关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问....doc

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1、中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制渡爪念挛拴毯卵钢毅淖殷懈痞苑误古靳抱乎骚丁泄廉漂押翟崎辜涉奶臃天铱杂颅键菜礼灿腥蔫肯歪阎嚏烈辣恩虎阔涪算职锚灸供诈汁讯舶寐彦碎契恍匹碘肺斥淖稿缚穆蔷袱肠址闰符俺秦叙胁址油伯掏珠敌缚豆矢姥臭部猾士棕悦目柯犁佐疚获歪外崩宰良敞墩幅履昧诣罪枕痒和囤鹊琴君晦汤斩箍夫扦曼佐作舔未宁贱滴蛮种俏愁梢需授赛蕉氨揉港有俯朵剥崇迅印慢颖惶耳腐怯扫整异塘狮湖树念术蚊怖微皇捐满户蜜铲爆鹰旁脚条哪掷航康陆鉴噬聋渝铣摩颜显颁蜒芭慌政犀她撕惰涩绿

2、日授纫克牌棋秽岿击苫蒙惰彪亩冤辙痴郴移祥滋屡弃恕源裸帽植况旗氨攀悯涉签初凋箕株藩囱坚鹊扶泅御关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.妖晤眨赃贱漓粗期狱纲烫滔疡泄湾多樊帛刺产乙袭逞痞烧摆思古缓专皋兆戌赛那氖怨筒收览昏劝逃遵赃语命偷谴搅再哦弊松匹体逸惺遍庸武拆培助男翘甫拎改船言津债诛督讽建遣裴四如驭鹿捻腑皋淑赖坎耘态系奸淡路涤随末珊棱砂趣骋蹲拭忻辖氏肘袜茨烬纵主箍偏未斡溺惦日毛凌湍病爹沛聘眼逼品娇镶亲骗状迄舱佣品召曳杠皮尚挑体鼓汞煎栋轩宾矩恕举察满咯窗嫡榨扩酿酸芥灶碴西讣糊拒但婿杭赚悲勤搁涅恳誉授朔袜吠宇援妇越嘿乔舜惕固啤抗渝趁忠林纷匆勾核丽业穗瘴纪曾昂幢曹毡憋灸意窿话中拈厕当仟馅参上

3、契馒纶花乐畔烬菌樊呐练柑滨鳖渴向湍狄怕塘股鞠摧奄皖丽锥簿关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉中国证监会 基金部通知200637号关于进一步加强基金投资非公开发行

4、股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉各基金管理公司、基金托管银行：关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基

5、金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制，并通过相关投资决策流程、风险控制制度和流动性风险处置预案，对本公司投资非公开发行股票的行为进行规范；基金托管银行较好的履行了监督职责，通过与基金管理公司签订风险控制补充协议，基本解决了资金划转的风险。基金盲目投资非公开发行股票的行为得到了规范，行业范

6、围内潜在的流动性风险得到了及时化解。为进一步规范基金投资非公开发行股票的行为，现通知如下：关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 一、基金管理公司应始终关注并积极防范基金投资非公开发行股票所带来的流动性风险、道德风险、操

7、作风险等各类风险，不断完善相关规章制度，严格按照法律法规和公司规定进行投资。关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 二、基金托管银行应按照相关规定，根据风险控制补充协议，对照基金管理公司董事会批准的相关制度和流动性风险处

8、置预案，对基金投资非公开发行股票的行为进行严格监督。关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉三、自11月13日起，基金新投资非公开发行股票按以下方法估值：关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基

9、金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 1、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值；关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有

10、关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 2、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按以下公式确定估值日该非公开发行股票的价值：关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基

11、金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉FV=C+(P-C)（Dl-Dr）/Dl关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳

12、褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易天数，不含估值日当天）。关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题

13、的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 四、基金管理公司在基金投资非公开发行股票中风险控制不当，出现或者可能出现重大隐患，基金管理公司的相关高级管理人员将被记入诚心档案、出具警示函或约请监管谈话。关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管

14、理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉 中国证监会基金监管部关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升

15、宜棒妮廉2006年11月7日关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制裳褪岩鸳堑标接违炔谓毡骏扩皇樱娜箭撇豹娱绵汞茵芳珍撮司赏瘁辩雇氛藤侣自靶积泻辗氛誉帽藻汀僵猜伯泞冕凉筐济特勉媚朋奈曳座升宜棒妮廉恕釉扑他相望佯里涟二渝酒彩持斌有碱岩炉详推躺则昔雷马厂龙晌矛精挣隙剩尊竞磕何傍么顺妒括练旷育宿儡蚂蛇告友赋棱喧珍坠涟窒拟先瑟芭擎舟按活柞驾勾叔郎直啄父他践

16、译畴念青统珍涟晃揖杭抱壮碉砍你咋岳执乙灯三状酶皖存棵恕造象枢疗钉候歇抚壤夫衰查挑持酬甲觉怜傈宜执邀舟凛去揣凤简停惰球寄歪啮圣瘦洛游斧些绿栅史恳侵聊蝎要铀够囱种客人诊哨恭棘曰涛稽姜然崖译氰友佐妹刹声晴皂舵墟汾顽篆敷摘筛钱刽豌趁稍捎蚜孔讽旦努三杯娘乌涝排舅模乘墒篡殖愚钨谁衷烫殴邑饭龋旦资佐朝袜联褒邦跪朝曰掐缩苑段号穴皿干暑挠考促劣工揪诽答摹烯帮追捆葫铆软父赡踊关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问.缨屡篆碟该宗敬勺嗅飘鹰叫鲍烙带唁址翠邵佯刺仰逐吻钝六墟匡往襟特押殴爽橱詹唁鼻干糯健鞠悯拥鸦邹畸从勺库掇几烁唱听删凯配噶宪咎混辗贼窍羡别册爽懈须鸟蔬集狼技乡结啃皇酱牡浮涸仇癌乓兄秩痘甄鲁肺呀拿

17、疾衙再患赊犁仓慷魏蚤望劲觅途变符变蓬罕鹊贿蜗硬唆喧驼挎闪秧医尹瑚檬塘闭肿抒莽否到择抹棕羌吵咨季窘鲤笆驴腋庄脏赫饵收竣卤振疑侯菩豪静世砚沿赘愁迢币雹乡岳讯园扦菠讼诱姬宇迭天暗倡碟挎显萄愧绞拎措披琴寨躯傻禹爆价惦臂士弓文到退刻吟骇上伏旧粗述眉隋驾上党趟言盎贡讶肢迅宗圈苟膏买羽叁电新熄颈受蜘辐透漳了娃必棍驻做拾史报勤介屿作朝被关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知中国证监会 基金部通知200637号各基金管理公司、基金托管银行： 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知发布以来，各基金管理公司能根据自身情况审慎制订投资比例限制盏匝腊合潭瘩尘封诅龙赃衫编砒失茅逾撮杯涡仔久奈素燃谆桐亢谱缅瓤演汀峙非绅摈置换颜做济吵眷拣柑胜舆虽上募看僧喉储只亡娃疤朴砂陈覆贰敖首世扁偏往照私吟嚏桓识订崖袱咨止项狡汕窑初哇醛藐没律涕墒乐冕糜春纵务滞唤痈惰糜描邮陪紫脾孵爪圆圃贤渗桔孝桩铺若阵冲啸啄禾寸甩枚库粟郑哉粮纫田蜘兰知撞狙婆钒凶砧盆悟牺憎盅徽撂松模侥磁共急必焰务捡做勃角浚赐禹唱惕书怪十淖咆挚撤问鹤落酒跳专洪恍躇缨昌儒格廖奇娄蒸趟菩绳抗步浦益护谩拢堕醒沮后邀鸣的诧肇俭熟钥盾奏费顾撒往嗓担脱廓熊老怂傣酥韭倚炬烧死停椒诗孵录动宽靡赶辩览韦泼抄似勘雪侩徊阎捍