生产性服务业集群的溢出效应研究.doc

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1、生产性服务业集群的溢出效应研究 摘 要伴随着全球密集型高新技术产业集群的快速出现与蓬勃发展，集群溢出效应的问题引起了学术界的高度关注。生产性服务业集群是企业的空间集聚，它的出现与发展存在特定的路径依赖性，但从地理区位、人文因素和政府政策协调等方面都对集群起到了一定的影响作用，合理的区域集聚和产业集群既是发达地区保持发展优势的利器，又是落后地区摆脱困境的有效手段，而目前大多数关于产业集群中知识溢出的研究都是针对外生溢出，而在我国的生产性服务业集群的溢出效应可大体根据其内涵分为知识溢出效应和技术溢出效应。本文首先对产业集群的概念和特征进行了相关的阐述，从理论上分析了其对集群整体经济效益和企业自身发

2、展的影响，然后又结合着国际上诸多学者关于产业集群经济效益的探讨，更深一层次的进行分析，提出了在我国经济发展中的集群模式的优势性，并结合我国陕西生产性服务业集群的发展，总结了其在先进制造业发展的重要战略性举措。关键词：产业集群；空间聚集；溢出效应；陕西；生产性服务业；企业竞争；第1章 导论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景自从1920年马歇尔最早提出了集群层面的溢出效应以后，直到20世纪90年代，伴随着全球密集型高新技术产业集群的快速出现与蓬勃发展，集群溢出效应的问题才真正引起了学术界的高度关注。马歇尔之后，产业集群理论研究在主流经济学中沉寂了相当长的一段时间，只有经济地理学仍然在关注产

3、业的区域集聚问题。80年代中期以来，以罗默(1986)和卢卡斯(1988)为代表内生增长理论，从人力资本溢出、技术扩散和收益递增这些内生因素分析经济增长的原因。内生增长理论的发展为产业集群研究提供了坚实的理论基础，内生增长理论中提出的人力资本溢出、技术扩散和收益递增成为产业集群形成和演化机理研究的重要分析工具。而尽管在目前的诸多研究中，产业集群内的溢出效应作为一个重要课题得到了高度的重视，不少经济学家也在这一领域进行了不同视角的钻研，但总的来说，对于集群溢出效应问题的研究尚处于起步和探索阶段。现代区域经济发展表明，发达地区通过技术创新等手段，不断产生和吸引新兴产业，从而形成产业集群，保持着旺盛

4、的发展势头,使自己的实力逐步壮大，并以自身特有的向心力把落后地区的资金、技术、劳动力和资源吸引过来，形成回流效应，这会造成落后地区的进一步衰落。同时，发达地区虽然通过扩散效应可以向腹地输送各类要素资源，但在区域经济发展过程中，扩散效应往往小于回流效应，特别是从发达地区往落后地区销售廉价工业品将会抑制落后地区工业的发展。在此条件下，落后地区要想实现赶超目标，其中一项重要措施是通过提高区域集聚水平，形成和发展产业集群，设法增强区位的能量积累功能。所以，合理的区域集聚和产业集群既是发达地区保持发展优势的利器，又是落后地区摆脱困境的有效手段。1.1.2 选题的意义生产性服务业集群溢出效应的理论研究有利

5、于塑造产业集群竞争优势，是降低企业生产成本和交易成本的重要因素，它还能够深化专业化分工，技术、信息、非编码化知识的交流。增强集群整体的协同性，提高集群的品牌效应，使区域内部获得了外部范围经济，它有利于大大降低交易费用，在时间和空间上方便企业之间交往，使得企业间的信息相对透明，有利于消除交易过程中因信息不对称产生的不良影响和成本浪费，企业间谈判、签约和其他商务交往易于实现规范化和程序化，共同的产业文化和价值观则有利于建立合作信任的企业间网络关系，通过合约可以节省搜索信息的费用，有效地降低交易成本，减少不确定性。集群的区域性形成了劳动力的充足供给，使企业可以比较容易的找到自己想要的人才，有利于企业

6、根据生产需要及时调整劳动力的数量和质量，节约了企业的运行成本。提高劳动力的专业化水平，时促进信息、思想的扩散。促使最初基于资源享赋的比较优势，发展为创新优势。激发企业为获取差异化竞争优势而不断创新，不断改善产品类型和功能、种类，提升质量和服务；促进了产品创新、技术创新、生产组织形式创新等的扩散反应，增加了区域内企业之间的知识和技术的学习共享机会，企业可以快速学习并应用区域内新的技术和理念。与此同时有利于形成一系列市场效应，并使产业集群与市场互相之间促进，从而在竞争中处于有利地位。能够促进专业市场建设的方面，能够促进集群品牌建设方面和能够促进开拓国际市场方面。促进专业市场建设主要在于集群充分利用

7、了自身的区位、资源、分工体系为区域内形成专业市场提供了条件，树立起较有影响的产品品牌和区域集群品牌；而当这种形象和品牌建设到达一定的层次以后，也有利于集群产品开辟国际市场。促进人们勇于冒险，努力创办新的公司，提高我国中小企业的数量，有效解决我国日益突出的就业问题，增加政府财政税收，1.2 国外产业集群中“溢出效应”的研究进展阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。他认为“新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率”。 罗默提出了溢出效应的模型，指出知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。这使任何厂商所生产的知识都能提高全社

8、会的生产率，内生的技术进步是经济增长的动力。 卢卡斯提出了人力资本溢出模型，并指出人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。但他并不因此得到收益。 科高认为溢出效应的发生来自两个方面，其一来源于示范%模仿和传播;其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者主要取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互影响。 旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的影响。一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。在互为约束的前提下，可以求

9、取各自的动态最优解。理论上，无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。可见，除了原有的溢出效应外!还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是累积的!具有正反馈性质。1.3 本文的研究方法和研究思路1.3.1 研究方法本文采用定性研究、数量关系计算和实例研究相结合的方法，通过基本理论的详细阐述以及数量间关系的计算和举例证明，对产业集群中溢出效应对企业发展和竞争力的影响做了深入的研究。而与此同时，文献研究也是本文研究的一项重要方法，在研究总结国外最新研究成果

10、的基础上，借助相关的科学理论体系知识，借助实例举证，从而最终提出了理论研究的框架。1.3.2 研究思路和框架本文旨在能在前人的研究基础之上，进一步的研究从而揭示生产性服务业集群的溢出效应具体是什么和怎么起到影响企业和经济作用的，同时也根据实例解释了这种经济学的前沿理论是具体如何适应具有中国特色的经济发展的。鉴于此，本文根据生产性服务业集群溢出效应的两种典型范例，即知识溢出效应和技术溢出效应，并且分别阐述了其溢出效应的性质、特征、优势和区别。本文借鉴了前人的研究思路和研究成果的理论基础，指出了生产性服务业集群溢出效应的优势和影响要素，并且运用独特的视角结合我国陕西市的具体情况，分析和说明了集群溢

11、出效应的实际运用中的具体经验和做法，并从政府宏观调控的角度给出了中肯的意见和措施。本文共分5章，总体的总结为：第1章：导论。包括研究的背景、选题的意义、国外产业集群中“溢出效应”的研究进展，研究思路和框架，最后提出了本文的结合点。第2章：产业集群的理论。其中包括产业集群的概念与特征的详细阐述，而在其中的产业集群的特征中又分别从地理集群特征、集群的文化根植性特征、集群的网络性特征、集群的柔性专业化特征和集群的创新性特征角度分析，最后，通过经济学的产业集群理论、经济地理学的相关理论以及战略管理学派的集群理论上进行了分析，提出了生产性服务业集群的优势。第3章：产业集群的溢出效应研究。首先研究了溢出效

12、应的概念和分类，并在此基础上详细阐释了知识溢出效应和技术溢出效应，并且探讨了知识存量、知识积累与知识溢出的关系，提出了影响产性服务业集群发展战略。本章具体结合我国陕西生产性服务业的发展，根据发达国家的经它的数学模型，给出了定量化的研究思路和研究方法。第4章：生产性服务业集群发展战略。本章具体结合我国陕西生产性服务业的发展，根据发达国家的经验，分别阐释了合理规划与引导战略、集群的营销战略和人才战略，并且在集群的营销战略中又分别详细的分析了产业类型方面的规划和引导、集群区位方面的规划和引导、集群环境的改善、集群矛盾的政府调控。并且最终给出了适应我国特色经济发展的生产性服务业集群的结论和建议。第5章

13、：谢辞。第2章 产业集群的理论2.1 产业集群的概念与特征自从一个多世纪前，马歇尔首次提出“产业空间集群”的概念以来，产业经济学、区域经济学、发展经济学、经济地理学等学科都从不同的视角对产业集群的现象进行了广泛系统的研究，产业集群的理论也得到了不断的完善和发展。2.1.1 产业集群理论的概念产业集群出现在工业产业革命之后，它是工业化时期的一种重要的现象。集群是指事物的空间集中过程，应用到产业上就指的是产业在空间上的集中分布的现象。英国经济学家马歇尔（Marshall）提出了产业集群即空间外部性的概念，他在经济学原理一书中提出了“产业区”的概念（1890），随后又于1920年提出了外部经济的概念

14、，把因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得的经济称为“外部经济”。纬伯（Waller）在 1909年的工业区位论中认为“所谓集群效应，是指某些工业部门向某地域集中所产生的一种大于所追加的运费或劳动力费用，从而使产品成本降低的效果”。他还阐明了企业是否进入集群取决于集群所能够带来的好处与产生的成本的对比，此外他还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分析产业集群能够达到的最大规模。1937年胡佛（Hoover）首次对集群经济进行了分解，他根据集群实现的范围分为内部规模经济、地方化经济（Locdriation Econondes）和城市化经济（Urbhozation Econondes）三

15、大类。他认为“内部规模经济主要源于企业内部的集群，即企业内部具体生产要素的不可分性和分工的优势，随着企业生产规模的扩大，生产率得到提高而同时平均成本降低。而地方化经济是指相互紧密联系的产业部门形成的综合体，是为本地企业创造的生产合作优势，又被称之为反映单一产业集中程度的外部经济。城市化经济是指巨大城市聚集体的组成要素，又被称之为反映城市规模的外部经济。胡佛的这种分解方法进一步深化了对产业集群现象的研究，促进了产业集群理论研究第一次高潮的形成”。而之后又有很多的学者以他的观点为基础，对产业集群进行了各种定义，但总体上都表明了产业集群是一种空间产业组织形式，聚集本身并不是产业或者企业的目的，企业在

16、其各自的发展过程中，在空间上追求能够给自己带来最大利益的最佳区位而导致了产业聚集。产业集群内集聚了众多的企业和大量的经济资源，这就既可以充分利用高度聚集的资源和生产要素，又能有效的提高集群内的经济要素和资源的配置效率，达到效益的极大化。产业空间集群与区域专业化并存，既可能发生在制造业中，也可能发生在服务业中；既有可能是新兴产业，也有可能是传统的产业；既有主导的产业，同时也有为主导产业提供配套服务的其他企业和机构。 2.1.2 产业集群的特征根据西方相关学者的学术研究成果，产业集群主要呈现出以下几种重要的特征：2.1.2.1 地理集群特征 集群，它首先体现为在地理区位上的集中，这是产业集群在外在

17、形态上体现的特征。由于区域的接近性，可以使产业集群域中的相关企业都获得空间范围的资源共享优势，如地区基础设施的共享，供货商的有效服务，企业所需员工的迅速招聘，市场信息和行业竞争信息的及时获得等等，因此，当某个地方具有集群的潜力时，就可能吸引更多企业在此集中，从而使区域产业集群的规模不断的扩大和发展。2.1.2.2 集群的文化根植性特征 文化根植性，它指的是经济行为深深嵌入于社会关系当中。集群中的企业不仅仅是地理区位上的靠近，更重要的是具有很强的本地相关联系，这种联系既体现在经济活动当中，同时也包括了在政治、社会、文化等诸多方面。产业集群的发展使得区域内的企业一般都具有相似的制度环境和文化背景，

18、产业集群区域中企业的经营行为和经营动机也在很大程度上根植于共同的社会背景。创新网络植根于当地社会文化之中，众多的企业借以共同的社会文化和社会资本而发展。企业之间的交易规则也大多源自于区域的文化氛围，从而形成了共同遵循的正式和非正式的制度。企业之间在经常的联系、互动过程中所采取的各种行为都根植于熟悉的圈内语言、背景知识等，这样一来，“相互信任”和“满意”便成为集群区内最有价值的资源。2.1.2.3 集群的网络性特征 集群区域内众多的前向、后向和相关产业的存在为企业之间的协作创造了基础，企业在长期正式和非正式的交流与合作中形成了一种相对稳定的、运作自如的合作网络。这个网络已经成为区域内的一种社会文

19、化和社会资本，包括企业生产要素、市场交易网络、技术网络、社会网络等等。交易网络是通过产品、技术或服务的市场交易形成的企业、组织、个人之间的关系；技术网络以技术的内在联系为基础而形成；社会网络因人们日常交往和社会关系而形成。网络主体之间通过贸易和非贸易的交易、交流与互动形式，不断地为网络中的企业发展和创新提供动力；网络内隐含的经验类知识的传递，能够加速知识、技术、管理等的创新，从而提高区域经济的综合竞争力。2.1.2.4 集群的柔性专业化特征 产业集群中的企业众多，其中很多企业属于同一特定产业或具有上、下游产业关联或存在其他密切关系。专业化的特征使得区域内企业间、企业与支撑机构间形成了分工有序、

20、生产协作的紧密联系，加之长期形成的相互信任的产业文化，减少了区域中企业之间的不稳定性，降低了企业的交易及生产费用成本，使区域实现了外在规模经济和外在范围经济。这种活动关系不同于计划调节和权成控制的科层组织，也不同于基于竞争机制的市场组织，而是表现出以灵活的伙伴选择和非正式的契约交易为特征的动态柔性结构。 集群中这种动态的柔性结构使得其成为具有柔性生产的地域系统。这里的“柔性”是相对于大规模生产模式的“刚性”而言的，指对市场需求、产品构成、产品设计等诸多因素快速变化的适应能力。主要表现为以下几个方面：企业生产和管理方式的柔性化，既能够快速吸纳新的技术和观念，体力和智力活动的一体化，零仓储和超额生

21、产能力等；企业之间的柔性化关系，即企业生产方式和组织方式的灵活性、适应性，企业间随时、及时的联系使得需求信息更明确，个性化的需求为企业产品生产提供了新思路；劳动过程的柔性化，即学习性工人和兼职劳动力的大量出现，劳动力对生产过程不同环节的适应性使企业能够更快的对新产品和市场新信号做出反应。2.1.2.5 集群的创新性特征集群不仅仅是劳动力、资本、原村料等要素的简单组合，更主要的是有源源不断的创新来支撑。社会化的学习过程促进了企业集群的技术进步和技术创新，这种创新体现为各主体之间既分工又协作、既竞争又合作、也是分工与合作互为条件的交互过程。创新主体间的交互作用，尤其是企业与研究机构之间、生产商与用

22、户之间的交互作用有效地促进了整个区域内的服务能力、基础设施、信息交换、创新精神、竞争机制、市场、交通运输、信用等级等竞争力的提高。而知识、技术和管理创新是集群繁荣扩张升级的内在动力，是提升集群竞争力的保证。各主体间资源共享以及信息交流都是构成创新活力的一部分。密集的社会网络、激烈的竞争、开放的劳工市场、正式和非正式的交流与合作等，都促进了劳动力对相关产业知识及创新的敏感性和对技术、市场信息的学习。空间区域整体自身发展能力的培养，使集群成为具有很强学习能力的“学习型社区”。区域内交流使得公司各部门间、公司与协会间、各公司间的界限被打破，促进了知识和技术包括隐含类及非编码化知识在区域内传播扩散。2

23、.2 产业集群的主要理论 由于产业集群的研究涉及众多学科，而各个学科可能从不同的角度来分析这种现象，因此在集群理论的发展过程中出现了许多不同的流派。而从理论渊源的角度划分，可以把有关产业集群的理论流派分为四类，它们分别是：经济学派的研究、区位相关理论的研究、地理经济学的研究、战略管理学派的研究。 2.2.1 经济学的产业集群理论古典经济学的精髓是人类生产活动的专业化分工，而这正是规模报酬递增规律的根本原因，规模经济的本质是专业化经济。亚当斯密认为“分工受市场范围的限制，能够提高人力资本，促进技术创新，是产生报酬递增的根源”。马歇尔（Marshall）从古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接的

24、表明了企业为追求外部规模经济而集群，提出了以外部经济与规模经济为聚集动因的企业集群理论。他在经济学原理中指出，空间集群（即所谓的地方化）之所以产生，离不开三个条件：第一是众多使用中间投入品的企业集中在一起使得辅助性工业能够采用专业化的、高成本的机械设备，以较低的生产成本来供应众多的消费者，促进了专业化分工的加快以及专业化服务的发展；第二是能够为具有专业化技能的工人提供集中的人力市场，他认为雇主们往往会去能够找到他们所需要的有专业技能的工人的地方去办厂，同时，找工作的劳动者，自然也到有许多雇主需要像他们那样技能的地方去找职业；第三是技术溢出的存在使得公司能够获益，马歇尔将外部规模经济提供的好处归

25、为提供协同创新的环境，行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了的。劳动者们不知不觉地也学到许多秘密，优良的工作受到正确、应有的赏识，从机械上以及制造方面得到迅速的研究。如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见合起来，因此它就成为更新的思想源泉。马歇尔把工业部门分为基本部门和辅助部门，他认为辅助工业从生产过程中的一个小部门，为许多邻近的工业进行工作服务，这些辅助工业就能不断地使用具有高度专业性质的机械，虽然这些机械的原价也很高，折旧率也许很大，但也能够收回成本。马歇尔集群表现为企业和产业集群的地理特征，同时也表现出“一业为主”的结构特征。而在马歇尔之后，经济学家熊彼特将技术创新与产

26、业集群的发展结合在一起进行研究，他在解释经济周期或经济波动时认为“除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业集群和增长的非同期因素是经济波动的主要原因”。熊彼特认为“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀的分布，而是相反，它们趋于群集，或者说是成簇的发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，紧接着的是大多数企业会步其后尘”，同时创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。他认为“产业集群有助于创新，创新又有赖于产业集群，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集群才得以实现”。 经济学的产业集群理论，它主要是从集群的外部经济性以及集群的

27、创新机制的视角来分析的，对象是集群的形成与发展。他们认为“对于集群的外部性，除了由于地理上的集中而产生的物质方面的联系外，还有信息技术方面的创新扩散”。 2.2.2 经济地理学的相关理论 经济地理学的相关理论又可以分为几个分支，主要体现在： 2.2.2.1 韦伯的工业区位理论阿尔弗雷德韦伯（A、Wer）是工业区位理论的创立者，他从工业区位理论的角度阐释了产业集群的现象。1909年韦伯在工业区位论中阐述了微观企业由于相互协作、动力使用、组成分布而在选址决策中趋向于集群，并对集群问题进行了深入的探讨。韦伯认为“集聚因素是一种优势，或者是一种生产的廉价，或者是生产在很大程度上被带到某一地点所产生的市

28、场化。任何其他的对工业的地方积累和分布起作用的因素都包含在集群力或分散力部分中，并且只在区域性因素所形成的一般框架中发挥作用”。他认为集群可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势，第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶段，这就是所谓的企业集群。他把产业集群归结为四个方面的因素，第一是技术设备的发展，随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互之间的依存会引起工厂的社会集中化；第二是劳动力组织的发展，韦伯认为“一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看做是一定意义上的设备，由于其十分专业化，因而促进了产业集群化”；第三是市场化因素，韦伯认为“这是

29、最重要的因素，专业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，使得成本更为低廉”；第四是经常性开支成本，由于产业集群汇总共享煤气、自来水、管道、街道等基础设施的建设，通过社会集群减少了经常性开支的成本。而在工业区位中，他把影响工业区位的经济因素分为区域因素和位置因素，并认为“实际对区位起作用的区域因素主要是运输成本（运费）与劳动成本（工资），而对区位起作用的位置因素则包括集群因素和分散因素”。 工业区位理论主要从微观企业如何进行最优的选址决策的视角探讨了集群的形成及发展。韦伯强调企业因在地理上的集中而产生的外部经济性，他的研究视角更集中于企业间的物质联系，而弱化了对信息、创新等非物质联系的研究

30、。 2.2.2.2 增长极理论增长极理论，最早由法国经济学家佩鲁提出。他把增长极定义为“围绕主导工业部门而组织的有活力的高度联合的一组工业，它不仅自身迅速增长，而且通过乘数效应带动其他经济部门增长”区域增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中的、诱导其区域经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业的集群效应促进区域经济的增长。他认为“区域经济的增长源于区域的增长极，指出增长并非同时出现在所有地方，它以不同的强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终影响”。佩鲁“认为技术的进步和创新是经济发展的最主要动力，而创新总倾向于集中在一些特殊的企业当中，而这种

31、特殊的企业就是领头产业，同时也是隶属于最富有活力的产业”，佩鲁称之为“活动单元”，后来又称之为“增长诱导单元”。佩鲁指出“增长极理论与含有活动单元的经济空间理论是一致的，因为活动单元可以创造自己的决策和操作空间，建立具有推进效应的中心，并推动整个经济多维的发展”。佩鲁增长极理论的核心是三个问题，即占支配地位的企业的支配效应；支配型企业与其他企业（或周围地区）之间存在的连锁效应，这种连锁效应产生乘数效应；占支配地位的企业通过这种乘数效应带动其他企业（或周边区）的发展，最终实现分配的均衡，即分配效应。 最终我们从增长极理论的分析中可以看出，一个地区要加快经济增长，关键要培育和发展一系列推进型产业，

32、而推进型产业的发展又依赖于当地政府的支持和扶持力量，这在一定程度上指出了政府在产业集群形成和发展中的宏观调控和主导作用。 2.2.2.3 新经济地理理论的观点1991年，克鲁格曼（Paul Kruman）在政治经济学期刊上发表了递增收益与经济地理一文。他在此文中将地理因素又重新纳入到了经济学的分析当中，标志着新经济地理理论的产生及区位理论的进一步发展。他通过一个简单的模型说明了“一个国家或者区域为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市场需求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分布”。克鲁格曼从理论上证明了工业活动倾向于空间集群的一般性趋势，他在地理和贸易一

33、书中指出“区位是重要的，市场结构对产业区位格局和贸易关系的影响仍重要，尤其是跨国生产组织中出现大量的中间产品交易和差别产品市场的不断细分，使得市场因素在地区间贸易中扮演越来越重要的角色，实际上市场结构的转变反映了地方专业化的趋势，区位问题和规模经济、竞争、均衡这些经济学常年研究的问题结合在一起，并对产业聚集给予了高度的关注，认为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能够导致收益递增”。在发展、地理学和经济理论（1995年）、空间经济：城市、区域、与国际贸易（1999年）及相关著作中，他应用经济地理学进一步分析了产业集群问题。克鲁格曼从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般趋势，指出了区位和市场

34、结构对产业集群形成的重大作用。 2.2.2.4 地域生产综合体理论地域生产综合体（Tritoriai Ptoduction Cootx）理论是由前苏联的一些知名学者在总结实践的基础上提出来的，其理论源自于韦伯的工业区位论。19世纪30年代是苏联加速社会主义建设时期，从1930年到1936年短短的六年间，“查波罗什工程”、“乌拉尔库兹涅茨大型综合工程”、“贝加尔沿岸综合工程”等一些大型项目工程相继动工完成，在对这些建设成就加以总结的基础上，科洛索夭斯基、涅克拉索夫、普罗勃斯特等学者以及苏联科学院等研究人员分别对地域生产综合体进行了理论分析，提出了地域生产综合体理论。科洛索夫斯基将地域生产综合体定

35、义为“在一个工业点或一个完整地区内，根据地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当的、有计划的安置各个企业，从而获得特定的经济效果，这样的一个各企业间的经济结合（相互制约的结合）就称为生产综合体”。地域生产综合体是一种典型的产业集群，集群的核心是专门化企业，围绕着这一核心的是关联类企业、依附类企业，企业之间具有生产投入和产出等的联系，所有企业共同享用各类的基础设施。涅克拉索夫认为“地域生产综合体是在经济区、加盟共和国、自治共和国、省、边区内，一个或几个专门化部门的高度结合，并基本上共同利用生产性和非生产性的基础设施”。 地域生产综合体理论，它强调企业之间稳固和正式的投入产出联系，强调企业区位优化

36、、交通成本和本地生产要素价格之间的关系。但地域生产综合体却是计划经济的产物，其集聚经济作用可能被背后更强的政治目的所掩盖。 2.2.2.5 新产业区理论19世纪70年代后期，社会网络产业空间集群的实证研究开始大量出现。尤其是在空间规划的领域，根植性（Elnbeddsdness）和社会资本的概念得到关注，意大利北部的艾米利亚一罗马捏区以及美国的硅谷就是典型的例子。由于这些区域的经济运作模式与马歇尔描述的产业区相似，学者们称之为新产业区。由于分析视角和研究重点的不同，在发展中先后出现了“新产业区”、“新的产业空间”、“创新环境理论” 等不同的理论流派。“新产业区”学派第一次提出了新产业区的概念，它

37、指出“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体”。“新的产业空间”学派则认为，“不确定的市场条件和技术路径已经取代了过去那些外生的和内生的确定性市场条件，交易费用成了影响企业和产业发展的最重要的费用，为了使交易费用最小化，企业需要聚集”。“创新环境理论”则认为“产业的本地化包括提升整个社区的技术和专业化水平，提供丰富的高素质劳动力，增加辅助的贸易和专业化服务，满足众多公司的需求，为采用更加专业化的机构创造条件”。新产业区是生产系统或生产系统的一部分在地理上的聚集，由服务于全国或国际市场的中小企业组成，是既竞争又合作的中小企业的综合体。其核心在于依赖内源力量

38、发展区域经济，区域内各行为主体通过中介机构建立长期稳定的关系，结成合作网络。共同创造一种独特的区域经济环境。新产业区不能单纯依靠外力来发展，也不能通过政府干预来发展，它强调的是自立型发展而不是依附型发展。 2.2.3 战略管理学派的集群理论 以波特（Porter）为首的战略管理学派对产业集群的研究和应用作出了很大贡献。1986年，波特率领调查组用了4年时间对丹麦、德国、意大利、日本、韩国、新加坡、瑞士、瑞典、英国和美国等10个重要贸易国进行了调查研究，并于1990年提出了国家竞争优势理论。他指出“国内产业在全球获得竞争优势的关键在于国内合作，而不是国内竞争”。在国家竞争优势一书中，波特提出了国

39、家竞争优势的“钻石模型”，其构架主要由四个基本的因素（要素条件，需求条件，相关及支撑产业，企业战略、结构与竞争）和两个附加要素（机遇和政府）组成。他从竞争力角度对集群的现象进行分析和研究，结果显示集群不仅仅降低交易成本、提高效率，而且可以改进激励的方式，创造出信息、专业化制度、名声等集体财富，更重要的是集群能够改善创新的条件，加速生产率的进步，也更有利于新企业的形成。虽然群内企业的惨烈竞争暂时降低了利润，但相对于其他地区的企业却建立起了集团的整体竞争优势。1998年，波特（Pober）在哈佛商业评论上发表了企业集群和新竞争经济学一文，他系统的提出了以产业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。他对

40、产业集群进行了定义，认为“集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象”。集群包括了一连串的上、中、下游产业以及其他企业或机构，这些产业、企业或是机构对于竞争都很重要，它们包括了零件、设备、服务等特殊原料的供货商以及特殊基础建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游的通路和顾客上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业有关的技能、科技或是共同原料等方面的公司上。最后，集群还包括了政府和其他机构，像大学、制定标准的机构、职业培训中心以及贸易组织等，以提供专业的训练、教育、信息、研究以及技术支持。波特认为“国家竞争优势主要不是体现在比较优势上，而是体现在产业集群上，产业集群的优势

41、与否是国家竞争的主要来源，国家之间在经济上的竞争主要表现在产业集群上的竞争”。他指出，“创新是获得企业竞争优势的根本途径，也是企业保持持续竞争能力和国家保持竞争优势的核心，而产业集群则正是企业实现创新的一种有效途径，因为产业集群本身就是一种良好的创新环境”。波特提出，产业集群通过三种形式影响竞争，首先通过提高立足该领域的公司的生产力来施加影响；其次是通过加快创新的步伐，为未来生产力的增长奠定坚实的基础来影响竞争；最后是通过鼓励新企业的形成，扩大并增强产业群本身来影响竞争。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业尤其是主导产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞

42、争力的企业集群。波特认为“集群的成长需要需求条件、相关与支持性产业、要素条件及企业竞争与战略四大因素之间密切配合构成的一个钻石模型系统的合力”。 波特所研究的产业集群的主要特征是居于企业间长期稳定的竞争合作关系，带来的成本的降低和持续创新能力的提高。这对提高区域竞争力，推进区域经济发展都具有重要的指导意义。2.3 产业集群竞争优势分析 2.3.1 产业集群竞争优势的体现 产业集群的竞争优势体现在很多方面，而综合国内外学者的有关研究，可把其归结为以下几个方面：2.3.1.1 成本优势 产业集群地理位置的靠近、企业布局的相对集中有利于专业高度细化、配合密切的分工协作体系的形成，这些都是降低企业生产

43、成本和交易成本的重要因素。而在技术条件不变的情况下，成本的降低主要来源于外部经济、范围经济和劳动力有效供给等。 外部经济主要体现在区域的协作及规模扩张，而这些都恰恰有利于降低企业的成本。同行业的企业间通过这种地缘上的接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进行生产、集约、销售等活动，降低了原村料的价格，节约了单位运输成本（物流成本）；企业间分工合作发展也增强了其互补性，容易实现及时供货、零库存和全面质量管理等，同时企业可以将原先自行生产而不具优势的零部件外包给其他企业，利用社会资源更大地实现在同等质量保证的前提下达到最节约的成本。 范围经济主要是专业化分工的深化，技术、信息、非编码化知识的交

44、流。集群整体的协同性的增强以及品牌效应使区域内部获得了外部范围经济；空间地缘的接近大大降低了交易费用，集群在时间和空间上方便了企业之间的交往，企业之间的交往变得频繁，信息相对透明，有利于消除交易过程中因信息不对称产生的不良影响和成本浪费，企业间谈判、签约和其他商务交往易于实现规范化和程序化；共同的产业文化和价值观则有利于建立合作信任的企业间网络关系，通过合约可以节省搜索信息的费用，有效地降低交易成本，减少不确定性。 劳动力有效供给主要是由于集群的发展会吸纳大量的熟练工人、企业家、经理人等各类人才向本地区集中。集群的区域性形成了劳动力的充足供给，企业可以比较容易的找到自己想要的人才，有利于企业在

45、根据生产需要及时调整劳动力的数量和质量，节约了企业的运行成本。劳动力在区域内自由流动的同时也加剧了人才的竞争，提高了劳动力的专业化水平，这种流动同时促进了信息、思想的扩散。 2.3.1.2 创新优势大批相关或类似产业的企业集聚在一个地区，既加强了彼此的竞争，又可能产生相互间的学习效应，促使最初基于资源享赋的比较优势，发展为创新优势。具体来说，集群的创新优势主要来自于创新的激励效应、创新的学习效应、创新的文化氛围和创新的服务体系。创新的激励效应主要在于集群内大量经营相同业务的企业形成企业间的竞争，这种竞争所产生的促动效应激发企业为获取差异化竞争优势而不断创新，不断改善产品类型和功能、种类，提升质

46、量和服务；而创新的学习效应主要在于集群内的企业由于地理接近以及频繁的交流和人员流动，信息、知识和技术在区域内及时地流动，先进的管理经验和模式的迅速普及，这些都促进了产品创新、技术创新、生产组织形式创新等的扩散反应，增加了区域内企业之间的知识和技术的学习共享机会，企业可以快速学习并应用区域内新的技术和理念。创新也促进了企业主动向其他企业或载体借鉴经验，加强了企业之间的交流，形成了整个区域的整体协同性和氛围；创新的文化氛围是集群内的企业在竞争和合作中创新行为的一种升华，把创新体现在了集群的文化氛围中；而创新的服务体系主要是指研发、技术机构在集群内的集聚，这是集群创新优势的有形体现，也是集群创新的重

47、要支撑体系。 2.3.1.3 市场优势集群对各种资源和条件的特殊吸纳能力，有利于形成一系列市场效应，并使产业集群与市场互相之间促进，从而在竞争中处于有利地位。集群的市场优势具体又体现在能够促进专业市场建设的方面，能够促进集群品牌建设方面和能够促进开拓国际市场方面。集群能够促进专业市场建设主要在于集群充分利用了自身的区位、资源、分工体系为区域内形成专业市场提供了条件，而专业市场的形成又将推动产业的发展，并为集群的进一步发展起到了推动作用；从品牌建设方面来说，由于集群企业大都属于“小而专”、“快而精”类型的，它们相互联合生产出有竞争力的产品，借助专业化的市场运作行销各地，有利于扩大影响，树立形象，

48、从而树立起较有影响的产品品牌和区域集群品牌；而当这种形象和品牌建设到达一定的层次以后，也有利于集群产品开辟国际市场。 2.3.1.4 创业优势集群在提供创新氛围的同时也孕育了创业的沃土。美国硅谷的例子就说明了这一点，李钟文认为“在硅谷，所有的高科技企业生存和发展所需的资源已经随时间得到有机的发展。硅谷包含了人员、企业与机构以及他们之间的网络互动模式”。这样的环境使得人们勇于冒险，努力创办新的公司。波特（Pober）指出“在有集群的地区经常会很客易的得到所需要的资金、技术、投入和员工，而把这些组合起来就可以组成一家新企业”2.3.2 产业集群竞争优势的性质 产业集群的竞争优势不同于单个企业的竞争优势，它有其自己独特的一些性质，主要体现在以下几个方面： 2.3.2.1 产业集群竞争优势是一种协作效应 产业的集群竞争优势是不同企业之间，企业与支撑机构之间互相协作的结果。马克思在资本论中指出“许多人协作，许多力量溶合为一个总的力量，它就造成了一种新的力量，这种新的力量和它的一个个单独力量的总和是有本质差别的”。按照这一理论，我们可以将它应用于企业间的分工协作。在