银行柜台记账式国债交易、托管、结算协议书.doc

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1、ABCS（2009）4052重要提示：尊敬的客户：为了维护您的权益，请在签署本协议前，仔细阅读本协议各条款（特别是黑体字条款），关注您在协议中的权利、义务及责任。如您对本协议有任何疑问，请向经办行咨询。银行柜台记账式国债交易、托管、结算协议书 甲 方（全称）： 甲方账号（对公客户填写）： 乙 方：中国农业银行 根据中国人民银行商业银行柜台记账式国债交易管理办法，甲、乙双方经协商，就甲方在乙方办理柜台记账式国债（以下简称债券）交易业务并委托乙方进行债券托管，达成以下协议：一、 甲方权利和义务 （一）甲方首先应在乙方开立金穗借记卡（若已有，则无需重复开立），然后方可申请开立债券托管账户。甲方同意：

2、 1甲方自愿委托乙方进行债券的交易、托管、结算； 2甲方指定金穗借记卡资金账户作为债券买卖价款结算的资金账户，当甲方因换卡使卡号发生变化时，应及时前往乙方原债券业务开户网点办理变更手续； 3甲方须提供债券开户有关资料，并保证开户资料的真实、完整、准确、有效，开户资料应与金穗借记卡资料完全一致。开户资料发生变更或与金穗借记卡资料相违时，应及时前往乙方原债券业务开户网点进行变更； 4甲方须向乙方提交真实有效证件开立债券托管帐户。因甲方提供虚假证件所引发的一切后果由甲方承担。 （二）甲方在乙方营业网点进行交易，应向乙方提交书面指令。第一联：银行留存联 （三）甲方的金穗借记卡密码即为债券交易密码，甲方

3、应妥善保管借记卡及密码。凡与甲方借记卡相符并通过密码验证的操作均视为甲方本人或本人授权实施，由此产生的电子信息记录均为该项业务的有效凭证。借记卡丢失、被盗、损坏或密码泄露的，甲方应当立即办理挂失或换领等手续。借记卡丢失、被盗、损坏或密码、信息泄露导致甲方损失的，由甲方自行承担。（四）甲方的债券交易指令均为当日有效。甲方如对乙方提供的交易记录有异议，须于当日债券交易时间内提出，否则视为甲方无异议。（五）甲方的债券与资金账户数据资料，以乙方业务系统记录资料为准。甲方如有异议，须及时以书面形式提出。（六）甲方用于债券交易的金穗借记卡不得开有附卡。（七）与金穗借记卡有关的本协议未尽事宜受中国农业银行金

4、穗借记卡章程约束。（八）甲方买卖指令的银行确认结果，仅表明甲方委托被乙方成功受理，实际成交数量需以交易状态查询结果或债券可用余额变动情况或次日交割单打印结果为准。（九）甲方当日卖出债券所得资金，可再用于买入债券，但需待下一日历日方能用于提现或转账。二、 乙方权利和义务（一）乙方有义务及时在其营业网点公告债券信息。（二）乙方对甲方提供的资料及甲方交易数据负有保密责任，维护其持有债券的自主支配权，除国家法律法规认可的有权机关要求外，不代第三人查询、冻结、扣划甲方账户内的债券。（三）乙方在债券交易营业时间内通过指定营业网点，为甲方提供柜台办理开户、现券买入、现券卖出、查询、非交易过户、转托管、撤销转

5、托管、中央国债登记公司复核查询系统查询密码重置、客户资料变更、交割证明打印、销户等服务。（四）乙方有权收取与债券交易、托管、结算相关的服务费用，费用种类及收费额度将依据有关规定确定。三、风险提示 （一）甲方应充分认识到债券买卖风险。甲方发出的交易指令系根据自身判断做出，由此产生的一切风险由甲方自行承担。 （二）由于不可抗力因素或第三方系统故障、通讯故障等原因造成甲方不能正常交易并由此导致损失的，乙方不承担责任。四、协议的生效、修订与解除 （一）本协议经甲、乙双方签字（盖章）后生效。甲方债券账户销户后，本协议终止。 （二）由于国家政策或相关法律、法规及债券交易规则发生变化，涉及本协议修改或补充的

6、，乙方将以公告形式告知甲方，甲方应及时办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新内容作为本协议的一部分。（三）本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。（四）相关业务回单均属于本协议的一部分。甲方声明：乙方已依法向本人提示了相关条款（特别是黑体字条款），应本人要求对相关条款的概念、内容及法律效果做了说明，本人已经知悉并完全理解上述条款。甲 方（签字）： 乙 方：中国农业银行 （盖章） （经办签章）日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日ABCS（2009）4052重要提示：尊敬的客户：为了维护您的权益，请在签署本协议前，仔细阅读本协议各条款（特别是黑体字条款），关注您在协议中的权利、义

7、务及责任。如您对本协议有任何疑问，请向经办行咨询。柜台记账式国债交易、托管、结算协议书 甲 方（全称）： 甲方账号（对公客户填写）： 乙 方：中国农业银行 根据中国人民银行商业银行柜台记账式国债交易管理办法，甲、乙双方经协商，就甲方在乙方办理柜台记账式国债（以下简称债券）交易业务并委托乙方进行债券托管，达成以下协议：一、 方权利和义务 （一）甲方首先应在乙方开立金穗借记卡（若已有，则无需重复开立），然后方可申请开立债券托管账户。甲方同意： 1甲方自愿委托乙方进行债券的交易、托管、结算； 2甲方指定金穗借记卡资金账户作为债券买卖价款结算的资金账户，当甲方因换卡使卡号发生变化时，应及时前往乙方原债

8、券业务开户网点办理变更手续； 3甲方须提供债券开户有关资料，并保证开户资料的真实、完整、准确、有效，开户资料应与金穗借记卡资料完全一致。开户资料发生变更或与金穗借记卡资料相违时，应及时前往乙方原债券业务开户网点进行变更； 4甲方须向乙方提交真实有效证件开立债券托管帐户。因甲方提供虚假证件所引发的一切后果由甲方承担。 （二）甲方在乙方营业网点进行交易，应向乙方提交书面指令。第二联：客户留存联 （三）甲方的金穗借记卡密码即为债券交易密码，甲方应妥善保管借记卡及密码。凡与甲方借记卡相符并通过密码验证的操作均视为甲方本人或本人授权实施，由此产生的电子信息记录均为该项业务的有效凭证。借记卡丢失、被盗、损

9、坏或密码泄露的，甲方应当立即办理挂失或换领等手续。借记卡丢失、被盗、损坏或密码、信息泄露导致甲方损失的，由甲方自行承担。（四）甲方的债券交易指令均为当日有效。甲方如对乙方提供的交易记录有异议，须于当日债券交易时间内提出，否则视为甲方无异议。（五）甲方的债券与资金账户数据资料，以乙方业务系统记录资料为准。甲方如有异议，须及时以书面形式提出。（六）甲方用于债券交易的金穗借记卡不得开有附卡。（七）与金穗借记卡有关的本协议未尽事宜受中国农业银行金穗借记卡章程约束。（八）甲方买卖指令的银行确认结果，仅表明甲方委托被乙方成功受理，实际成交数量需以交易状态查询结果或债券可用余额变动情况或次日交割单打印结果为

10、准。（九）甲方当日卖出债券所得资金，可再用于买入债券，但需待下一日历日方能用于提现或转账。二、 乙方权利和义务（一）乙方有义务及时在其营业网点公告债券信息。（二）乙方对甲方提供的资料及甲方交易数据负有保密责任，维护其持有债券的自主支配权，除国家法律法规认可的有权机关要求外，不代第三人查询、冻结、扣划甲方账户内的债券。（三）乙方在债券交易营业时间内通过指定营业网点，为甲方提供柜台办理开户、现券买入、现券卖出、查询、非交易过户、转托管、撤销转托管、中央国债登记公司复核查询系统查询密码重置、客户资料变更、交割证明打印、销户等服务。（四）乙方有权收取与债券交易、托管、结算相关的服务费用，费用种类及收费

11、额度将依据有关规定确定。三、风险提示 （一）甲方应充分认识到债券买卖风险。甲方发出的交易指令系根据自身判断做出，由此产生的一切风险由甲方自行承担。 （二）由于不可抗力因素或第三方系统故障、通讯故障等原因造成甲方不能正常交易并由此导致损失的，乙方不承担责任。四、协议的生效、修订与解除 （一）本协议经甲、乙双方签字（盖章）后生效。甲方债券账户销户后，本协议终止。 （二）由于国家政策或相关法律、法规及债券交易规则发生变化，涉及本协议修改或补充的，乙方将以公告形式告知甲方，甲方应及时办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新内容作为本协议的一部分。（三）本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。（四）相关业务回单均属于本协议的一部分。甲方声明：乙方已依法向本人提示了相关条款（特别是黑体字条款），应本人要求对相关条款的概念、内容及法律效果做了说明，本人已经知悉并完全理解上述条款。甲 方（签字）： 乙 方：中国农业银行 （盖章） （经办签章）日 期： 年 月 日 日 期： 年 月 日