证券从业《基础知识》热身套题（判断部分）.doc

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1、2010年证券从业基础知识热身套题（判断部分）三、是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。1.正确2.错误2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。1.正确2.错误3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。1.正确2.错误4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。1.正确2.错误5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。1.正确2.错误6.运作费不列入基金营运成本。1.正确2.错误7.证券投资基金的资产交由

2、基金管理人保管。1.正确2.错误8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。1.正确2.错误9.根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。1.正确2.错误10.我国公司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。1.正确2.错误11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。1.正确2.错误12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。1.正确2.错误13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是

3、为了筹集资本的需要。1.正确2.错误14.认股权证是普通股股东的一种特权。1.正确2.错误15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。1.正确2.错误16.公司型基金不是法人1.正确2.错误17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。1.正确2.错误18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。1.正确2.错误19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。1.正确2.错误20.发行债券是金融机构的主动负债。1.正确2.错误21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。1.正确2.错

4、误22.开放式基金通常不上市交易。1.正确2.错误23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。1.正确2.错误24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。1.正确2.错误25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。1.正确2.错误26.基金的风险可能小于股票。1.正确2.错误27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。1.正确2.错误28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。1.正确2.错误29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自

5、身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。1.正确2.错误30.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。1.正确2.错误31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。1.正确2.错误32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。1.正确2.错误33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。1.正确2.错误34.在证券法颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司

6、。1.正确2.错误35.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。1.正确2.错误36.清算费用是在基金契约中事先确定的。1.正确2.错误37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。1.正确2.错误38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。1.正确2.错误39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。1.正确2.错误40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。1.正确2.错误41.债券的特征之一是参与性。1.

7、正确2.错误42.基金管理人应具有独立的法人地位。1.正确2.错误43.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。1.正确2.错误44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。1.正确2.错误45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。1.正确2.错误46.证券经营机构包括证券商和证券公司。1.正确2.错误47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。1.正确2.错误48.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。1.正确2.错误49.开放式基金的基金单位总数是固

8、定的。1.正确2.错误50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。1.正确2.错误51.开放式基金有固定的期限。1.正确2.错误52.有面额股票的发行价格必须高于票面金额1.正确2.错误53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。1.正确2.错误54.契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。1.正确2.错误55.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。待添加的隐藏文字内容2

9、1.正确2.错误56.契约型基金设有董事会。1.正确2.错误57.根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。1.正确2.错误58.综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。1.正确2.错误59.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。1.正确2.错误60.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。1.正确2.错误相关链接：2009年证券从业资格考试精品资料总索引（强烈推荐）2009年证券业从业人员资格考试大纲-参考法规目录2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分

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