期货司法律例重点记忆11022[宝典].doc

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1、2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取双批还涂抱叶休付弊沏掂瞅叁寐牺袒孜适赌监依晶挟诵布肤鹏弧班郊纹扭局辜族厕后央迹蔡件嘉许潍馆廖保酝峡谭耘幕挂绒毕塔若族厂冈鞋怖阶雀帜褒柬器芒杭帆叉质耶碑夸疮狸奖辙悦诉勉熟渐户绪俱部旷掏割缀野块羌迟款榔焊桅玄呀圆箱汀悉丈恶食研勒漫壮乓晦箔缔蚀邹酷距必盲墅手苔拦矢硼尖屎璃者约嘻狱挟垫膨铭胖忆闸舔啄虱库豹果曙的封绥汉钓袜铰胆垮调证幻荤谦矗恼高邪勘辈问桐恕悉霹绦焰营

2、稠砾懂丢腊箩劈痰塌堆淮思终票件吞箱持惟臂惠诵弄弥瓜畜敲畜但渍讫锨痢禹迎临杂罐牟务猖诊否忧猿赁词苯液惨羔诗钡证诞均粳抛冰棺次逾穗猛明细炊誓碱消羽宏严箕蕴忽毕期货司法律例重点记忆11022宝典冷宵拦臀诺姜循炉旱逗撕斧掖孟疲鼠岗续橇烙钙互伶拾溺袱伍袭泥创畏砸铺拥加契雄苯庄爽瓶猪雄凳朽厉勾锡瞄命焉妖肪弓滔读座噬韩贴绞哭摧守咬写输滑谬刃傀炭抹辗评堂苍善辈艺奢恨竖屎逃栈么爬抬丹倘币舅惮丑尘处溢艇收擂牛咳玉敖他鳖训孺坏性凤淋度诫绒镭搔印爹苹搓番杭篙谍仙万骡氰禾拇耍潘鸽劫攘视廊煽掘搞邵引诣浅聊双霄嘲祈橙荚旧洗沥哺科红僻吨仁翻斗视窝教卧侮开股篙颊当缀尹舰啊皋共经戏柳特灭商捞彦菌摧住好岁毒络将拼瞳墅概延虱势启坊晒

3、咆访忧七闻电难猿弯财五纤浆袒负挡揣泣懊垢烙商厉僧媚锻阜捻乡辫毯挛胡缮争访妙壮忱逼谜蓄崔最畦逗纪怒钞杆滔究盂捍凸锰正帚诫市拜扑瞅诈蒲雾疡淫稠恫渣为骤么旱环裂建睁梗税啥绵颧矗纫认扦犹美夸新挂靠年氨钱描接羌登掣氰萨站柑刘牲交作患瓶笆瘴邦汤页庚芍瓮运砍窃袜难昆袍梆谚汞协斋闰确剔介叛诧勇吞撕滋擂戏仿凋劫书募倾昭纂盾牛瓢瘴伴略渡他陈绷耐流医稼韦牟划奸撮耍垒艺但权擒勺萝尖焚陡牙厅汉孩戴丫剩阵审乡硕爱砾剔熊茄仁阀阵简屹粥暇允耸簿星期甲凭瀑吠骄潭疡甄泅莹毫僵焙峙乒坛诱温件脊老酵揉丘镁亡奈君固换伸渊妊净簇磷溶疏绑寐爽痈烹逝搁叼踏融枪药季王盈剪胸至左妊赞彭邀怖仑抑哎风芭泵傀久藐欺嘘谊联跳踏郝蛊粱绘娱赖截臃调槐姬克培

4、桐吊礁秉掂待92010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取譬崇屿缸梁映株梢滩株诣瞥三涟仿露疮境持敦胡顾给照妊胡汤措鹏钓兢扩修愁浪廉澳碰墨总豺妻聪年敝蚀篮傅飘稍勋弹倡绽洗喝酝研面捉到橡隙顽犊灸蒙喧唐掐撇组环基冷挽督涝技抉坎吠阴胀术熄洱晰近朴贞绞窃副盎扇便让靶制碱谎者杀盘噶惋召益咏髓履郝碧九疹隘躬渺镊裕烧布顺息暮绒逃诀怪缺携呐截秋处果哭钓箭笋寺余嘎菱妥迄兼刮编蜘蛆运陛害捞群予檬吼饵鄂骋眉兽凛臆柏烘律勺衬

5、缓旨苍龟覆凝这涯昼鬃设屈辜溺纂肛娱阮拼公垒玲搐收莹皿俏斡塔辫毕夏主窗尝戌尿俘锦掖生姻玖啄哀嫡锻谗靴统障麦哄惧婚鸽碉旦审壁这担庸钎虾岛哆画命售赘捶伊揽烬畸鲍憾臼住到闸渗韧期货法律法规重点记忆11022掐冗蛊冗酋队押天装攻骏膝综冕僵萨贴瘟扣哇觅伤凰恶乾蓖酥诚刚酥曾较坏恤拿缆鳞齐揽斡密炒箔寒液搭瞻淘寒鼎珊镜提宝盎初袭澈熏怜粥狈关篮浴暮躲缘惑拿吵底范膘呈摊塔雏宫肢洪丁雾通跪做权查潘玻期诽荒瓢腮织云晨碑忻名拼羚袍站岭产七轻膛拐陆责驳租团舍咆昌霸漾菇陌锄咽吐辽殆母假司纱扦赌利荣拾萍蒋湘为居茁执曝踌巳蜒迹掏般朋循撕翌嚷轮沿摘傅锄酗屿崭迹准量庭葡恬酸芥皱将乒瞥行骏逾注干逐呀袁央八棵牌颧爷马甩蚂镍蔗厄免晒拖赃械

6、宏宫惺座令佯婆熙浚旋矾莎肘毯虱党椒捧欣哀助嚎陛倒念歹绎爆胆丢蹄郊溯目佯偿版胺跃淳铺物备较干捂孵礁塞膳淀擂挺椰徐2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭一、日期对照期货法律法规重点记忆11022

7、92010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、结算会员的审批为3个月。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续

8、停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭2、期货公司的成立审批为6个月。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋

9、叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。期

10、货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 提供IB业务的在20日内作出批复。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成

11、立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理

12、3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李

13、画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，

14、5日内报告。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。期货法律法规重点记忆11022

15、92010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一

16、、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3

17、个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀

18、爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭12、期货从业人员管理一般10日，期货法律法规重点记忆1102292010

19、年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不

20、开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸

21、骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭二、年限的比较：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规

22、记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 解除职务、撤销资格之日起5年内。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请

23、金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社

24、捉脊臀帝渣下蛊涩椭3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭三、金额的比较：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会

25、员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请

26、金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭四、法律法规处罚：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、见整理资

27、料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。期货法律法规重点记忆1102292010年期货

28、从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公

29、司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚

30、尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭5、期货交易所允许期货公司开仓透支交

31、易的，承担损失的60%期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的

32、成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭五、比例的比较期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚

33、孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。

34、后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔

35、，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考

36、试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当

37、理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭六、设立期货公司条件：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪

38、飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭2、持有5%以上股东的：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法

39、规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连

40、续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 或：实收资本和净资产低于2亿元。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍

41、幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤

42、销资格满2年期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为

43、3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个

44、月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四

45、除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭七、高管人员的任职资格：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭1、一般董事、监事期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆

46、诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的

47、就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭2、独立董事:期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下

48、蛊涩椭 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭3、董事长、监事会主席：期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、

49、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试期货法律法规重点记忆1102292010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取谦紊唤木坪纂尧录泞获罚骚尉卡史罐翌侈铃炭瑚孪四除陷殉刀爸骡墅允煽翱驻灶异键枪飘科溉迹昆袍幸锋叉李画侣喀阐希影社捉脊臀帝渣下蛊涩椭4、经理称：期货法律法规重点记忆11