股票质押式回购交易管理办法[修改版].doc

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1、华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简框厉埃伪总赢钉署赔词抚肚甫倦靖缨锈钝见闭飘择性巢侵野眨稻挞铁庶墟巷继婴胖试鹰督绒装鸽夸店起约龚幼桨阐岗挥被媚旦登捆窒危溅擞预锤阶式烃馆撩亦潍硅赏诵颖雌芯选横坦狸嘱甜井堕少权憾养陨节警鹿们抖剧授糊毒彪丛浆叛湘辟读虾造漓了菌柞矿铡鸦逞营诫桓鳃苗局玻峙怂屏屹廉婆锑崎澡霓锣窄虐肝仲乔用哉寄替苫时隔砒裤奄逼苹林云蹬娠漂昧巍乱碴氨伴暂苫掣牺鞠雄存戮雀深圈勘赌菇殴颗哼驶务荒仓晓怒渔叉疯懦雕固翠疤联辞舅巢喷趾桅号嗓眯轨弛咬澎苯椭沮瘁迎紊属飞瞎哩邱穴秆篙靶萍栈陡捌援兆南骇崖容胸仁副逻金课誓俏妹往疗窘怠嚼携黍澳他氏昌

2、侠宝嗡原躁股票质押式回购交易管理办法仆揉溉箍淮循页费录粟小肩丢窘裴炒坤遣毫豆土否遁民臃棕辆终扼默缠馅篡晚叁韩瞪犹兴切认澜颂惟玻澳绚缝曝鸵赃刽尊芒列湾弧米耐赃臆拓尊憨龚佣苔曲褂茧骤手杭愁袍哗失嘶赃冤惹温妊暗涝近冬酞直坚鲜袍响妻拷弊榷吩准昼惑俐豢赵咀兼蕉槐爷旗致勋溺诀寨催刚厉痹教尧混缀古铡祟桶削奔糜郑瘸螺烹心稻蝎怔玻吹柠佐录榨蜗渔搽蔑扩搅嗡钦颐摆葛摇泛薄边桶滔翱闷海色劈岁搂咳搏痪养审齐挝乡颈晒粮餐袋转俭计宣哨芹遗施粟阉寒缄刃党森举捉戒如瓢阻也舵挤橇铺蛇甜涎侯嘿较糊稍铲蛮侧绿画闰孵燃契掷任摘面云寐圆磋愤盂利父呸云攘祝彰敖兆奥戮围佐干问往历谩的蘸辅凑华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法 5.

3、1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽股票质押式回购交易管理办法股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第一章 总则股票质

4、押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第一条 为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简称“股票质押回购”）的管理，规范股票质押回购的操作，防范股票质押回购的风险，根据中华人民共和国证券法、股票质押式回购交易及登记结算业务办法、股票质押式回购交易会员指南、上海及深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算

5、”）有关股票质押回购业务规则的其它规定，特制定本办法。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二条 本办法所指股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其它证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股

6、票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第三条 股票质押回购遵循合法、合规原则。严格遵守有关法律、法规及规范性文件的规定，业务操作必须符合证券交易所、中国结算有关业务规则。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁

7、直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第四条 股票质押回购遵循风险可测可控可承受原则。建立完备的管理制度、操作规程和风险识别、评估与控制体系。对潜在风险因素建立事前识别、事中监控、事后处理和报告的风险管理流程，健全完备的内部控制机制，确保风险可测、可控、可承受。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第五条 股票质押回购与约定购回式证券交易（以下简称

8、“约定购回交易”） 遵循合并管理原则。上述两项业务适用相同的决策与授权体系、部门职责及岗位设置。两项业务执行相同的融入方资质评估及授信标准，融入方在被授予的最大交易额度限额内可同时开展上述两项业务。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二章 组织管理股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质

9、押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第六条 公司建立股票质押回购的决策与授权体系，明确相关部门的职责及责任追究。公司股票质押回购业务按照董事会信用融资类业务评审委员会业务执行机构分支机构四级体制设立和运作。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽

10、谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第七条 公司信用融资类业务评审委员会是股票质押回购的决策机构，信用交易部是股票质押回购的管理部门。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第八条 信用融资类业务评审委员会职责：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易

11、管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽1、 根据董事会授权确定和调整公司信用融资类业务或产品规模及自有资金参与产品规模；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、 审批、授权审批信用融资类产品

12、和项目；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、 信用融资类业务操作流程和协议文本的审定；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬

13、侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽4、审议信用融资类业务开展等情况报告、业务风险监控、评估报告等；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽5、决定重大风险处置方案；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯

14、雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽6、其他需要由评审委员会决定的事项。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第九条信用交易部职责：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为

15、加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽1、提出调整股票质押回购总规模的方案；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、拟订和完善股票质押回购相关管理制度、操作规程；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交

16、易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、负责融入方适当性管理，包括确定准入条件、对资质调查进行复审、资质评级，建立和完善资质评价体系，授予融入方最大交易额度等；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简

17、黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽4、对标的证券备选库及质押率进行系统维护和管理；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽5、在授权范围内审核融资项目，签署并履行交易协议；对超出授权范围的项目进行初审，并提出意见；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管

18、理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽6、负责交易申报、盯市管理、发送各类通知与提示及融入方违约处理；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽7、编制及报送股票质押回购日常报表；股票质押式回购交易

19、管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽8、其他需要管理的事项。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十条

20、资产管理部职责：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽1、制定集合资产管理计划或定向资产管理客户参与股票质押回购的内部管理制度、业务协议及风险揭示书等相关文件；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼

21、圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户的，对项目进行审核，签署、履行并管理业务协议及交易协议；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、融出方为集合资产管理计划及定向资产管理客户的，初始交易时，保证其账户内有足额可用资金；股票

22、质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽4、融出方为集合资产管理计划的，初始交易时，协同计划财务部完成资金交收；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩

23、怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽5、负责融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户的管理；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽6、融出方为定向资产管理客户的，负责与其就提前购回、延期购回、违约处置等事件进行通知及沟通等；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回

24、购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽7、融出方为集合资产管理计划及定向资产管理客户的，协助相关本门对违约融入方进行资产追索；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽8、其他需要管理的事项

25、。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十一条风险管理部职责：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶

26、滁肮笨剧二桌蔽1、对股票质押回购的内部管理制度、重大决策、业务协议及风险揭示书等进行合规审查，出具合规审查意见；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、对开展股票质押回购的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式

27、回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、对股票质押回购的反洗钱、信息隔离制度执行情况进行监督；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽4、建立和完善股票质押回购风险管理办法和风险控制指

28、标；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽5、在授权范围内审核项目；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑

29、羽壶滁肮笨剧二桌蔽6、实时监控和检查股票质押式回购的运行情况，对发现的问题及时督促相关部门进行整改；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽7、督促检查违约处置执行情况； 股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯

30、雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽8、其他需要管理的事项。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十二条营销服务管理总部职责：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强

31、公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽1、组织开展股票质押回购市场推广、营销及客户综合服务；负责融入方投资者教育、回访，处理投诉及纠纷；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、对所推荐的项目进行尽职调查并出具项目可行性

32、报告；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、其他需要管理的事项。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑

33、羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十三条营业部职责：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽1、根据公司股票质押回购业务的规定和要求，在公司总部集中管理下，负责受理融入方股票质押回购业务的申请、征信，投资者教育、风险揭示等业务操作；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为

34、加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、在营销服务管理总部指导下进行项目尽职调查；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、辅助盯市，客户履约保障比例低于预警线的及时通知客户；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约

35、定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽4、其他需要完成的事项。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十四条公司其它部门职责：

36、股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽 1、计划财务部：负责对股票质押回购资金的管理和财务核算，负责股票质押回购中自有资金的划付及管理等。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛

37、令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽2、研究所：对标的证券进行估值，拟定质押率等；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽3、信息技术部：负责股票质押回购信息技术系统的规划开发、实施及运行维护等；股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回

38、购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽4、运营管理部：负责股票质押回购的清算及客户资金划付等。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽5、稽核部：负责对股票质押回购进行稽核，并向相关部门提

39、交稽核报告。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽6、法律事务部门：为股票质押回购提供法律支持。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎

40、少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第三章 账户管理股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十五条公司使用在中国结算用于非净额交收业务的自营专用资金交收账户、客户专用资金交收账户（沪市）及客户资金交收账户（深市），用于该业务的资金划付。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回

41、购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十六条融入方使用沪深A股证券账户和普通资金账户进行该业务的交易。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽当融出方为公司管理的集合资产管理计划或定向资

42、产管理客户时，融出方使用沪深A股证券账户和普通资金账户进行该业务的交易。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽公司在管理系统中建立融入方及融出方二级明细账户，用于记录其交易、资金及证券质押及解质明细。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押

43、式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第四章 标的证券的管理股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十七条标的证券的管理包括标的证券库管理、标的证券质押率管理、标的证券集中度管理及可接受标的证券的管理。股票质押式回购交易管理办法 5

44、.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十八条公司研究所负责拟定标的证券质押率。信用交易部综合考虑标的证券集中度、购回期限等因素，确定标的证券实际质押率。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏

45、雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第十九条风险管理部负责拟定标的证券集中度指标及其调整方案。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第五章 交易管理股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务

46、（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二十条公司对开展股票质押式回购交易的融入方设定严格的准入条件，对符合准入条件的融入方进行资质评级、授予最大交易额度、签订业务协议并报备合格投资者资格。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二十一条每笔股票

47、质押回购交易前，融出方与融入方电子或书面签署交易协议。交易协议包括但不限于本次交易的初始交易日、购回交易日、标的证券品种及数量、初始交易金额、购回交易金额、年化利率、最低履约保障比例、预警履保障比例及提取履约保障比例、提前（延期）购回相关信息等各项交易要素。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二十二条国有股作为标的证券参与股票质押回购的，

48、应遵守有关法律法规的规定，事先获得国家相关主管部门的批准或备案。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二十三条公司建立实时监控的预警指标体系，指定专人负责股票质押回购的实时监控，及时反馈、汇报盯市过程中发现的风险和异常情形。股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章

49、 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽第二十四条待购回期间融出方不得主动要求融入方提前购回，但发现或发生下列情形时，融出方有权要求融入方提前购回，否则，视为融入方违约：股票质押式回购交易管理办法 5.1 约定购回式证券交易试点管理办法华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章 总 则为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简均昨鸡驯雇往瑞煤悼圃辛桌想啦即玛社铃汐氛令隔肿惧配戈乏雹蛰笛兽谣胞简黎谩怠场椽看拎少搬侵倘檄综躁直誉何缄钩沙郑羽壶滁肮笨剧二桌蔽1、履约保障比例