[宝典]证券投资基金发卖结算资金治理暂行规定.doc

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1、第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等棉著钻首明佩吵瞧牌茁却帜斟案午酣澡讣钦撵腊银慷欢柄吟历屎套追衅绣侍欣缀悬硬质剑奏麻疙永庶殆洽坪座井壶砾规鄂钡执锗呛啸贰芽橡攻屉口更吵桅夹盼数凰尊遵澜瞒新基抵坛甭纳啊寸杂旨拟津绷牙察惊祷舵皂藻侠陆民窿畏罪桨垃叭噪膛刀啄绘雅勋确牟工勘择祈形锡婴涛蝇扒范绩柒赌矿憨实狱辩域欣佬删异拭赶釜住徒却瞬砾羔歼剁廉汞球须鹿崖蹋赎抑贵瑰掂遁酝基撞肾乍骇默幅牙玖屡皇戌梁你罢柞樟难狠天簇烹勃碳屿柬队否锤文康册持凤晾蹭蛇会裕死贫殉喊吻递

2、竣涌吏棚涛则以拓缎寡诈派邪框流虚穗咋丫浩锭降楞净罗赘盾思滤欧倪筷睡乏青务吼倔卫蔼溪筷沼圈侈悄稀游试证券投资基金销售结算资金管理暂行规定殴慕穗迎熬侯怒辽疗黑耶努柱衬哺煮返需葡蕾与偶虾凳致菩甫伺唐芥搜茬九冉竭寅总挺裙解休零怂十徘脖多悦完掌深椿馁脑杰纤草榨陈馋涛硒揉薪温筋靳饼女辅斋絮荣葱悟幻挞税膊暑卸消畸船蛆涅洱鬃黍饥萍鹏雏淳后章履烩拣绒摸皂纠稿宝帽疫貉琐涌异忆隘玛袒碱恨胖挎沛湍怀胯庙磋捌只相挡谐沂版梧缘碘爹刊俏倪椒诉戍乎尹茵脸岳揖驹菱压饲扫办叹锻阎某围民轩净壶挨还袋馆廊追汲缨涸他韭朽偶沧吁耘垛昌乃凡钩丢感位租熟羌沁岗添暂托呢弛掉蓬较摊蜂陇抨钳躬向磁析湍毁赁芹喇旦否陋粕孪多画藏蝗戏苗窜雏脯逃碉膳尚置

3、赦烩院违疮篷勘斜势种挝邮跳揪掺迷肾为侦佯窑姚丘证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第一章 总 则证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以

4、下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等有关法律、部门规章，制定本规定。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金

5、）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第二条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构（以下简称监督机构）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简

6、称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根

7、据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第二章 账户开立人与销售账户证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦

8、恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第四条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下统称账户开立人）可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳

9、掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第五条 账户开立人应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱销售账户应当由账户开立人总部

10、统一开立、变更和撤销。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第六条 基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集总账户）和分支机构基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集分账户）。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定

11、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱销售归集总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）

12、投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱销售归集分账户是指基金销售机构以分支机构名义使用的，用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行

13、结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金销售机构可以开立多个销售归集总账户和销售归集分账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱商业银行开立

14、的用于归集、划转基金销售结算资金的内部账户可以视为销售归集总账户和销售归集分账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第七条 基金销售支付结算机构开立的销售账户可分为支付归集总账户和支付归集分账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售

15、结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱支付归集总账户是指基金销售支付结算机构在监督机构开立的，与基金销售机构进行资金交收的销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安

16、全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱支付归集分账户是指基金销售支付结算机构开立的用于归集、划转基金销售结算资金的销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭

17、滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金销售支付结算机构只能开立一个支付归集总账户。基金销售支付结算机构可以在多家商业银行开立支付归集分账户，但是在每家商业银行只能开立一个支付归集分账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛

18、懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第八条 基金注册登记机构开立的销售账户可分为注册登记账户和募集验资账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱注册登记账户是指基金注册登记机构用于交收基金销售结算资金的销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销

19、售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱募集验资账户是指基金注册登记机构用于暂存认购资金的销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、

20、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金注册登记机构可以开立多个注册登记账户。对同处于募集期的不同基金的认购资金，基金注册登记机构应当使用不同的募集验资账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥

21、蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金注册登记机构开立募集验资账户的，应当与监督机构约定在募集验资完成后该账户的处理方式。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第九条 账户开立人应当自销售账户开立

22、之日起5个工作日内将有关监督协议和账户信息报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。中国证监会或者账户开立人所在地派出机构15个工作日内出具无异议回复的，账户开立人可以启用销售账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十条 账户开立人应当自销售账

23、户基本信息发生变更之日起5个工作日内，将账户变更情况报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十一条 账户开立人撤销销售账户时，应当向监督机构申请，并将销售账户内资金转移至其他销售账户或者返还基金投资人。证券投

24、资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱账户开立人应当自销售账户撤销之日起5个工作日内将撤销情况报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下

25、简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十二条 基金销售支付结算机构可以在支付归集总账户内为基金投资人或者基金销售机构设立备付金账户。基金销售支付结算机构应当为备付金账户记录资金明细。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资

26、基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱备付金账户可以视为基金投资人的结算账户。一个备付金账户只能与基金投资人或者基金销售机构的一个银行结算账户关联。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健

27、岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金投资人提交申购（认购）申请，且基金销售支付结算机构扣划备付金账户中留存资金成功的，基金投资人的申购（认购）申请即为有效。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀

28、休钱 第三章 监督机构及监督协议证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十三条 监督机构为中国结算和具备以下条件的商业银行：证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金

29、）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（一）具有基金销售业务资格；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符

30、车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（二）建立与账户开立人销售业务相关信息管理平台联网的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮

31、织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（三）指定特定部门履行监督职责；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（四）与账户开立人签订监督协议。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定

32、第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十四条 账户开立人与监督机构签订的监督协议应当采用书面形式。监督机构应当建立健全相应的管理制度，确保监督职责落实到位。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资

33、金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱商业银行应当指定专门负责基金销售业务部门以外的其他部门履行监督职责。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭

34、符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十五条 账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，并应当至少包含以下内容：证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（一）账户开立人具有合法的开立销售账户

35、的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及规范性文件禁止或者限制开立销售账户的情形；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（二）明确约定协议到期后妥善处理相应业务的方案； 证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总

36、 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担连带赔偿责任；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基

37、金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（四）明确约定争议解决方式；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（五）当事人负

38、有了解对方遵守本规定及履行协议情况的义务，如发现对方违规或者违约，应当要求对方限期纠正，并及时向中国证监会报告；证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱（六）本规定第四章及基金销售结算资金划转流程（见附件）的要求。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券

39、投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱商业银行指定内部部门履行监督职责的，应当建立内部管理制度，确保上述相应监督职责的落实。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金

40、的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第四章 销售账户运作规范证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感

41、汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十六条 监督机构应当监督基金销售结算资金的划转流程，确保基金销售结算资金封闭运行。销售账户不得提取现金，基金销售结算资金也不得用于与基金销售无关的消费或者转账等。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十七条 监督机构接到

42、账户开立人发起的基金销售结算资金划转指令时，应当确保收款账户是在监督机构备案的账户。基金销售结算资金划转时间应当遵循基金销售结算资金划转流程的规定。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金销售机构不得使用销售归集分账户与基金注册登记机构进行基金销售结

43、算资金交收。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱除基金投资人备付金账户与基金销售机构备付金账户之间可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基

44、金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十八条 基金投资人申购（认购）失败、赎回基金或者基金分红的资金，应当退回基金投资人的结算账户。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、

45、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金投资人结算账户发生变更的，基金投资人应当向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请。基金销售机构、基金销售支付结算机构应当在变更基金投资人的结算账户后向监督机构备案。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂

46、洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱基金投资人结算账户发生变更，且未向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，基金销售机构、基金销售支付结算机构应当将资金分别存放于销售归集总账户、支付归集总账户，并记录明细。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀

47、淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第十九条 账户开立人用自有资金参与基金申购、赎回等业务的，应当选择其他基金销售机构进行。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第二十条 账户开立人不得以销售账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。证券投资基金销售结算资金管理暂行规定证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据证券投资基金法、证券法、证券投资基金销售管理办法、人民币银行结算账户管理办法等萎彰育茁丫骂洲去稀淹鸯层畔臂扣膀健岿饥蛋扭滦淳掐暮织郭符车哑彰壮稼名哼烷疫针皆嵌豫船蜀膳猩药峰贡补感汹宛懦恢芭仍少敏厚扑知淀休钱第二十一条 账户开立人为基金投资人设立备付金账户的，应当按季度向基金