《证券交易》模拟试卷2.doc

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1、最新证券从业(证券交易)模拟试题二及答案一、单选题(每小题一分，共35分。)1、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。(答案:C) A、证券交易所 B、中国证券登记结算有限责任公司 C、基金管理人 D、证券监管机构2、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C) A、中国人民银行 B、证券交易所 C、交易系统 D、结算代理人3、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A) A、中华人民共和国证券法 B、中华人民共和国债券法 C、证券公司管理办法 D、证券交易所管理办法4、上海市场B股清

2、算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C) A、O05 B、01 C、05 D、15、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务( )的处罚。(答案:B) A、半年以内 B、半年至一年 C、一年至两年 D、两年以上6、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。(答案:D) A、由正回购方决定 B、由中国人民银行统一制定 C、由逆回购方决定 D、由回购双方约定7、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的(

3、)。(答案:A) A、10 B、5 C、8 D、158、目前我国证券经纪业务主要是( )。(答案:B) A、柜台代理买卖 B、证券交易所代理买卖 C、证券公司代理买卖 D、投资者自行买卖9、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(答案:B) A、证券与资金管理分离 B、券商托管证券、银行存管资金 C、券商与银行分工明确 D、专业和高效相结合10、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C) A、结算备付金账户 B、结算保证金账户 C、结算备付金账户和结算保证金账户 D、结算头寸账户11

4、、目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B) A、每月 B、每季度 C、每半年 D、每年12、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。(答案:A) A、建立专用自营账户 B、将自营账户借给他人使用 C、使用他人名义和非自营席位变相自营 D、账外自营13、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C) A、30 B、61 C、9l D、36014、开立证券账户应坚持( )原则。(答案:A) A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性15、下列不属于委托人权利的是( )。(答案:D) A、自由

5、选择经纪商 B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C、对证券交易过程的知情权 D、随时变更或撤销委托16、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10。(答案:D) A、上市公司净资产 B、证券交易总量 C、证券流通市值 D、证券发行总量17、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D) A、用户权限设定和限制 B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 D、病毒防范18、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C) A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收 B、结算公司对境内、境外结算参与人

6、均实行逐项交收 C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收 D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收19、证券公司申请设立证券营业部应当向( )报批。(答案:D) A、中国人民银行 B、国务院 C、工商行政管理部门 D、中国证监会20、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C) A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约21、关于证券投资者，以下说法错误的是( )。(答案:D) A、投资者买卖证券的

7、基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C、投资者是买卖证券的主体 D、投资者是买卖证券的客体22、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的( )。(答案:B) A、8 B、10 C、12 D、1523、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。(答案:B) A、6个月 B、1年 C、2年 D、3年24、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。(答案:B) A、谁主管谁负责 B、快速反应 C、重点保护 D、疏导化解25、( )赋予

8、购买者买入的权利。(答案:A) A、看涨期权 B、看跌期权 C、美式期权 D、欧式期权26、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C) A、10 B、20 C、30 D、4027、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C) A、交易席位 B、证券账户 C、清算编号 D、资金账户28、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答

9、案:B) A、3 B、5 C、7 D、1029、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A) A、每年的税后利润 B、资本公积金 C、每年的税前利润 D、以前年度未分配利润30、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C) A、企业债 B、融资券 C、国债 D、特种金融债券31、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A) A、将自营业务与经纪业务混合操作 B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动 D、以散布谣言等手段影响证券交

10、易32、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B) A、发行人的经理 B、发行人的打字员 C、持有公司10股份的股东 D、公司的实际控制人33、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A) A、5 B、10 C、15 D、20%34、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B) A、一级 B、二级 C、三级 D、初始35、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B) A、证券交易所，证券公司 B、证券登记结算机构，证券公司 C、证券公司，投资者 D、证券登记结算机构，投资者二、多选题(每小题一分

11、，共30分。)1、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。(答案:ABCD) A、组织准备 B、信息资料准备 C、数据备份 D、物质准备2、开办国债回购交易的目的是( )。(答案:ABCD) A、发展国债市场 B、活跃国债交易 C、发挥国债的信用功能 D、提供一种融资方式3、在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。(答案:ABD) A、融入资金方 B、出质债券方 C、融出资金方 D、卖出回购方4、下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。(答案:ABCD) A、客户开户时审核证件、资料不严 B、客户委托买卖时审核凭证不慎 C、证券公司工作人员申报差错 D、交

12、收失误5、网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按( )的原则决定。(答案:AC) A、价格优先 B、时间优先 C、同等价位时间优先 D、客户优先6、下列事项中，属于内幕信息的是( )。(答案:ABCD) A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、公司涉及的重大诉讼 C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30 D、公司债务担保的重大变更7、证券交易所的组织形式包括( )。(答案:AB) A、会员制 B、公司制 C、集合制 D、股份制8、自助委托可以通过( )方式实现。(答案:ACD) A、电话委托 B、柜台委托 C、自助终

13、端委托 D、网上委托9、证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?( )(答案:ABCD) A、验证 B、审单 C、查验资金 D、查验证券10、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。(答案:AD) A、A、B股除息交易的操作方法相同 B、A、B股除息交易的操作方法有别 C、B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利 D、B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利11、管理风险的防范措施包括( )。(答案:ABCD) A、严格操作规程 B、提高员工素质 C、严格内部管理 D、提高差错或纠纷的处理效率12、一般来说，营业部应做到营业场地( )。(答案:A

14、BD) A、布局合理 B、设施齐全 C、交通便利 D、环境整洁13、下列属于内幕信息知情人的有( )。(答案:ABCD) A、发行人的高级管理人员 B、发行人控股的公司 C、中国证监会的工作人员 D、保荐人14、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。(答案:ACD) A、挪用客户资产 B、将资产管理业务与自营业务分开操作 C、内幕交易或操纵市场 D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资15、法人开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有( )。(答案:ABCD) A、企业营业执照复印件 B、法人证券账户卡 C、企业法人代表签署的授权委托书 D、经办人身份证16、证

15、券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( )要求。(答案:ABCD) A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形17、根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。(答案:ABCD) A、成交量 B、成交价 C、买方 D、卖方18、证券营业部的会计核算与财务管理主要依据( )。(答案:AC) A、证券公司会计制度 B、公司会计制度

16、与财务制度 C、证券公司财务制度 D、企业会计制度与财务制度19、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须 ( )。(答案:AC) A、信誉高 B、发行期限长 C、流动性好待添加的隐藏文字内容3 D、收益高20、发行日交收方式适用于( )。(答案:AB) A、上市公司分割股份并通知原股东更换新股 B、上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 C、无法进行例行日交收的客户 D、证券买卖双方在交易达成后21、证券营业部的电脑管理包括( )。(答案:ABCD) A、硬件管理、软件管理 B、备件管理 C、备文管理 D、维修保养管理22、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有(

17、 )。(答案:C) A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C、转托管一经申报不能撤单 D、基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管23、证券交易所有集合竞价与连续竞价两种形式，其中连续竞价指( )。(答案:BCD) A、在有效价格范围内选取昕有有效委托产生最大成交量的价位 B、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报

18、价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价24、我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。(答案:ACDE) A、A种股票 B、B种股票 C、国债 D、债券 E、基金25、员工培训的种类可分为( )。(答案:BD) A、职前培训 B、脱产培训 C、专业培训 D、在职培训26、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合( )要求。(答案:BCD) A、配备一个以上主路由器 B、配备一个以上可随时替换启用的服务器 C、配备若干网卡 D、配备若干内存条27、全国银行间市场买断式回购应遵循( )原则。(答案:ABCD) A、公平 B、诚信 C、自律 D、风险自担28、投资者采用电

19、话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。(答案:ABCD) A、投资者必须持有符合规定的合法证件 B、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D、投资者确定交易密码或预留印鉴 E、投资者无重大违法行为29、下列事件属于证券营业部突发事件的有( )。(答案:ABD) A、自然灾害 B、抢劫 C、设备故障 D、内部矛盾激化成打砸事件30、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。(答案:BD) A、财务部门 B、风险监控部门 C、计算机管理中心 D、业务稽核部门三、判断题(每小题一分，共35分。)1、上海证券交易所资

20、金的清算和交收，以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 ( )(答案:对)2、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 ( )(答案:错)3、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收 益。 ( )(答案:错)4、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 ( )(答案:对)5、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于或等于融入资金量即可。 ( )(答案:错)6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和 其他必要的材料应至少妥善保存15年

21、。 ( )(答案:错)7、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 ( )(答案:错)8、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )(答案:对)9、证券公司下属营业部可以根据自身特定情况向证券公司申请使用 特殊的系统软件和应用软件。 ( )(答案:错)10、中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。( )(答案:对)11、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ( )(答案:错)12、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。 (

22、 )(答案:错)13、非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20。 ( )(答案:错)14、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )(答案:对)15、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )(答案:错)16、增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。 ( )(答案:对)17、当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、

23、交收均采用T+1的方式。 ( )(答案:错)18、股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。 ( )(答案:错)19、证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 ( )(答案:对)20、证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 ( B )(答案:错)21、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备 付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 ( )(答案:对)22、新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。 ( )(答案:对

24、)23、自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。 ( )(答案:对)24、全国银行间债券市场回购交易，交易单位为债券面额10万元。 ( )(答案:错)25、证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。 ( )(答案:对)26、客户经营结算资金是指投资者由于购入了有价证券而需要支付给对方的价款。 ( )(答案:错)27、债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。 ( )(答案:对)28、根据规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账 户。对于同一类别和用途的证券账户，原则

25、上一个自然人、法人只能开立 一个。 ( )(答案:对)29、因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。 ( )(答案:对)30、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 ( )(答案:对)31、服务部与其所归属的营业部可以不在同一个省、市、自治区内。 ( )(答案:错)32、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 ( )(答案:对)33、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 ( )(答案:错)34、证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 ( )(答案:对)35、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利鹌，不属于内幕交易。 ( )(答案:错)