以技术产权交易机制促进科技计划项目产业化服务平台建设可行性报告.doc

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1、以技术产权交易机制 促进科技计划项目产业化服务平台建设项目可行性研究报告一、项目研究的目的及意义为实现科技资源合理配置，解决企业科技创新的内在动力不足，鼓励产学研结合，促进科技成果转化，推动高新技术产业化，特别是对直接关系到国家产业竞争力、综合国力以及政治声誉的一些尖端技术领域的项目，国家、省、市各级政府每年都投入大量的资金作为科技计划项目资金。正是由于科技计划项目资金发挥了宏观调控与引导作用，从而促进了科技企业加快技术优势向产业优势的转移；培育了一批能够转化、扩散，并通过集成形成产品优势的技术创新项目；攻克了一批制约行业发展和主导产品核心竞争力提高的共性技术和关键技术；扶植了一批市场潜力大、

2、处于快速成长期的高新技术产业化项目。然而，计划项目中有相当一部分针对性较强，由于研究机构与生产机构相分离，以及军民分割、部门分割、地区分割等状况，使这部分项目在验收完成后被束之高阁，使得科技成果能够转化为商品并取得规模效益的比例较低。其结果一方面是造成国家有限的财力、物力和宝贵的人力资源的极大浪费；另一方面由于大多数企业不能及时地、大规模地采用高新技术，使企业得不到发展的后劲，影响了企业的健康发展。同时，我们也不能不看到科技计划项目资金毕竟有限，只能作为企业计划项目产业化的引导资金。从科技计划项目的立项，到最终形成新的产业或企业的过程中，还需要做大量的工作，来加强科技成果向生产力转化的中间环节

3、，也亟待需要建设一个为科技计划项目产业化服务的平台，为科技计划项目提供多层次、多渠道、多功能、全方位的服务体系，促进研究机构、高等院校与企业之间的协作。为此，我们要利用技术市场的优势，通过技术产权交易机制，来整合社会资源，促进科技资源的优化配置。为科技计划项目产业化提供信息咨询、市场开拓、筹资融资、招标投标、产权转让、项目拍卖、技术支持、人才培训等服务，吸引国内外资金、技术、人才和项目，完善企业产权治理结构，建立现代企业制度，形成科技创新与体制创新、机制创新相互促进的新机制，使科技计划项目尽快实现产业化。从而体现政府投资价值的最大化，实现国有资产的保值增值，为沈阳老工业基地的振兴提供强有力的科

4、技支撑，推动全市经济、科技、社会快速健康发展。 二、项目国内发展概况及需求正是由于科技计划项目产业化，为解决经济与社会发展中的重点问题提供了有力的支撑，为产业结构调整和技术升级提供了保障，创造了可观的经济效益，培养了一批科技人才，增强了高新技术领域的创新能力，促进了中小科技企业的发展，因而调动了社会各方面力量的参与，积极为科技计划项目产业化营造良好的发展环境。技术产权交易机构以产权作为技术项目资本化运作载体，开展交易活动。科研院所、大专院校科技项目和成长型科技企业的产权通过技术产权交易所进行交易活动，实现技术资本化、投资多元化、分配要素化。技术产权交易冲破了科技界限，是技术、金融、产业资本联接

5、的桥梁，是市场配置资源的重要平台。它有力推进高新技术转化和产业化，加速了科技型中小企业产权（股权）流动，拓展了融资渠道；它为风险投资提供科技项目源和风险投资进入及退出的渠道；它拓展了传统的产权交易方式，吸引了境外社会资本的积极参与。上海、北京、深圳等技术产权交易机构，充分发挥技术产权交易整合社会资源，推动科技成果的商品化，加速各类企业体制创新和投资主体多元化进程，为国有资本有序进退提供“快速通道”，加快科技成果向现实生产力的转化的功能，为科技计划项目产业化提供了多功能、全方位的服务，取得了显著的经济效益和社会效益。上海实施“863计划”15年成绩斐然，一批战略高技术脱颖而出，获得了一系列具有国

6、际水平的成果，综合科技实力得到增强，部分高技术成果加速向商品化、产业化延伸，开始对国民经济和社会发展产生重大影响。在国家科技部负责组织实施的民口高技术领域中，上海共计承担了200余项“863计划”课题，有35个项目的成果已在上海实现转化，实现产值26亿元。上海在推进“863”项目产业化时，充分发挥技术产权交易的优势，利用上海的资源优势，吸引外地项目、资金和智力，共同构筑高技术产业高地，例如，“锂离子负极材料”项目，引入浙江宁波杉杉集团7000万元资金进行成果转化，目前已实现销售额4亿元。又如，由长春、北京专家完成的“863”光电子项目，千里迢迢前来与上海企业“联姻”，利用上海技术产权交易市场成

7、功“孵化”出高技术企业。“十五”期间，上海的“863”项目加强与兄弟省市的合作，做到优势互补，使上海的高技术研究和产业化实现了新的跨越。为了更好地集成北京地区科技资源开展，促进863计划成果产业化实施，北京技术产权交易机构以“国家863计划项目推介会”的形式来推动863计划项目产业化中投、融资环节的工作，使投资机构进一步了解863计划，走近863项目，促进投资方与项目方的沟通联系。深圳国际高新技术产权交易所2004年交易额就达142亿元，比2003年劲增118%。其中，有60亿元是国际资本参与的产权并购或股权投资交易。该交易所把科技计划项目产业化作为主营业务之一，在全年完成的112亿元的以高新

8、技术企业产权和创业投资企业产权为标的的交易中，近8成是高科技企业、民营企业、个体投资者和外商投资企业。同时，深圳国际高新技术产权交易所在对科技计划项目进行协议转让 竞价交易 招标转让的基础上，不断创新交易模式，推出了产权交易拍卖、股权托管登记、股权交易见证及投标申购竞价等方式，使得交易平台渐趋完善、经营模式逐步丰富。并针对科技计划项目产业化发展的需要和国内外投资商在深圳云集的实际，他们组建了投融资俱乐部，并组织了三届上市公司推介会，每届推介会都有不下50个企业参选，他们从参选的400多个项目中，经过技术专家和财务专家的优选，三届共有18个重点企业的项目成交，交易额达到20亿元。2004年由于采

9、用了产权交易拍卖、投标申购竞价等方式，有100多个项目的交易价高于挂牌价，总成交额达70亿元，占全年交易总量的50%以上。近几年，沈阳市政府围绕老工业基地振兴和工业年建设，加大了科技投入，特别是加大了对科技计划项目产业化的投入。2004年产业化计划重大项目平均资助强度100万元，重点项目40万元，一般项目15万元。2005年科技计划项目将安排资金1.35亿元左右。其中：产业化计划项目100项，安排资金5450万元，支持一批产业集群具有集聚效应的龙头企业，支持一批高成长性的示范企业，支持一批具有市场竞争力的名牌产品的开发和支持一批现有科技成果本地产业化项目。我们看到2005年科技计划项目资助强度

10、尽管有了很大提高，然而，也仅是龙头企业130万元，高成长性的示范企业50万元，具有市场竞争力的名牌产品的开发30万元，现有科技成果本地产业化项目25万元。对于一个企业的发展壮大，实现高新技术产业化这只能是一种引导资金，而企业大量的资金需求还需以自身的技术优势和产品的竞争力，去吸引社会资金的投入（包括风险投资、民间资本和外商投资等）。同时，科技计划项目的发展壮大，需求的不仅仅是融投资，而且还需要市场的开拓、人才的引进、管理的升级、技术的更新等。限于科技计划项目企业的自身能力，要做到这些是很难奏效的。一个项目从计划的立项到产业化还需要走很长的路，因此，在这中间需要搭建一个实现的平台，来为科技计划项

11、目产业化服务，使其尽快发展壮大起来。而具有资本市场、技术市场和产权市场属性，通过技术出资入股、高新技术企业增资扩股、高新技术企业产权转让以及含有技术的并购活动，对资本、投资与科技创新进行有效结合的技术产权交易机制，就可以为其搭建一个实现产业化的平台。通过信息披露、对接洽谈、技术转让、股权融资、产权交易、招标投标、项目拍卖、上市辅导等手段，能够有效的承担起为科技计划项目实现产业化服务的功能，满足科技计划项目实现产业化的需求。三、项目主要研究内容及课题具体分解方案 建设科技计划项目产业化服务平台的宗旨是：围绕沈阳开展“工业年”和振兴东北老工业基地决策的实施，充分发挥技术产权交易与金融资本为纽带的市

12、场配置资源的基础性作用，以科技资源整合为手段，为科技计划项目产业化提供高效、便捷的“一门式”服务；开辟一个权益性的资本市场，为风险投资提供一条进出计划项目的便捷渠道，促进计划项目与金融市场、产权市场的衔接；架设科技计划项目进入经济、社会领域实现产业化的桥梁，解决科技计划项目立项与产业化相脱节的弊端；把市场机制引入各类科技发展计划，使市场需求成为计划项目的重要来源，同时使计划项目通过技术产权交易市场进入生产领域，使计划项目有一更大的转化市场，从而实现产业化。要实现此目标，服务必须要有针对性，要把计划项目产业化中的难点，作为服务平台的服务重点。为此我们要建设以下四个服务平台：1、建设专家技术评价平

13、台科技计划项目产业化的实践证明，不是所有列入科技计划的项目都能实现产业化，它受控于多方因素的制约。企业的发展决定于四大要素：技术、资本、管理和人才，科技计划项目产业化同样离不开这四大要素。因此，科技计划项目产业化服务平台，首先要建设一个专家技术支持平台，对科技计划项目实现产业化提供技术、财务、管理等方面的服务。其中，技术专家从科技发展的角度，对科技计划项目的市场前景、在行业发展中所处的地位、实现产业化的可行性和可操作性及还将遇到的技术难点等进行系统的诊断和评估，有针对性地提供帮助；财务专家从科技计划项目在实现产业化过程中的经营状况、财务管理、项目融资、风险投资等对企业发展所带来的影响，进行系统

14、的诊断和评估，帮助科技计划项目运筹产业化生产、规模经营所需资本的途经，规避财务风险，提高企业的资本金运转，发挥财务杠杆对计划项目实现产业化的保障作用，从而增强企业做大做强的能力；管理专家可以通过对计划项目企业的股权结构、企业管理模式、人才状况等进行系统的诊断和评估，帮助科技计划项目企业建立规范的公司治理结构。从根本上讲，我国企业改革的目的是明确产权、塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。通过帮助计划项目企业建立规范的公司治理结构，可以实现投资主体的多元化，明确产权关系，建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。将科技计划项目直接置于市场的竞争和监督之中，较好

15、地建立起企业竞争机制、激励机制和管理结构，化解企业的决策风险、管理风险，以促进企业的长期健康稳定发展。因此，这个平台不同于一般的专家库，而是集各方专家之专长组成专家组，形成咨询、评价平台。它的作用在于通过这个平台对项目的调研、筛选、评价，解决好计划项目产业化的前期论证，更能充分体现专家对科技计划项目产业化，提供技术支持的主动性、针对性和专业性。2、建设科技中介服务平台加速科技成果的转化和技术转移的速率，已成为一个国家、一个地区抢占经济竞争和市场竞争制高点的关键。但是，科技成果的转化和技术转移又涉及诸多因素，是一项系统工程。技术中介作为这个系统不可缺少的一环，在促进科技成果转化和技术转移中起着开

16、拓、催化、加速及创新作用。因此，科技计划项目产业化离不开科技中介的服务。沈阳技术产权交易中心作为我市重要科技中介机构，充分依托沈阳市科研院所、大专院校等雄厚的科技力量，综合集成社会各种技术和经济资源，可以为科技计划项目提供综合性的服务。通过提供技术信息、开展技术咨询和诊断、进行技术培训、帮助企业技术创新、协助企业开拓市场、加强企业管理、搞好宏观决策、制定行业发展规划、加速资源开发、引进技术设备和人才、引入风险投资、实行计划项目招投标、技术拍卖、资产评估、产权界定、股权融资、交易保险、保密责任、法律咨询、上市辅导、涉外技术交流和交易等多方面服务，取得项目价格的最大化，将为科技计划项目转化为现实生

17、产力发挥特殊的桥梁和纽带作用。3、建设网络信息披露平台由于技术成果因其本身普遍存在着信息的不对称性、信息的不完全性、产权的易逝性等特点，因而科技计划项目在实行产业化过程中，不可避免地会遇到项目信息的真实性、可靠性的质疑。因此，科技计划项目产业化必须建设一个网络信息披露平台，充分发挥和利用信息服务网络，向社会披露科技计划项目的各种信息资讯，帮助科技计划项目利用技术交易网的展示功能，宣传计划项目的技术实力和优势，提升形象。架设计划项目的销售产品的快速干道，为计划项目产品拓展市场提供快捷服务。同时，为致力于投资科技计划项目的企业或投资人提供一个了解项目、认知项目的咨询网络，提高对科技计划项目的认知度

18、，规避由于信息不对称所带来的投资风险，从而促进科技计划项目的产业化。4、建设竞价交易平台 科技计划项目从立项到实现产业化，还需要走很长一段路，还需要通过各种方式，使其得到社会的认可，最终实现产业化。除了建设一个网络信息披露平台外，最重要的还要建设一个竞价交易平台。这个平台包括通过高新技术博览会、科技经贸洽谈会、民间资本与科技项目对接会等，充分展示科技计划项目，为其拓展产品市场、寻求实现产业化的合作者或者投资者提供机遇；通过股权融资、技术产权交易等方式，为中小企业的科技计划项目，解决向银行贷款解决不了担保和抵押问题。以企业的部分产权和计划项目的股权，通过参股入股方式，在银行支持力不足的情况下，以

19、多元化的权益资本市场，激活沈阳沉淀的民间资本，为科技计划项目的产业化筹措需要的资金；通过计划项目招投标、项目拍卖等手段，使一个计划项目企业经过技术市场的运作，最终形成若干个项目公司，实现科技计划项目的产业化。四、项目现有的基础条件1、具有完备的组织架构多年来，在沈阳市科技局直接领导下，沈阳技术交易所与沈阳市技术市场管理办公室合署办公，具有技术市场管理功能。为有效促进技术市场的发展，先后制定出台了沈阳市技术市场管理条例等一系列有关法规和政策，使沈阳市技术市场规范有序、健康发展，技术贸易覆盖面不断扩大，技术服务体系日趋完善。技术贸易成交额2004年达3516亿元，二十年累计已实现256亿元。为解决

20、市场经济过渡阶段，现有资本市场体系不健全，以及成长中的中小型科技企业在科技成果转化、高新技术产业化的进程中，面临科技与产业资本、金融资本结合之间存在融投资瓶颈问题。 2002年5月经沈阳市人民政府批准沈阳技术产权交易中心成立，开始创建有利于科技创新和企业产权制度创新的专业化权益性资本市场。以技术项目产权化、无形资产有形化和企业资产股份化的交易方式，组织开展技术出资入股、高新技术企业增资扩股、企业产权转让以及含有技术的并购活动。为处于成长期的中小高新技术企业提供融资市场，为国内外资本市场输送优质上市资源，为风险投资进入技术市场提供进入和退出渠道。促进了科技成果转化和风险投资形成的产权充分流动，激

21、活了科技成果对经济发展的带动力，可以为科技计划项目的产业化提供有力的支持。以沈阳技术产权交易中心为基础，搭建促进科技计划项目产业化服务平台具有三大优势：第一沈阳技术产权交易中心是由省市科技部门共建，可以整合全省的科技资源，为科技计划项目产业化提供更广阔的市场；第二沈阳技术产权交易中心是辽宁省创业投资协会理事单位，可以广泛与省内外各类投资机构建立联系，收集买方信息，建立起技术买方数据库，有针对性的做好计划项目的推介，提高计划项目产业化的成功率；第三沈阳技术产权交易中心是由辽宁科技企业创业服务有限公司、沈阳技术交易所、沈阳科技风险事业中心、沈阳科技风险投资有限公司、沈阳恒信国有资产经营有限公司五大

22、股东筹资组建的，以沈阳技术产权交易中心为基础，搭建促进科技计划项目产业化服务平台，可以充分发挥股东的优势，为科技计划项目产业化提供丰富的科技资源。沈阳技术产权交易中心拥有完善的促进科技成果转化的服务机构和一批多年从事科技成果转化、技术产权交易的专业人员，具有丰富的实践经验，可以为科技计划项目产业化提供优质服务。2、具备有效的服务手段作为沈阳技术产权交易中心五大股东之一的沈阳技术交易所，从成立的那一天开始，始终利用先进的网络技术和展览洽谈会搭建科技与经济相结合，企业与市场相联接的桥梁，先后建起了技术交易所的计算机系统、大屏幕系统、多媒体传输系统，为信息的捕捉、存储与交流提供了技术保证，使沈阳技术

23、交易网成为东北地区最大的拥有最新的技术信息、最大的信息容量、最快的信息传播渠道的专业技术交易网。我们还积极创建“沈阳网上技术市场”，通过科技部技术市场管理促进中心的技术交易平台与全国各地的技术产权交易中心建立联系。现已与华南技术产权交易中心签订了科技信息资源合作协议，并与青岛、西安、成都技术产权交易所等国内12家技术产权交易机构建立了信息共享与互换的机制，在现有区域性技术市场服务网络和工作体系基础上实现技术市场资源的共享，可以为科技计划项目提供快捷的信息网络服务。沈阳技术交易所每年都承担着我市大型科技展览的招展、组织工作。多年来成功地完成了历届深圳高交会、俄罗斯高新技术展览会、东北亚高新技术及

24、产品博览会、辽宁省的南昌、乌鲁木齐、南京、青岛、厦门等经贸洽谈会、三届辽宁民间资本与科技项目对接洽谈会等重大展览洽谈会的组织工作。此外，在国际科技交流方面，还举办了“德国图林根州中国沈阳科技经济交流会”、“中韩新技术、新产品展示交流会”、“中韩技术交易项目对接会”等，为沈阳地区科研院所、高校、大中小企业参与国内外市场竞争提供了舞台和发挥空间，促进了辽宁及沈阳市的经济发展。今后，同样可以为科技计划项目提供展示的机会，为其拓展产品市场、寻求实现产业化的合作者或者投资者提供机遇。五、项目实施及计划进度安排本项目计划于2005年1月4日至2006年1月31日完成，历时1年，分二个阶段：第一阶段：200

25、5年1月4日至2005年8月31日，对沈阳市各科研院所、大专院校及企业等单位近几年所承担的国家863计划、973计划、国家科技攻关计划等科技计划项目进行全面调研，了解项目所处阶段，应用情况，产业化程度，明确计划项目产业化工作中存在的问题并提出工作设想。第二阶段：2005年9月1日至2006年1月31日，进行科技计划项目产业化四个服务平台建设，通过专家技术评价平台筛选出具有产业化前景的计划项目；发挥沈阳技术产权交易中心的科技中介平台作用，为计划项目提供包括招标投标、技术拍卖、资产评估、产权界定、股权融资等综合性的服务；通过“沈阳技术交易网” 信息披露平台进行计划项目推介，让全社会了解、认知这些计

26、划项目；利用竞价交易平台，通过博览会、经贸洽谈会、民间资本与科技项目对接会和技术产权交易等方式，促进计划项目的产业化。六、项目实施前景及社会效益分析由于科技计划项目产业化，为解决经济与社会发展中的重点问题提供了有力的支撑，为产业结构调整和技术升级提供了保障，创造了可观的经济效益，培养了一批科技人才，增强了高新技术领域的创新能力，促进了中小科技企业的发展，因而受到各级政府的极大关注。科技部领导也明确指出：科技计划项目的产业化由技术市场承担。本项目正是在这一背景下，来探求如何以技术产权交易机制，促进科技计划项目产业化服务平台建设的。因此，具有广阔的发展前景及巨大的社会效益。1、以技术产权交易机制，

27、建设促进科技计划项目产业化服务平台，可以整合全市的科技资源，发挥已有的促进科技成果转化、高新技术产业化、推动中小科技企业成长的技术交易和技术产权交易机构的功能。可以起到投资小、收效大的效果，充分发挥计划项目“四两拨千斤”的作用。2、以技术产权交易机构为载体的科技计划项目产业化服务平台，是在政府政策指导下，不以牟利为目的，通过专家技术评价、科技中介服务、网络信息披露、竞价交易平台，为科技计划项目产业化，提供全面的社会公益服务，获得项目价格的最大化，体现政府投资价值的最大化。 3、以技术产权交易机构为载体的科技计划项目产业化服务平台的建立，将使我市为科技成果转化服务体系更加完善。从而为科技计划项目

28、在产业化过程中必须解决的技术、市场、融资和治理结构等问题提供卓有成效的服务和支持。解决计划项目立项与产业化相脱节的弊端，实现国有资产的保值增值。七、项目的资金总需求、资金落实方案及申请科技计划立项的资金使用预算建设促进计划项目产业化服务平台需要80万元资金，因此，申请科技计划立项资金予以支持。该项费用的主要用途：1、科技计划项目产业化服务平台的软件系统开发，大约需要20万元，用于硬件设备的配置以及软件设计、开发等，为科技计划项目产业化提供全面的社会公益服务的平台。2、用于四个计划项目产业化服务平台业务的启动，从而建立起适应计划项目产业化需要的机制，探索制定可操作的办法和程序，大约需要60万元。

29、1）用于科技计划项目的展示、推介、对接活动。创办具有沈阳市技术市场独有特色的计划项目及产品展示会、“计划项目推介会”、计划项目供需方配对洽谈会等配套活动；承接沈阳市科技计划项目招投标、计划项目拍卖等活动。同时，按照规范格式对计划项目进行包装，适时在沈阳技术交易网开辟的“项目路演”、“投资在线”等栏目上向国内外发布，形成网上网下计划项目推介互动，提高计划项目产业化的机率。2）用于计划项目产业化的业务交流、学习、培训。随着技术市场服务功能的增加，交易形式的不断的变换，特别是计划项目产业化和计划项目招投标、计划项目拍卖等工作将在沈阳技术产权交易中心进行。因此，必须充分掌握相关的知识，了解相关的政策，以期在操作过程中，有针对性地提供专业、有效的服务。同时，还要与国内外合作机构保持良好的关系，达到在业务上经常交流，资源上实现共享，为计划项目的产业化开辟更加广阔的市场。 3）用于与计划项目产业化相关的企业调研、诊断、辅导等。充分发挥技术市场的资源优势，组织专家组对企业在产品市场、技术开发、科技人才、资金使用等方面进行诊断服务，使企业适应现代市场经济的发展。同时，为使计划项目能获得风险投资的青睐，从市场需求出发，为计划项目产业化提供商业计划书、企业上市辅导等咨询服务，使计划项目企业尽快得以壮大成长。