《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读课后测验全对整理版.doc

上传人：仙人指路1688

文档编号：4172068

上传时间：2023-04-08

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单选多选3. 2013年6月1日，基金法正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ABCD ）。 A. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品 B. 符合条件的证券公司可以按照资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 C. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 D. 根据基金法对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ABCD ）。 A. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督 B. 加强集合计划取消审批的后续监管 C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 D. 加强对集合计划适当销售的监管判断8. 按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（正确） 9. 按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（正确）