我国碳排放交易体系构建方案的探究.doc

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1、摘要在当今国际中，随着人类文明不断地前行，各国工业不断地进步，能耗已经成为一个重中之重的问题，而大量燃烧化石燃料产生的温室气体也使近几年的全球气温不断升高，这就使得“低碳经济”这一词走向世界。随着联合国气候变化大会召开，如何实现低碳这一问题一次次的摆上了会议桌，碳排放权交易孕育而生。中国作为一个能耗大国，不管从环保意义还是长远发展来看都应走低碳道路，而西方强国多年的发展经验告诉我们要走低碳就应建立完善的碳交易市场。本文通过对碳交易市场的发展特别是京都议定书下温室气体排放交易体系的分析及对国内交易市场的分析进行比较，提出了一个以建立核心减排区进行重点减排操作，发展预备减排区进行观察最后结合全国共

2、通的减排活动，让我国的减排效果得到很大发挥。关键词：减排 碳交易体系 排污权 碳排放ABSTRACT In todays international human civilization forward, industrial countries continue to progress, the energy consumption has become a top priority issue, a lot of greenhouse gases from burning fossil fuels in recent years, global temperatures continue

3、to increased, which makes the word to the world of low-carbon economy . With the United Nations Climate Change Conference, how to achieve low-carbon this time put on the conference table, the carbon emissions trading bred. China as a country with a large energy consumption, environmental significanc

4、e or long-term development should take the low carbon road, the Western powers, many years of development experience tells us to go low-carbon should be established to improve the carbon trading market.In this paper, the development of carbon trading market in particular the Kyoto Protocol greenhous

5、e gas emissions trading system analysis and analysis on the domestic market, a reduction operation to focus on the establishment of core reduction area, the development of preparatory Reduce the emission region to observe Finally, the common emission reduction activities, Chinas emission reduction e

6、ffect has been great to play.Key words：reduce emission, carbon trading system, emission rights, carbon emission毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作

7、 者 签 名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 使用授权说明本人完全了解XX大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 目录摘要IABSTRACTII1 引言11.1研究背景与意义11.1.1研究对象11.1.2研究的背景11.2研究的目的与意义21.3研究的内容21.4研究方法21.5论文结构思路32 碳排放交易42.1基本概念

8、42.1.1排污权42.1.2排污权交易42.1.3碳排放42.1.4碳交易42.2碳排放交易52.2.1对交易成本的研究52.2.2对碳排放分配的理论研究62.2.3排放权交易体系62.2.4碳排放交易流程72.3国家政策支持73 京都议定书下的国际温室气体排放交易体系83.1京都议定书概要83.2京都议定书的目标和分配83.2.1目标与涉及领域83.2.2京都议定书中国际温室气体分配制度93.2.3交易制度93.3京都议定书的借鉴意义104 国内碳排放权交易情况114.1 什么是清洁发展机制CDM114.2我国实施清洁发展机制所面临的基本形式114.3清洁发展机制在我国的研究发展114.3

9、.1中国碳交易呈现如下特征：124.3.2中国CDM 交易的特点与效应124.3.3中国碳交易市场相关政策134.4中国碳交易市场存在的问题及其原因145 探讨优化我国碳排放交易体系165.1中国碳排放权交易建议165.2 中国碳排放交易体系的架构165.2.1核心减排区165.2.2预备减排区185.2.3共同的减排责任18致谢20参考文献211 引言1.1研究背景与意义1.1.1研究对象本论文研究对象主要为中国碳排放交易体系，还包括京都议定书下国际温室气体排放交易体系。1.1.2研究的背景自从2009年联合国气候变化大会在哥本哈根召开以后，“低碳”这一新词汇词被广泛的使用和无限的放大，几乎

10、是妇孺皆知的地步。伴随着低碳这一词语的普及，世界对低碳的重视也在与日俱增。从我国宏观的工业产业发展看近年来，我国的工业化城市化进程一日千里，能源消费过于依赖煤炭，同时由于节能降耗的技术不够发达，短时间内无法实现能源利用的更新换代，所以能源消耗量急剧上升的事实还将长期存在。纵观国外因素，欧美国家产业不断的升级换代，大量高污染、低附加值的产业被他们转移到了发展中国家。还有另一重大原因是中国是一个以出口为主的出口导向型国家，同时中国坐拥大量的劳动力，具备较低的制造成本，出口很大程度上为中国解决了就业问题，这些让中国成为了“世界的工厂”，同时西方的碳排放也就转移到了中国。从国民个体影响来看，有钱人的奢

11、侈消费观，家用汽车的普及，这些现状都是短期内无法改变的。据美国能源部研究报告称，2007年中国二氧化碳总排放量为61.46亿吨， 08年为65.33亿吨；而美国2007年二氧化碳总排放量为62亿吨， 08年仅为58亿吨，通过数据可以看出，2008年中国成为世界第一二氧化碳排放大国，占世界排放份额由2005-2007年的17-19%，上升到目前的21.5%，另一数据显示全球新增的二氧化碳等温室气体排放量，中国就已经占有40%；如果按照之前的发展模式继续下去，那么到2030年中国温室气体排放将接近世界总量的30%。从人均排放量看，2008年，德国人均二氧化碳排放为10.0吨，日本为9.53吨，美国

12、为19.18吨，世界人均排放量为4.54吨，中国的人均排放量超过了世界平均水平为4.912吨，而另一方面，印度人均二氧化碳排放仅为1.311吨，巴西人均为2.18吨。如此巨大的排放绝对量，对国际环境的影响可以说不可小觑，因此也形成了巨大的国际压力。尽管，我们一直强调在国际减排行动中发达国家应承担更多的责任，同时在国际谈判中协调77国集团的力量，争取发展中国家的权利。但是，当哥本哈根会议结束后，发展中国家也出现了内部分歧。与此同时巴西宣布在2020年比“正常商业模式”减排40%。与会期间，尽管我国也宣布了相比2005年，2020年人均GDP碳排放降低40-45个百分点的承诺，然而，发达国家还是提

13、出了“到2050年比1990减排80%”的方案，希望争得中国更大的让步。从某种层面来说，随着中国经济实力的不断增强，这种国际压力也在不断增强。中国作为一个能耗大国，作为目前碳排放量的第一大国，坚持在走节能减排的道路。中国所走道路并不是单纯的低碳经济道路，而是历经从减碳再到低碳，符合中国国情的低碳经济道路。中国金融业也进行了许多有益探索，初步形成了碳金融这一体系。本文正是从分析国内外碳交易体系的发展现状，指出了中国碳交易发展存在的问题，了解我国建立完善碳交易体系的必要性，同时分析我国建立碳交易体系的约束性条件。比较已有的碳排放交易体系，最后提出有利意见优化我国碳交易结构。1.2研究的目的与意义明

14、确我国碳排放交易体系的结构，从而确定碳排放交易体系的合理范围。同时，通过对世界主要温室气体排放交易体系进行分析比较，了解我国建立碳金融体系的必要性，明晰调整碳排放交易体系结构的正确思路和有效手段，使碳排放交易体系结构调整到一个更合理、更有效的水平，实现碳金融的稳定发展，为我国经济的健康发展以及世界的环保事业做出一份贡献。1.3研究的内容要想提出适合中国的碳排放交易体系，在现阶段我国碳排放交易体系发展起步较晚的背景下，就需要多了解京都议定书下国际温室气体排放交易体系以及学习国外碳排放交易体系已经发展很成熟的模式。本论文在此基础上安排各个部分的研究内容。首先是引言部分，简单介绍论文的研究背景、研究

15、目的与意义、研究内容、研究方法；之后会对碳排放、排污权、排污权交易等做出定义，并通过对碳交易市场的发展和国家的政策支持的介绍来说明构建碳排放交易体系的重要性及社会意义；接着将重点介绍京都议定书下国际温室气体排放交易体系并吸收借鉴到我国碳排放交易中；接下来分析国内碳排放交易体系存在的问题；最后通过前面的分析，提出优化我国碳排放交易体系的几点建议。1.4研究方法本文的通过比较两部分内容：第一部分是比较研究国际碳排放交易体系既京都议定书国际温室气体排放的交易机制。第二部分研究我国碳交易体系发展概况及存在问题，突破中国以往排污权实践中出现的效率不高的问题。采用的逻辑推演的方法，主要依据机制设计理论、博

16、弈论和产业经济组织和区域经济理论，分析中国碳排放权交易体系的设计思想。并用比较的方法，介绍京都议定书的机制，对该系统进行具体的实证分析。1.5论文结构思路2 碳排放交易2.1基本概念2.1.1排污权碳排放的概念源自排污权交易。排污权又称排放权，是排放污染物的权利。它是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内，并在确保该权利的行使不损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环境排放污染物的权利。1968年，美国经济学家戴尔斯首先提出排污权概念，其内涵是政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利向股票一样出卖给出价最高的竞买者。污染者可以从政府手中购买这种权利，也可以向拥有污染

17、权的污染者购买，污染者相互之间可以出售或者转让污染权。2.1.2排污权交易排污权交易是在一个有额外排污削减份额的公司和需要从其他公司获得排污削减份额以降低其污染控制成本的公司之间的自愿交易。它以一定地区在一定期限内污染物总量的控制为前提和目标，充分有效使用当地的环境容量资源，以经济政策和市场调节手段鼓励企业通过技术进步减少污染，进而进行企业间的排污权买卖行为，最大限度减少治理污染的成本，提高治理污染效率的一种控制污染的环境保护手段。排污权交易同传统的管理政策相比，能够更多、更快地实现污染物排放的削减。科斯定理的产权理论是排污权交易产生的萌芽。而具体机制则是达拉斯（1968），他希望设置一个可以

18、出售水体“污染权”的机构，设置在加拿大。而后蒙哥马利（1972），则证明这一体系排放权交易系统，为排放权最终配置提供了一个效率和公平的政策工具，这一系统在市场均衡中以最小成本，达到控制整个区域的目标。2.1.3碳排放碳排放是关于温室气体排放的一个总称或简称。温室气体中最主要的气体是二氧化碳，因此用碳（Carbon）一词作为代表。虽然并不准确，但作为让民众最快了解的方法就是简单地将“碳排放”理解为“二氧化碳排放”。2.1.4碳交易碳交易是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。京都议定书把市场机制作为解决二氧化碳为代表的温室气体减排问题的新路径，即把二氧化碳排放权作为一种商

19、品，从而形成了二氧化碳排放权的交易，简称碳交易。2.2碳排放交易哈恩和诺尔（1990）认为，在设计排放权交易体系时必须注意以下几点：数量不应轻意改变并要有限制，既排放权的数量应该是符合客观确定好的，在不影响大前提下不应该随意改变，同时也不能虚增，毕竟这是为了促进碳经济发展，要有一定的限制作用；许可交易尽可能的点对点的同时交易成本应该很低；许可证持有者的权力不会发生变动，保证持有者每项权力都能得到落实；政府在一个计划周期内应很少没收排放许可；贸易的阻碍应该是最小限度的；排污许可应该有一定的期限范围；政府应建立可行的法律法规进行规范。史蒂文斯（1995）认为一个周密的排放权制度应该有八个要素：（1

20、）总量控制目标；（2）排污许可；（3）分配机制（4）市场定义；(5)市场运作；（6）监督和实施；（7）分配和政治性问题；（8）与现行法律和制度的整合。在凯瑟琳和飞利浦对已开展的排放权交易计划和体系进行总结的论文中，指出许可证配置，有参加者、空间的覆盖，时间的柔性（指的是银行和借出），交易的组织、监测、强制实施，服从，协调和辅助性机制等因素。2.2.1对交易成本的研究有交易就肯定有成本，排放权交易也不例外，大体上包括：（1）搜索和资料成本；（2）谈判成本；（3）批准成本；（4）监听和厉行成本；（5）其他成本.；交易成本在排放权交易体系中是很重要的，他存在于任何一个交易中还直接影响着交易的效率，严

21、重时还会阻碍这一环境工具的有效运行；从一些失败的设计例子中我们不难发现，交易失败的原因在于交易成本过高，其中如果边际成本不为零,则成本价格会一直升高,这样就会促使一个新的成本效率均衡点达成，但这小旅店的成本是很高的；如果交易成本增加,会使得交易中需求的降低，从而使得排污权的成交量与市场交易都会降低。最后就高成本对交易产生了抑制作用，不利于碳交易的发展（史蒂文斯，1995)。泰坦伯格等人（1999)早期的研究也表明，交易成本对排放权交易的成功有着直接的影响，而且其影响很重大。泰坦伯格指出要想使排放权交易计划实施得以成功，那么低交易成本是必须的，在总的交易成本中履约成本高低是起到决定性作用的。泰坦

22、伯格还认为在众多交易系统中，信用交易系统交易成本较高，他认为比限排交易成本高20个百分点，所以最后导致信用交易系统不成功案例要高过限排交易系统。卡森（1998）细致地分析了洛杉矶排放交易体系（RECLAIM），他觉得以电子的布告栏方式（需求者或供给者通过张贴布告栏的方式寻找交易对象，而交易则是在最后双方在谈判桌上完成）的方式效率非常低（43-66%）。如果采取双边的拍卖的方法，交易效率较高（90-93%），但交易成本也较高。最后来区分国际和国内的排放物交易的方案，很明显如果是国际之间的交易会招致更多交易成本和不确定性，超过一个国家计划。 2.2.2对碳排放分配的理论研究分配形式理论上有三种方式

23、：（1）拍卖（2）以产量为基础的分配（3）标准外生，对公司指派。拍卖：古尔德（1999）富尔敦、梅特卡夫,（2001）认为拍卖具有（1）提高政府收入，以备有更充裕的资金用于环境保护（2）激励企业创新，提高能源效率；（3）减少新税收；（4）公平。一般均衡模型给我们证实了拍卖许可证可将收入用于消减税收扭曲，成本效益是祖父制的2倍。古尔德（1995），哈恩.诺尔（1983）则认为零收入拍卖具有的优点是：（a）公开的价格表明最后的结果；（b）拍卖结果是帕累托效率的；（c）财富再分配过程缓和，政策上可行度高；（d）均衡价格体现许可对持有人的价值。最常见的外生标准是祖父制（grandfathering）。

24、经研究发现，祖父制存在着一定的缺陷（祖父制与拍卖相比）：（a）对环境的改革公司缺乏鼓励。这是因为只要环境的改革就会减少许可证的价值。（b）祖父制可能存在进入行业门槛较高，老公司会免费获得新进公司的许可证，而新公司要获得许可证就必须向老公司购买。更进一步说，如果现有市场有缺陷或者老公司在资本市场上占垄断地位，那么老公司则会运用他们的垄断实力将潜在进入者赶出这个行业。（c）在体系刚起步运行阶段，如果排放源企业知道现有排放量比较大的话就可以获得较大的排污许可证，那么源排污企业就会增大现有排污量，以获得较大排污权这一利益，所以祖父制可能增加污染排放。不过这一问题也可以通过一些措施得以很好的解决，如改变

25、排放量基础，不以现有而是以最初排放量为基础，或者更远一些，在排污许可前。现已在进行很多排放权交易的实践都已经采用基点制或祖父制（酸雨，洛杉矶排放交易体系，智利、英国、BP）,同时为新进入市场的企业也做了酌情考虑：拍卖（如酸雨计划）。这是因为大多数的公司选择祖父制都是由于政治影响力的制约，致使他们做出这样的选择。2.2.3排放权交易体系 索恩本和罗森茨韦克在2002年分析了12个现有的排污权计划，但他们没有作任何特征方面的比较，本次分析的主要目的是对发展中的温室气体排放交易问题进行预期分析。凯瑟琳和飞利浦通过其他国家的实践及相关经济文献，对欧洲碳排放体系提出了较全面的建议，回顾了十个已存在或政治

26、程序领先的排污权计划，五个CO2丹麦、英国、挪威和BP、Shell，两个NOX美国和荷兰一个SO2，美国酸雨计划，以及智利的粉尘颗粒物质计划，和同时控制SO2和NOX的洛杉矶排放交易体系。他们对交易机构、部门和空间的覆盖、检测和强制执行、许可的分配等的组织进行了总结。关于覆盖问题，哈恩认为：（1）排放损害不依赖排放的位置点；（2）排放权的交易要尽可能覆盖多数的排放源，降低管理成本和监督成本。这有2个理由：1.各公司减排成本有差异，才能激励各公司减排使参与者受益。2.降低市场的力量，自我调节方面，这样可以杜绝产生垄断行为。在行业选择上，政府开始都不愿意普遍撒网，涉及到很多行业，这样可以减少反对意

27、见。以丹麦为例，在丹麦政府只选择一个行业进行减排，他们力求达到简单化。又如美国的酸雨计划，美国政府制定第一阶段任务只囊括了一些大的排放高的排放源；从第二阶段才包括了尽可能多的排放源机关。申请并取得储备中心出具的购买通知书2.2.4碳排放交易流程交易所申请并取得储备中心出具的购买通知书取得交易所出具的受理通知并签订入世协议向交易所交纳保证金卖方买方 双方签订合同结算交易价交易所想申请者发出买卖用商位号和密码并要求申请方到交易所培训 交易所注册 交易日进行2.3国家政策支持七省市碳交易试点全面启动：去年10月底，国家发改委发布关于开展碳排放权交易试点工作的通知，正式确定上述七省市全国首批实施碳排放

28、交易试点。根据通知要求，试点地区要安排试点工作专项资金，抓紧组织编制碳排放权交易试点实施方案。3 京都议定书下的国际温室气体排放交易体系3.1京都议定书概要气候变暖已经成为威胁人类生活的一大问题，1997年12月，在日本京都召开的联合国气候变化框架公约缔约方第三次会议通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的京都议定书。 京都议定书规定，到2010年，所有发达国家二氧化碳等6种温室气体的排放量，要比1990年减少52。具体说，各发达国家从2008年到2012年必须完成的削减目标是：与1990年相比，欧盟削减8、美国削减7、日本削减6、加拿大削减6、东欧各国削减5至8。新西兰、俄罗斯和

29、乌克兰可将排放量稳定在1990年水平上。议定书同时允许爱尔兰、澳大利亚和挪威的排放量比1990年分别增加10、8和1。 京都议定书要想成为国际公约，具有法律性质，就必须要投票表决通过才行，投票规定为首先要是55个国家以上，同时这55个国家必须满足其排放总量占世界总量的55%以上。中国于1998年5月签署并于2002年8月核准了该议定书。欧盟及其成员国于2002年5月31日正式批准了京都议定书。2004年11月5日，俄罗斯总统普京在京都议定书上签字，使其正式成为俄罗斯的法律文本。截至2005年8月13日，全球已有142个国家和地区签署该议定书，其中包括30个工业化国家，批准国家的人口数量占全世界

30、总人口的80。 虽然京都议定书97年就已签约使其有效，但它的生效日期却是2005年2月16日。作为人类第一部限制温室气体排放的法律，它的出现体现了人类对温室气体造成危害的重视程度。为了更好的抑制各国温室气体排放，完成自己定下的目标，议定书列出了4种减排方式： （1）两个发达国家之间可以进行排放额度买卖的“排放权交易”，即难以完成削减任务的国家，可以花钱从超额完成任务的国家买进超出的额度。（2）以“净排放量”计算温室气体排放量，即从本国的总排放量中要减去植被光合作用所吸收的CO2量。（3）可以采用绿色开发机制，促使发达国家和发展中国家共同减排温室气体。 （4）可以采用“集团方式”，即欧盟内部的许

31、多国家可视为一个整体，采取有的国家削减、有的国家增加的方法，在总体上完成减排任务。总之议定书的目的很明确，就是要减少碳排放量，不管是在单个国家还是合作组织下，只要碳排放减少了就属于公约的合理约束范围内。3.2京都议定书的目标和分配3.2.1目标与涉及领域目标：附件一所列缔约方应个别地或共同地确保其在议定书所规定的六种温室气体的人为二氧化碳当量排放总量不超过按照附件中所载其量化的限制和减少排放的承诺和根据本条的规定所计算的其分配数量，以使其在2008年至2012年承诺期内这些气体的全部排放量从1990年水平至少减少5。从上述规定可以看出议定书采取的上限型交易机制。联合国规定预期削减的六种温室气体

32、：二氧化碳(CO2)、氢氟碳化物(HFCs)、氢氟碳化物(HFCs)、甲烷(CH4)、全氟化碳(PFCs)、氧化亚氮(N2O)、六氟化硫(SF6)。涉及领域：通过上述预期削减的温室气体类型可以看出其涉及领域是十分广泛的。包括能源、工业、农业、废物处理（陆地固体废物处置）。3.2.2京都议定书中国际温室气体分配制度分配制度在每一次的洽谈中都是核心重点，因为这关系到各国的核心利益。漫长的发展过程中历经各种会议，从柏林大会到议定书的达成，参与讨论的国家共提出了十六种方案。排放权的国家间的量化分配作为一种分配方式，它规定了发达国家与向市场经济过渡得国家的具体减排量，在附件B中规定，以1990年为基期年

33、，从2008年到2012年个发达国家需落实的减排任务。欧盟各国大部份需要消减8%，其中捷克、克罗地亚为5%，匈牙利、波兰为6%。而日本为6%，美国7%，加拿大6%，乌克兰、俄罗斯、新西兰维持不变，冰岛可增10%，澳大利亚可增8%，挪威可增1%。3.2.3交易制度京都议定书有三大机制，分别是：（1）排放权交易机制(Emission Trading，ET)（2）联合执行机制(Joint Implementation，JI)（3）清洁发展机制(Clean Development Mechanism，CDM)（一）、参与主体资格要求参与议定书排放权交易机制的主体只能是附件一规定的缔约方也或附件一授权的

34、法律实体。（二）、交易客体量化的交易减排信用额一定书中对可交易的排放权额度做了相应的额规定。分配数量单位(AAU)，附件一缔约方根据议定书获得的分配数量；清除单位(RMU)，基于土地利用、土地利用变化和林业活动（LULUFC）而签发的单位；排减单位(ERU)，基于联合执行机制（JI）而签发的单位；核证的减排额(CER)，指基于清洁发展机制(CDM)的项目活动而签发的单位。上述单位总称为京都交易单位，京都单位的取得和转让都可以在京都议定书的合约国注册系统或CDM注册系统进行查询。（三）、可交易数量为了防止卖方一味追求利润把应该自己使用的碳排放权也一起出售，最后导致不能完成减排任务的情况出现，所以

35、规则中规定缔约方必须保留一定比例的分配数量。具体来说，附件一的缔约方可以从两个适用标准中选择数值较低的作承诺储备量。（1）据京都议定书第三条第七、八款计算得出，用所分配到的分配数量单位的90%作为保留分配数量（2）保留分配数量不得低于在最新国家清单数量的5倍。在承诺期内，只有碳排放权数量高于承诺储备量才可以进行交易。对于卖空行为的出现，基于交易信息的不对称，议定书做出规定为出售方责任，购买方对购买到的卖空的分配数量单位不需负责，同时可以继续使用购买的卖空排放权履行义务，违约责任由卖空缔约方负责。因为现在京都议定书中规定的条文共同减排行动产生的排放减少量不放在储备量之中，那么按照储备量规则就可以

36、发现:(l)注册系统的单位总量+交易的经证明的减排量承诺期储备量；(2)同时也可以得出另一个公式:可交易量=注册系统总单位数承诺期储备量+转让的排减单位。3.3京都议定书的借鉴意义京都议定书下国际温室气体排放交易体系的发展是值得中国碳交易体系借鉴的，作为一个局部的强制减排行动，它的效果是显而易见的，在欧洲，已经极大推动了低碳技术、低碳产业的发展；形成了广泛的减排的公众行动和政治压力。议定书体现了其共同而又不同的任务行动方针，大局上定出减排目标，没个成员国以配合或者独立的方式去完成自己的减排任务，不“一视同仁”，这可以提高减排效率。具有隐性督促作用，由于灵活的三机制和进程时间表的作用，形成了广泛

37、的冲击和深远的影响。对于暂时没有加入缔约方的美国，和缔约而没有减排义务的中国，由于客观实际上存在着一个加入强制减排的进程时间表，和本身调整能源结构，参与未来低碳产业和碳金融竞争的需要，也在行动上开始了减排的行动。从减小加速度开始，改变了和降低了碳排放增长的速率，以边际的改变，推动演变成质变。4 国内碳排放权交易情况4.1 什么是清洁发展机制CDM清洁发展机制，简称CDM(Clean Development Mechanism)，是京都议定书中引入的灵活履约机制之一。核心内容是允许附件1缔约方（即发达国家）与非附件1（即发展中国家）进行项目级的减排量抵消额的转让与获得，帮助发展中国家实施温室气体

38、减排项目。.4.2我国实施清洁发展机制所面临的基本形式由于我国的CO2人均排放量低于发达国家及世界水平，所以在京都议定书第一轮履约中我国不参与减排任务。但就我国现在碳排放情况及长期发展来看，减排的压力其实是很大的。虽然我国近年来也在积极进行减排行动，坚持走可持续发展道路，在减少温室气体排放，减少能耗等方面取得了长足的跨越，但在能源的消耗和利用和碳排放等方面仍有不少问题需要解决。世界银行发布的碧水蓝天2020年的中国环境对1995年中国环境进行了估计，指出中国约有540亿美元的损失是由大气污染造的，占当年GDP的770。联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）指出，进行大气污染整治所得的利益可

39、以抵消或减轻气候变化所花费用，其抵消额可达30以上。从世界银行和联合国政府间气候变化专门委员会的估计不难看出我国在能源开采及使用中产生了严重的问题和由此带来了巨大的影响。据相关研究显示，我国年排放总量现已超过全球平均值的10%，只不过由于我国人口众多，平分下来人均排放量低于世界水平而已。我国自2008年后碳排放量为65.33亿吨已经超越美国成为碳排放第一大国，如果再不严格制定实施减排策略，那么到2020年碳排放总量将可能达到100亿吨，占世界总排放量的33%。同时，近几年甲烷的广泛使用也使我国成为世界上人为排放甲烷最多的发展中国家。另据2001年EIA（美国能源情报署）的预测，如果中国不采取措

40、施降低煤炭依赖或者控制煤炭的使用，到2020年，我国由于燃烧煤炭消费煤炭所排放的二氧化碳超越发达国家，成为世界第一排放大国，占世界的4030，如此庞大的数字已经接近工业化国家、东欧以及前苏联地区燃烧消费煤炭而产生的CO2之和。因此，尽管我国暂时不需要承担减排义务，但在以后随着碳排放的增加，特别成为温室气体排放的第一大国后，面临的国际压力将非常巨大。4.3清洁发展机制在我国的研究发展中国作为全球最大的清洁发展机制（CDM）项目供应方，目前还没有比较完善效率的碳交易平台。国内已经成立的碳排放交易市场的机构有：北京环境交易所、天津碳排放交易所和上海环境能源交易所，这3家交易所的成立时间都很短，只是个

41、别小规模交易的平台，国内碳交易仍不具备明确的法律框架或政策。4.3.1中国碳交易呈现如下特征：基于项目的中国碳交易市场：就目前发展来看，基于项目的交易是构成我国碳排放权交易的主要类型。中国的清洁发展机制就是通过发达国家提供资金和技术的支持，在中国实施具有温室气体减排效果的项目，由项目运行产生的温室气体减排量发达国家则用于履行京都议定书的计划任务，即是通过“资金+技术”换取中国的温室气体排放权。据统计，我国已有244个清洁发展机制合作项目在联合国已经成功注册，这些项目如果成果实施并得到落实的话，我国预期的年减排量将可达到1.13亿吨二氧化碳当量。而根据京都议定书清洁发展机制执行理事会(EB)网站

42、，中国已有77个清洁机制项目共获得149笔核证减排量（CERs）签发，累计签发量达9000多万吨。据数据统计，20062008三年中国清洁机制项目获得的CERs签发量，从140万吨碳单位跨越到6485万吨碳单位，这从侧面说明了中国CDM项目得到迅猛发展。通过上述描述可以看出，我国的获准签发量在全世界占有很大比重，所以作为CDM碳交易市场的最大供给方，中国的地位是不容撼动的。我国碳市场发展迅速，在顶着经济高速增长带来的能耗巨大的前提背景下，让我们看到了我国碳减排具有很大的上升空间。我国“十二五”规划明确提出，在“十二五”期间，单位GDP能源消耗降低16%，节约标准煤6.7亿吨。在为了实现这一目标

43、，我国通过对资源使用效率的提高，推广节能减排技术，努力做好CDM项目的推广开发与实施。另据联合国开发计划署统计，在全球二氧化碳减排量市场份额供应中，我国已占到全球的三分之一左右。中国经过近几年的努力，现已被许多国家看做是最具潜力的减排市场。4.3.2中国CDM 交易的特点与效应我国清洁发展机制项目刚起步不久，我国CDM项目操作程序比较复杂，而且运行中存在较大风险。我国要想大规模实施CDM项目，只有建立在项目能带来较高收益，并且未对我国碳减排产生的负面影响不大的前提下。以下就通过我国实施CDM项目的宏观和微观层面正面效果来分析(如表1所示)。相应地，CDM项目也必然会给我国带来一定的负面影响，随

44、着京都议定书的发展，我国进入“后京都”时代，在排放总量一定的情况下，我国的增长速度虽然在降低但绝对量还是在增加，减排压力也有增无减。假设中国被迫需要承担较大的减排额度，中国自身无力解决，那么就需要在国际市场上购买核证减排量（CER），如此一来中国将会付出高于现今数倍的价格。从发展趋势看，中国最终会成为清洁发展机制的净买方。国内企业面临的问题将是现在低价卖出未来高价买回排放权，这本质是在透支未来。正负效应相互比较，我认为，对待CDM我们应当具体问题具体分析，就当下来看，我国工业化还有很长道路要走，而经济又在高速发展，此时适当的支持鼓励CDM的发展是利大于弊的，可以推行。而就上面提到的未来随着我国

45、发展可能会出现碳减排额需要从国外购买问题，我觉得我国作为一个CDM项目潜力巨大的国家，在短时间内不会出现这种问题，就长远来看，我们提出上个假设是基于总量控制不变情况下，而随着时间推移，相信联合国政府间气候变化专门委员会也会对世界排放限制总量进行变动调整，碳减排领域本身变数众多，中国未来调整的空间应该还比较大。4.3.3中国碳交易市场相关政策由于清洁发展机制作为京都议定书框架下的灵活履约机制，在世界各地都得到广泛使用，中国碳交易市场也与世界接轨，相对应的CDM领域也就成了中国可操作性碳交易政策主要集中地。如表2所示上述相关政策出台机构成立，表明中国政府对CDM的重视及立场态度，明确了自己的职责，

46、准备大力推动CDM项目在中国的运行，CDM项目市场的时代已经到来。随着中国控制温室气体排放行动目标的公布以及重点排放领域统计、监测和考核办法的制定，预计碳排放权交易将成为未来推进中国环境政策发展的一个主要方向。4.4中国碳交易市场存在的问题及其原因就目前中国注册项目的减排量来看，相比较其他国家我国已经处于很大优势，但成功注册的项目数量方面，中国就落后一些发展中国家，特别是巴西和印度。产生如此局面是在运行清洁发展机制中存在一些问题。（1）CDM项目不够重视。一些减排项目和部门对清洁发展机制带来的发展机遇不够重视，比如在引入国外资金时，盲目追求短期利益，不注重先进减排技术和创新。（2）CDM项目覆

47、盖面不够广。在中国开展科学发展观和可持续发展以来，新能源、可再生能源、甲烷利用、煤层气回收、能效提高和植树造林等领域得到的长足发展，但这些领域中CDM项目并不多。（3）CDM项目与减排方向不一致。比如我国在高全球变暖趋势（GWP）气体（包括氧化亚氮、全氟碳化物、氢氟碳化物等）的研究领域并不擅长。（4）制度机构不健全，碳交易市场的发展需要投入大量的资金，同时还要完善的制度跟独立的监督机构，我国只有完善这一基础环境才能使我国碳交易市场活跃起来，最终得到跨越式进步。我国碳交易市场产生的原因也是多方面因素引起的，包括国际因素和国内因素（见表3 所示）。、国际对中国碳市场的影响因素有三：（1）程序复杂。就由CDM项目审批这一点来说，CDM项目实行国际和国内两套流程，所以审批要经过国内国外数个机构，如此下来拿下一个项目最快也需要3个月6个月时间