证券从业考试《证券投资基金》真题实战卷及答案解析 精选整理 推荐.doc

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1、一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、 金融期货的交易对象是（）。A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权合约2、 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、 我国证券法于（）正式实施。A1999年1月1日B1999年7月1日C1999年1月1日D1999年7月1日4、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A证券托管人B证券承销公司C证券管理公司D基金投资顾问5、 证券市

2、场健康发展的八字方针是（）。A监管自律规范公平B法制自律规范公平C法制监管自律规范D法制监管自律公平6、 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。A经纪制B股份制C合伙制D会员制7、 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。A擅自发行股票和公司、企业债券罪B提供虚假财务罪C编造和传播影响证券交易虚假信息罪D诱骗他人买卖证券罪8、 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。A分业经营，分业管理B分业经营，统一管理C分业经营，集中管理D分业经营，分业管理9、 基金的投资收益分配原则是（）。A按基金投资者的投

3、资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、 证券交易市场是（）。A发行市场的基础和前提B发行市场得以持续扩大的必要条件C发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D一个无形的市场11、 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A2000万元、500万元B2000万元、1000万元C5000万元、2000万元D5000万元、1000万元12、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对

4、较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大13、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。A债权B资产所有权C财产支配权D资金使用权14、 证券公司的承销方式可分为（）。A包销分销B包销，代销C分销代销D包销代销和分销15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性17、 证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）。A自营业务B经纪业

5、务C承销业务D基金管理业务18、 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A10B15C20D2519、 证券公司的主要业务有（）。A承销，经纪，自营B审计验资，资产管理C承销，经纪，投资咨询D承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务20、 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A30%、15%B30%、8%C15%、8%D10%、4%21、 美国1980年银行法废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制。A最高B最低C最高和最低D最高或最低22

6、、 下列不属于证券中介机构的有（）。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构23、 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）。A操纵证券市场罪B内幕交易罪C诱骗他人买卖政权罪D编造并传播证券交易虚假信息罪24、 证券投资基金的资金主要投向（）。A实业B邮票C有价证券D珠宝25、 根据我国证券法规定，证券交易所（）。A是实施自律性管理的法人B本身可以买卖证券C以营利为目的D决定证券价格26、 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便27、 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（

7、）来划分。A时间标准B基础工具C合约履行时间D投资者的买卖行为28、注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有（）。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券投资咨询29、 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量30、 发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（）中。A公司章程B业务委托书C证券承销协议

8、D验证笔录31、 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。A地方政府债券B记账式债券C金边债券D专项债券32、 债券与股票相同点在于（）。A都是筹资手段B收益率一致C风险一样D具有同样权利33、 政府债券可分为中央政府债券和（）。A国债B地方政府债券C专项债券D建设债券34、 政府债券不是（）。A有价证券B虚拟资本C筹资手段D所有权凭证35、 证券交易所具有以下特征（）。A通过公开竞价的方式决定交易价格B一般投资者可以直接进行交易所买卖证券C交易对象限于有价证券D本身可以买卖证券36、根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A2个月B3个月C

9、4个月D5个月37、 以下的（）是指证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D检查委员会38、 证券投资基金在美国的称谓是（）。A股票基金B单位信托基金C证券投资信托基金D共同基金39、 在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）。A投机者B经纪商C套期保值者D期货交易所40、 债券的票面利率是债券年利息与（）的比率。A债券到期本息之和B债券票面价值C购入债券价格D债券发行价格41、 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A远期合约B期货合约C期权合约D互换合约42、 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是（）。A跨期性B风险

10、性C杠杆性D投机性43、 1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是（）。A股权创造型B风险管理型C增强流动型D信用创造型44、 契约型证券投资基金反映的是（）。A所有权关系B债权债务关系C经营权关系D信托关系45、 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A跨期交易B规避风险C杠杆效应D套期保值与投机套利46、 公司法于（）开始正式实施。A1993年12月29日B1994年1月1日C1994年7月1日D1994年12月25日47、 证券市场监管的主要手段是（）。A经纪手段B法律手段C行政手段D自律方式48、 场外交易市场的组织方式是（）。A经纪制B

11、代理制C做市商制D自助制49、 外汇期货又称（）。A货币期货B美元期货C资金期货D利率期货50、 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A商业银行B政策性银行C保险公司D证券经营机构51、证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。A证券投资者B证券公司C证券发行人D证券中介机构52、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A2B3C4D553、 一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）。A债券基金股票B基金股票债券C股票债券基金D股票基金债券54、 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）

12、万元。A1000B600C500D30055、 我国证券交易所均（）。A按会员制方式组成，系营利性的事业法人B按会员制方式组成，系非营利性的社会法人C按公司制方式组成，系营利性的企业法人D按公司制方式组成，系非营利性的事业法人56、 证券投资基金反映的是（）关系。A产权B所有权C债权债务D委托代理57、 （）我国基金法正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。A1997年11月B1998年3月C2004年6月D2006年8月58、 债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。A币种、利率B币种、金额C利率、金额D期限、利率59、 上市公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编

13、制完成中期报告。A30B45C60D9060、 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)61、 金融衍生工具所面临的风险包括（）。A信用风险B市场风险C流动性风险D运作风险62、 按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（）。A股权式衍生工具B债券式衍生工具C货币衍生工具D利率衍生工具63、 证券交易所的职责主要体现为（）。A提供交易场所和设施B指定交易规则C指定交易价格D公布行情64、 证券交易所具有的

14、特征是（）。A有固定的交易场所和交易时间B投资者直接进入交易所买卖证券C通过公开竞价的方式决定证券交易价格D交易对象限于合乎一定标准的上市证券65、 根据国际会计准则第39号的定义，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）。A在未来日期结算B合约条款要求或允许净额结算C其价值随汇率、利率指数、信用等级或类似变量的变动而变动D不要求初始净投资或要求较少的净投资66、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。A利益共享、风险共担B积少成多的整体组合C间接D专家理财67、 经纪业务内部控制的要求有（）。A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B加强经纪业务整体规划C加强

15、营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D制定个性化的经纪业务服务规程68、 债券利率受很多因素影响，主要有（）。A债券期限的长短B市场经济状况C市场利率水平D筹资者资信69、 按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。A结构化金融衍生产品B金融期货C金融期权D金融互换70、 经纪业务内部控制的主要内容包括（）。A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度71、 证券公司（），必须经证券监督管理机构

16、批准。A在境外设立B收购C参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款72、 债券的收益性表现为以下哪几个方面（）。A债券以哪个币种发行B债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息C债券发行时约定的利率D债权人在债券期满之前的债券转让差价收益73、 股票基金的投资目标侧重于追求（）。A股票红利B资本利得C长期资本增值D公司控股权74、中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（）。A内幕交易、泄露内幕信息罪B提供虚假财务会计报告罪C欺诈发行股票、债券罪D操纵证券市场罪75、 在代办股份转让系统交易的公司有（）。A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C退市的上市公司D中关村

17、科技园区非上市股份公司76、 下列有关金融债券的说法正确的是（）。A发行主体是银行或非银行金融机构B金融机构信用度较高C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权77、 股票与债券（）。A同属于有价证券B同属于金融投资工具C同属于公司筹资工具D收益率相互影响78、 证券市场禁入规定规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D违法后果未能造成恶劣影响的7

18、9、 与股票比较，债券风险相对较小的原因是（）。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多80、 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）。A偿还能力B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力81、 证券发行市场上的投资者包括（）。A居民个人B保险公司C企事业单位D证券投资基金82、 按照市场形态划分，金融衍生工具可以划分为（）。A股权式衍生工具B内置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具83、 情节严重的下列人员中（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的控股股东C实际控制人D证券公司的董事监事84、 被

19、采取证券市场禁入措施的人员（）。A应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务B在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务C禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务D禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务85、 定向资产管理业务的特点包括（）。A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B具体的投资方向在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D投资范围有限定性和非限定性的区分86、 发行市场的组成部分是（）。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D证券业协会87、 证券公司内部控制的基本要求包括（）。A保证经营的合法合规及证券公

20、司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全、完整D保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时88、 金融衍生工具的基本特征有（）。A杠杆效应B跨期交易C不确定性和高风险D套期保值和投资套利共存89、 债券发行方式有（）。A定向发行B招标发行C摇号配售D承购包销90、 证券市场监管的目标包括（）。A运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用B保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营C防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序D保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转91、 在代理买卖证券业务中，证券公

21、司应当遵循的原则是（）。A三公原则B承担有限责任原则C代理原则D效率原则92、 契约型基金的当事人有（）。A管理人B托管人C承销公司D投资者93、 证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本94、 证券公司完善内部控制机制的原则有（）。A健全性原则B独立性原则C制衡性原则D合理性原则95、深圳中小企业板块是主板的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A运行独立B检查独立C指数独立D代码独立96、 场外交易市场是（）。A指证券交易所以外的证券交易市场B一个分散的无形市场C采取

22、做市商制组织方式D一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场97、 符合中华人民共和国反洗钱法相关规定的是（）。A金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结B大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心C在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人D金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度98、 债券的含义是指（）。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证99、 证券投资基金与股票、债券的区别在于

23、（）。A所反映的关系不同B所筹资金的投向不同C筹资规模不同D风险水平不同100、金融衍生工具基础的变量包括（）。A利率B价格指数C股价D天气指数101、 契约型基金与公司型基金的区别在于（）。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格决定因素不同102、 金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）。A避险B金融自由化C利润驱动D新技术革命103、 证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。A罚款B利率C公开市场业务D税收政策104、 证券发行人主要是（）。A政府B企业C居民D金融机构105、 决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）。A基金本

24、身投资期限的长短B基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短C宏观经济的形势D基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短106、 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）。A金融衍生工具是表外业务B衍生工具可以规避风险C金融机构可以自营以扩大利润来源D新技术革命的支持107、证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。A决策B执行C监督D反馈108、 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力，

25、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币109、 股权式衍生工具的种类有（）。A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权110、 我国证券市场的监管目标是（）。A运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的

26、正常秩序D根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应三、判断题(本大题共40小题，每小题05分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)111、 开放式基金一般将所筹资金中的一定比例以现金形式保持，目的是为了等待更好的投资机会。（）112、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。（）113、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易

27、行为。（）114、 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）115、 公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。（）116、 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。（）117、 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（）118、 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）119、 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）我国2006年实施的新证券法取消了综合类和经济类的分类管理体制，采取

28、按具体业务监管的体制。（）121、 按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金。（）122、 未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。（）123、 金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价价格一定数量的某种金融商品的标准化契约。（）124、 我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（）125、 契约型基金是通过基金章程来规范-S事人行为的。（）126、 目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（）127、 按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（）128、 根据我

29、国证券法规定，证券交易所是依法设立，以营利为目的，实施自律性管理的法人。（）129、 记账式国债是由财政部面向个人投资者，通过无纸化方式发行的，以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（）债券具有永久性的特性。（）131、证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）132、内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。（）133、 行政手段是指通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背

30、市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）134、 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（）135、 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）136、 经过多年的发展，我国的股票发行制度开始实现注册制。（）137、 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所。（）138、 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理。（）139、政府债券的最初功能是筹措建设资金。（）140、 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）141、 债券的偿还期限

31、是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（）142、 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（）143、 操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（）144、 期货交易所的目的是为了不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。（）145、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）146、 证券专营机构在美国被称为商业银行，在英国则被称为投资银行。（）147、 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都以特殊的自由宽

32、松政策予以支持。（）148、 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（）149、 期货合约是标准化合约，其唯一的变量是标的商品的品种。（）150、 开放式基金在收取申购费时，可在基金申购时收取，也可在赎回时从赎回金额中扣除。（）答案解析：一、单选题：15CBDAC610DBACB1115ADABC1620AAADB2125AADCA2630BBDAC3135BABDA3640AADCB4145CCADB4650CBCAD5155CDABB5660DCBCC二、 多选

33、题：61. ABCD62. ACD63. ABD64. ACD65. ACD66. ABCD67. ABC68. ACD69. ABCD70. ABCD71. ABC72. BD73. BC74. ABCD75. ABCD76. ABCD77. ABCD78. ABC79. ABC80. BCD81. ABCD82. BCD83. ABCD84. ABC85. ABC86. ABC87. ABCD88. ABC89. ABD90. ABC91. ACD92. ABD93. ABD94. ABCD95. ABCD96. ABCD97. ABCD98. ABCD.99. ABD100. ABD101. ABC102. ABCD103. BCD104. ABD105. AC106. AC107. ABCD108. BCD109. ABCD110. ABCD三、 判断题111115BABAA116120AABAA121125BABAB126130BBBBB131135BABBA136140BBBBA141145AAAAA146150BBBBA