自()日起有权
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