证券有限责任公司融资融券交易数据维护管理办法.doc

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1、证券有限责任公司融资融券交易数据维护管理办法第一条为防范和化解风险，保护公司和融资融券客户的合法权益，保证公司和融资融券客户的资产和交易数据的安全，保证融资融券客户资料和数据的保密性，防止数据遗失、损坏、篡改、泄漏，提高系统运行的安全性、可靠性与稳定性，促进公司在数据管理上的规范化、标准化，制定本管理办法。第二条交易数据维护原则一、安全性原则。采用成熟的先进技术，确保在数据运用、备份、保存等方面能达到对数据安全、完整、准确、保密的管理要求；二、可用性原则。对备份数据妥善保管，使备份数据在要求的保存年限内达到可用性的要求，从而保证备份数据的完整、真实、准确，保证融资融券业务系统发生故障时能够快速

2、恢复。第三条交易数据管理岗位设置信息技术部设置融资融券业务系统管理员岗，负责融资融券数据库日常维护计划的制定、备份策略的提议、数据库运行的监控、数据库技术资料的编写、备份数据恢复的测试等。信息技术部设置融资融券业务系统数据管理员岗，负责对系统管理员移交上来的数据进行核对并及时移交技术资料保管员封存。既定策略进行备份的任务必须在数据备份任务一览表（格式见附件一）上登记备份策略和备份的最新日期等内容。信息技术部设置技术资料保管员岗，负责保管备份的融资融券交易数据、技术资料，严格执行数据交接管理规定和登记管理规定，与数据管理员办理备份数据交接手续。其中临时备份存放于临时保管箱内，永久备份须经密封处理

3、保存。密封处理时须填写数据备份介质密封登记表（格式见附件二）一式两份，一份随备份介质及相关附件装入档案盒，另外一份登记表贴于档案盒封面，将档案盒封口处贴上封条，并盖上公司公章。第四条本办法中管理的数据包括公司总部、各营业部业务、管理系统相关数据，具体分为以下几类：一、融资融券系统的交易运行数据；深沪交易所和中国登记结算公司发送的各类清算数据、对账数据；信用证券账户开户数据及其它相关数据。二、融资融券系统版本变更数据；系统价格；技术资料；系统配置参数等。三、其它需要纳入管理范围的数据。第五条 交易数据的备份策略：交易数据备份根据备份时点的连续性分为实时备份和时点备份。对于实时性、完整性要求较高的

4、数据，采用专业的备份软件实时备份或采取具有容错功能的方案（如双机热备份、群集等）来保证数据的安全，其它数据则选用备份介质做某个时点状态的备份。根据保留时间的区别，备份分为临时备份和永久备份两种。临时备份用于变动频繁的在线数据丢失时进行数据的恢复，在数据发生较大变动时须进行更新，临时备份数据的保留时间，由各系统另行规定；永久备份则是需要保留一年或一年以上的数据。系统管理员应当于每月最后一个交易日进行一次交易数据的永久备份。系统管理员认为有必要时，可以决定缩短永久备份的时间间隔。第六条 交易数据变更 交易数据是在融资融券业务过程中产生的数据，不得任意更改，对于系统程序错误、人为的操作等原因造成交易

5、数据错误需要修改的，须向信息技术部提出变更申请，填写数据备份介质内容变更登记表（格式见附件三），注明申请原由，经过批准后，信息技术部方可对数据进行修改。第七条 交易数据保管一、永久备份至少保留两份，其中一份数据异地存放，以防止备份数据同时损坏或丢失；二、系统管理员向数据管理员提供两种备份形式的交易数据，数据管理员应当及时将数据移交给技术资料保管员，技术资料保管员必须将收到的备份数据信息登记到技术资料保管信息表（格式见附件四）中，并对备份数据进行规范的保存与管理；三、技术资料保管员每月定期与数据管理员核对保管的融资融券交易数据的备份是否齐备、是否按规定时间定期备份、书面备份文档是否齐备、最新，做

6、到系统数据资料与实际相符；四、交接后的备份数据应在指定的数据保管室或指定的场所保管。备份数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施；五、备份介质可选用可读写光盘、只读光盘、磁带、硬盘、活动硬盘等，使用前须作编号。编号规则按照四位系统代码+三位机构代码+四位年份代码+四位序列号；六、融资融券交易备份数据介质上标注的内容不得更改，备份数据不得更改，不得故意损坏，不得泄露；七、 系统数据管理员应对备份定期做恢复测试，以检查其可用性；八、技术资料保管员应完整的保管好备份数据，故意篡改标识和数据、损坏介质、泄露和外借数据的，须追究责任。备份数据的使用人员，应保管好备份数据，不得随意更改、损坏

7、，并在规定期限内及时归还。第八条 融资融券交易备份数据的应用管理一、因日常备份操作、检查备份、数据查询、备份销毁等业务需要，需要调用技术资料保管员保管的备份介质，由需求人员向信息技术部提出申请并填写数据操作申请表（格式见附件五），履行相应的审批手续；二、因生产系统的数据遭到损坏或不可用时，如需取用技术资料保管员处融资融券交易管理系统数据，由数据管理员向技术资料保管员提出申请，按前款要求履行审批手续后方可获取备份介质，恢复系统备份数据；三、融资融券交易备份介质使用结束，借阅人应及时归还，技术资料保管员负责及时收回入库。第九条 本办法由信息技术部负责解释和修订。第十条 本办法经公司总裁办公会审批后

8、，自颁布之日起执行。附件一：数据备份任务一览表部门_ 日期_任务编号任务名称数据类型（数据库/文件）所在服务器数据库名/文件名备份方式代码当前使用的备份介质编号备份数据起始日期备份数据终止日期开始备份日期最近备份日期.注：（一）本表中的备份方式代码和备份方式对应如下：1 完全备份；2 增量备份。（二）任务编号规则如下：格式为：四位系统代码+三位机构代码+四位序列号。其中机构代码总部为ZB0，其他各分支机构为所在城市的拼音缩写加上分支机构排号，如北京二部为BJ2。三位序列号从“0001”开始递增；如：ZB00001，代表本备份任务为总部的第0001号备份附件二：数据备份介质密封登记表部门_ 日期

9、_信息技术部负责人：_ 密封操作人：_ 技术资料保管员：_备份介质内容说明序号介质编号介质类型备份日期内容明细备注操作人 签名复核人 签名12345附件内容说明序号附件内容备注12345注：（一）介质类型：A磁带；B刻录光盘（不可擦写）；C可擦写光盘；D软盘；E-其它（二）附件指与备份内容相关的书面文件等。附件三：数据备份介质内容变更登记表部门_ 日期_介质编号介质类型变更日期变更方式代码具体变更内容备注申请部门负责人意见信息技术部数据管理员意见信息技术部负责人意见注：（一）介质类型：A磁带；B刻录光盘（不可擦写）；C可擦写光盘；D软盘。（二）变更方式代码：A追加备份内容；B覆盖原有备份（不影

10、响介质中其它的备份内容）；C清除所有备份内容。（三）本登记表一式两份，一份由备份操作员保管，一份由技术资料保管员连同备份介质保管。 附件四：技术资料保管信息表部门_ 日期_信息技术部负责人:_ 技术资料保管员:_备份介质内容说明序号介质编号介质类型备份日期内容明细备注操作人 签名复核人 签名12345注：（一）介质类型：A磁带；B刻录光盘（不可擦写）；C可擦写光盘；D软盘；E-其它（二）附件指与备份内容相关的书面文件等。 附件五：数据操作申请表申请日期申请部门申请人申请数据操作的具体内容申请部门负责人意见信息技术部技术资料保管员意见信息技术部负责人意见公司分管领导意见信息技术部技术资料保管员执行结果反馈备注