基金公司投资者教育先进经验汇报材料：高度重视形式多样紧跟市场.doc

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1、基金公司投资者教育先进经验汇报材料：高度重视，形式多样，紧跟市场（基金管理有限公司）长期以来，在公司高层的重视及各部门的协作下，通过各种形式积极推动投资者教育工作的持续开展，取得了良好的效果，下面介绍我司在投资者教育方面的经验：一、领导重视是投资者教育工作顺利开展的前提我司由总裁牵头，成立了跨部门的投资者教育领导小组，建立健全了投资者教育的组织保障。领导小组的主要成员包括总裁、分管市场业务的副总裁、分管投资的副总裁、分管后台运营的副总裁和督察长。在投资者教育领导小组的指导下，成立了由公司市场业务部门、投资研究部门、后台运营部门、监察部组成的投资者教育工作小组，各部门分工合作、各司其职：市场业务

2、部门：负责投资者教育工作的统筹安排、费用预算、宣传材料制作与发送、全国性及地区性媒体投放、路演培训安排；研究整理海外成熟市场在投资者教育方面的最新成果，并结合国内基金市场现阶段的发展现状，编制投资者教育的相关材料。投资研究部门：主要负责从投资、研究角度开展系列的路演、网上交流等投资者教育活动。后台运营部门：保障投资者教育所需人、财、物的配备，并提供有关技术上的支持。监察部：负责介绍基金公司的治理结构、内控环境及风险管理运作体系，并对路演宣传材料、媒体投放文章进行合规性审核。二、有制度才能有良好的执行效果（一）通过定期举行碰头会协调投资者教育工作的各种问题我司逐步完善了投资者教育执行情况的定期追

3、踪、考察机制，以督促执行。公司定期举行内部投资者教育工作执行情况碰头会，由公司总裁或副总裁主持，各相关部门负责人及工作人员面对面沟通，交流前一阶段投资者教育工作的经验，协调解决投资者教育工作过程中出现的各种新问题和新困难等。（二）通过建立参与投资者教育活动的投研、市场人员的考核机制，提升活动的效果和质量我司已制定专门制度，要求渠道经理和公司投研人员积极参与到投资者教育工作之中。在相关制度中特别对投研人员每年必须参加的投资者教育活动的最低次数做出明确规定，同时建立了跟踪反馈机制，对每次活动均进行效果评估，以提高投资者教育的质量。（三）通过培训提高投资者教育主要参与人员的业务素质要教育投资者，首先

4、要教育好公司的员工。为不断提高业务骨干的专业素质，我司多次组织投研、销售骨干人员赴海外学习和培训，了解成熟市场开展投资者教育工作的做法，推动工作创新，适应不断变化的市场环境对投资者教育工作提出的新要求。三、较为充足的经费保证了投资者教育的持续性和覆盖面为配合全国区域内的现场、非现场投资者教育工作的开展，我司拨付了充足的经费。最近两年用于投资者教育工作的总体费用支出超过2000万元，较为充裕的费用预算和支出也为投资者教育工作的顺利开展提供了有力的保障。四、投资者教育方式灵活多样（一）客户交流会客户交流会是与投资者面对面接触、开展投资者教育工作的重要方式。我司历年来通过与重点银行、券商渠道的合作，

5、发挥各自优势，开展了大量的投资者教育工作。最近三年每年组织投资者教育交流活动均超过千场。（二）媒体专栏当今社会，媒体的影响力越来越大，在投资者教育中的作用不容忽视。我司通过与国内28家主要平面媒体的合作，刊登专栏文章，利用现代媒体覆盖面广、投资者覆盖率高等特点，有效配合了投资者教育工作的开展。投资者教育专栏的内容以基金投资基础知识、投资理念、投资技巧为主，属公益性基金知识传播。（三）公司网站宣传我司网站在金融类站点中访问量居前，公司很重视通过网站配合投资者教育宣传。目前公司网站的投资者教育专区中涵盖“理财面面观”、“投资者教育厅”、“投资新主张”、“理财专题活动”、“权益须知”、“风险提示”、

6、“反洗钱”等多个栏目，对基金投资知识、技巧、风险等进行了不同层次的、较为全面的介绍。值得一提的是，我司网站还与国际权威的基金评级机构晨星（Morning Star）联合推出了投资者风险自测的功能，为投资者在开展基金投资之前了解个人的风险偏好等特点提供了参考依据。（四）各类刊物我司目前编撰的每日导读、周刊、易之道渠道专刊、易之道理财专刊、易之道投资专刊等公司读物已经成为开展投资者教育工作的重要阵地。目前每日导读、周刊、理财专刊的定期发放份数均超过100万份。五、投资者教育工作重点紧跟市场变化投资者教育需要与市场变化紧密结合，才更符合投资者的客观需要，也容易取得比较好的效果。近年来，我司在不同市场

7、阶段推出了不同主题的投资者教育内容。如06、07年牛市，我司先是以“幸福3+1”为主题开展基金投资理念的宣传，帮助投资者认识理财的重要性，并向投资者介绍了丰富的基金投资知识和技巧。07年市场狂热，我司又推出“理性人生”系列，引导投资者理性对待市场、对待投资。08年市场动荡，我司以“资产配置”和“基金定投”的宣传为主，引导投资者从自身特点出发开展基金投资，用资产配置和定投应对市场波动。不同阶段配合不同主题，取得了较好的传播效果。六、投资者教育的方式、素材丰富我司重视对投资者教育工作的持续研究，不断推陈出新，根据市场变化和投资者需要推出不同种类的教育产品。在宣传载体上，广泛利用网络（网站和电子邮件）、平面媒体、电视媒体、对账单、公司刊物、客户服务中心等“非现场”工具以及各种客户交流会等“现场”方式相结合，扩大投资者教育工作的覆盖面和影响力。公司同时制作了大量投资者教育的宣传品，如理性人生PPT、定投小画册、资产配置宣传折页等，透过各种途径投放市场，配合投资者教育宣传。