公司风险管理报告.doc

《公司风险管理报告.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司风险管理报告.doc（20页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、公司风险管理报告公司风险管理报告 篇一： 公司年度全面风险管理报告201X 目 录 一、上一年度全面风险管理工作回顾 . 2 （一）全面风险管理工作计划完成情况 . 2 （二）重大风险管理情况 . 5 （三）内部控制系统建设情况 . 13 （五）风险管理信息系统有关情况 . 14 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 . 14 二、XX年度企业风险评估情况 . 17 （一）对未来风险总体形势的研判 . 17 （二）XX年风险评估情况 . 19 （三）XX年度风险评估结果 . 22 （四）重大风险关键成因量化分析 . 25 （五）风险坐标图 . 26 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及

2、重大风险管理情况 . 27 （一）XX年度风险管理工作计划 . 27 （二）XX年度重大风险管理情况 . 31 四、有关意见和建议 . 48 附件1： 风险评估标准 . 49 一、上一年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）

3、区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 （1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控

4、体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、 有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设臵15个职能部门、5个事业部；各成员企业整合工作有序进行。 （2）建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系 集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作，除了集团公司党政联

5、席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构，而且还在公司设臵内部控制与风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展；在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。 在职能机构设臵方面，公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门，并在审计与风险管理部专门设臵了风险管理处，具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项，提出相应的应对策

6、略和解决方案，并付诸实施。 集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭 建和深化工作，要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构，明确风险管理与内部控制管理职能部门，其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员，由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组，开展各成员企业的风险管理工作。 （3）建立健全全面风险管理与内部控制制度体系 集团公司在去年以风险管理理念为核心，加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度，包括XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体

7、系建设工作指引、XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定、XX集团有限公司风险评估指引、XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引。 （4）积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作 去年，XX股份公司作为XX集团重要的成员企业，深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则，在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上，选取四家子企业试点跟进，及时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT，提供给各子企业进行学习、培训，适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积

8、极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式，对非试点子企业进行帮助、指导；将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本，供大家学习借鉴；组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会，有 效推进了体系建设的各项工作。截止去年底，股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外，其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系。 2决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作，作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。不仅集团公司管

9、理层和职员在工作中重视对风险的管控，并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作，制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动，取得了多项体系建设的关键性成果，全面风险管理与内部控制体系建设进展较快，成效明显。 （二）重大风险管理情况 1.上一年度公司重大风险管理情况 去年，集团公司识别出重大风险10项，分别为投资风险、项目管理风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。各项风险管理情况如下： （1）投资风险 公司坚持以科学发展观为指导方

10、针，严格按照目标明确、风险可控、突出主业、定位清晰、计划合理、有序推进的要求，做到不符合国家政策法规的不投，不符合企业发展战略的不投，行业面临淘汰和 篇二： 集团公司全面风险管理报告 集团公司全面风险管理报告 目 录 一、上一年度全面风险管理工作回顾 . 3 （一）全面风险管理工作计划完成情况 . 3 （二）重大风险管理情况 . 6 （三）内部控制系统建设情况 . 14 （五）风险管理信息系统有关情况 . 15 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 . 15 二、XX年度企业风险评估情况 . 18 （一）对未来风险总体形势的研判 . 18 （二）XX年风险评估情况 . 20 （三）XX年

11、度风险评估结果 . 23 （四）重大风险关键成因量化分析 . 26 （五）风险坐标图 . 27 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 . 28 （一）XX年度风险管理工作计划 . 28 （二）XX年度重大风险管理情况 . 32 四、有关意见和建议 . 49 附件1： 风险评估标准 . 50 一、上一年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 上一年，XX集团有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌

12、成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省（区域）区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前，集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后，立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，通过不断的实践与创新，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 1全面风险管理

13、体系建设情况及工作计划执行情况 （1）推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求，制定了集团公司工作规则和基本管控制度，形成了公司治理结构和权力运行机制，建立了规范、 有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺，母子公司功能定位进一步明晰，集团公司出资人的职权职责逐步到位，对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实，对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设臵15个职能部门、5个事业部；各成员企业整合工作有序进行。

14、 （2）建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系 集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作，除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构，而且还在公司设臵内部控制与风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展；在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。 在职能机构设臵方面，公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门，并在审计与风险管理部专门设臵了风险管理处，具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员

15、企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构，负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项，提出相应的应对策略和解决方案，并付诸实施。 集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭 建和深化工作，要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构，明确风险管理与内部控制管理职能部门，其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员，由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组，开展各成员企业的风险管理工作。 （3）建立健全全面风险管理与内部控制制度体系 集团

16、公司在去年以风险管理理念为核心，加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度，包括XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引、XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定、XX集团有限公司风险评估指引、XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引。 （4）积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作 去年，XX股份公司作为XX集团重要的成员企业，深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则，在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上，选取四家子企业试点跟进，及

17、时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT，提供给各子企业进行学习、培训，适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式，对非试点子企业进行帮助、指导；将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本，供大家学习借鉴；组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会，有 篇三： 公司风险管理报告 *药业股份有限公司 质量风险管理报告 编制： 审核： 批准： 日期： 公司质量风险管理活动严格执行新版药品生产质量管理规范（201X年修订）有关规定，成立了由质量负责人领导、成员涵盖公司主要职能部门负责人的质量风险管理小组，各职能部门根据风险管理需

18、要成立了部门风险管理小组。结合公司GMP运行现状制定了公司质量风险管理方案，明确了公司质量风险管理活动展开的具体事宜。本次质量风险管理活动展开情况见下表： 质量风险管理活动过程进度表 公司风险管理活动进行的具体情况总结如下： 一、成立风险管理小组 公司的风险管理小组由最高管理者任命的质量受权人负责，成员包括主要职能部门负责人及相关人员，小组及成员具体情况见下表： 二、风险的识别和评价 为确保本次风险管理活动的科学性和有效性，由质量管理部负责编写了公司质量风险管理方案，质量风险管理小组成员参与讨论后定稿，质量受权人即质量风险管理小组组长批准实施。“方案”中明确了本次风险识别评价的标准、方法、和要

19、求。 1、公司级 风险识别： 风险小组成员依据质量风险管理方案中风险识别的相 关要求，全面、系统地分析了公司产品整个生命周期内可能的风险点，并以现行GMP规范和公司GMP文件为依据进行了佐证。最终经确认的风险点合计299个，涉及研发、采购、生产、设备设施、质量等部门。 风险评价： 公司风险管理小组进行风险评价的主要对象为前期已识别确定的299个风险点，评价的标准和方法参照质量风险管理方案中有关规定，经评价确认后的风险点反馈回所属部门。 经过公司及部门质量风险管理小组全面系统的识别和评价，共发现质量风险点299个（详见清单附后），其中高级风险1个，中级风险59个，低级风险239个。已识别评价出的

20、风险点在各部门的分布情况见下表： 不同级别质量风险点部门分布表 2、部门级： 风险识别： 将风险识别清单中已识别的299个风险点按职责分配到相关职能部门，再由各部门对中级以上风险进行进一步分析和识别，从而获得最末端的风险。 风险评价： 各部门通过对中级以上风险的深入分析，可以获得更有价值的风险信息，从而指导下一阶段风险控制的范围和方向。部门级风险管理小组进行风险评价的方法和标准，依据被评估对象的特性不同可选择不同的风险评估工具。 目前，研发、采购、生产、设备设施、质量等部门均对各自部门相关 的中高级风险进行了深入的分析和再评价，并根据评价的结果制定了相应的风险控制措施，详见各部门质量风险管理报

21、告。 三、风险管理 我公司的质量风险管理分三步： 1、在遵循GMP规范及其它质量风险相关法规文献的基础上，结合公司产品及形成过程特点，确定质量风险识别的范围和方法； 2、制定评估方案，利用科学、适宜的风险评价工具对已识别的风险点进行评估，划分风险级别； 3、将风险点按职责分配到相关职能部门，由公司风险管理小组协调各职能部门对不同级别质量风险进行管理，包括中高级风险点的再识别和再评价、不同级别风险的CAPA控制措施等； 本次风险管理的流程图如下： 篇四： 201X年度全面风险管理报告 201X年度全面风险管理报告 一、201X年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

22、 1重大风险情况 201X年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。 对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。 （二）企业重大风险管理情况。 做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在201X年度无重大风险情况

23、。 （三）风险管理体系建立运行情况。 1、风险管理组织体系 公司经营班子设臵总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部， 组织结构图如下： 公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。 公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。 （二）风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。 公司风险管理的职

24、能部门为综合管理部，运输部外勤事务兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责： 1、贯彻落实国家有关法律、行政规章； 2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度； 3、提出企业风险管理组织机构设臵及其职责方案； 4、组织收集公司风险管理相关信息，建立风险信息库； 5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控； 6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告； 7、组织协调全面风险管理日常工作。 （三）风险管理相关制度和流

25、程 1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理规章制度： 规章制度合法性审核办法（试行）规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量，规范规章制度的合法性审核工作。 合规风险管理办法（试行）规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制，规范合规经营，提高公司抗风险能力与发展能力。 法律风险管理办法（试行）规定了法律风险管理的 3 目标、管理机构及其职责、工作内容和流程等。该办法可提高公司的法律风险管理水平及抗风险能力。 法律纠纷案件管理办法（试行）规定了公司在遇到法律纠纷案件时的处理流程。该办法可规范各类

26、法律纠纷案件的管理，促进公司建立健全法律风险防范机制，维护公司的合法权益。 2、对风险管理分成五个步骤： 风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。 （1）风险识别过程是将本公司存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据上级公司的风险、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存在的风险进行识别明确。 （2）风险分析过程是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。根据公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。 （3）风险计划过程是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。公司根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。 （4）风险监控过程包括监

27、视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。 （5）风险应对过程是执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度。公司对风险事件作出反应，并根据已制定的 应对措施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。 （四）应急和事故处理机制 为贯彻落实安全生产工作要求，进一步完善企业应急预案体系建设，我司根据自身情况完善应急预案体系，组织定期演练，加强规范管理。 公司风险管理人员负责风险事故的应急处理工作。各项事故应急预案总计5份，包括以下内容： 伤害事故应急预案、火灾事故应急预案、生化事故应 急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。应急预案明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。 （五）全面风险

28、管理专项提升工作情况。 公司在上述工作的基础上，以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、(转 载于:.SmHaIDA.cM 海达 范文 网:公司风险管理报告)风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督。公司各有关部门和业务部门定期对风险管理工作进行了自查和检验，及时发现缺陷并改进。 公司关注风险管理的目标、深思熟虑的对风险管理进行分析、集中发现关于重大风险、重大事件、重要管理及业务流程的风险管理的缺陷、并根据变化情况进行改进，持续提升风险管理水平。 综上所述，本年度在上级公司大力支持下，针对辨识评、估出的风险，公司集体讨论、研

29、究，初步掌握了风险的管理现状，并将资金和工程建设等方面的管理作为突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，以控制风险为主线，各项工作取得了明显成效。 二、201X年度企业风险评估情况 （一）公司面临的重大风险 1重大风险描述 公司在制造过程中，进入正常的生产阶段。预计201X年度，我司不存在重大风险。 2风险管理人员组织结构图如下 三、201X年度全面风险管理工作安排和相关计划： 结合本年度工作中存在的问题与不足，我司对201X年的风险管理计划如下： 1、公司要进一步加强对于合同风险、资金风险、安全生产、质量控制等 方面的管控，尤其要做好与施工单位

30、的沟通工作，共同努力做好、落实风险控制工作。 2、公司目前已制定了多项风险管理办法，在具体工作执行过程中，针对实际问题，还要不断完善相关规章制度。 3、公司要建立风险数据库，各部门要搜集可能存在的风险事件，不断完善，为风险事件确立提供参考依据。 （二）201X年度重大风险管理工作安排。 （1）重大风险描述。 公司在制造过程中，进入正常的生产阶段。预计201X年度， 一是灭火器放臵下面存在障碍物，导致紧急情况下不方便拿取 （2）风险解决方案。 一是机楼检修时，悬挂醒目的提示牌，切断电源，必要时安排专门的人员守护供电开关； 二是增加司机的交通法规学习，加大力度进行各方面的技能考核和业务理论学习。

31、（3）监督保障机制。各部门制定相关的风险预防措施和保障机制，由公司购臵相关专业设备，综合部负责督促生产、运输、质量等相关部门，抽查相关设备和车辆的卫生、性能和严查超速等工作，采取激励机制，奖优罚劣等。 四、有关意见和建议 在我司的全面风险管理工作中，领导高度重视，职责落实到相应的职能部门，由专门人员负责实施。但由于项目工作繁杂，风险管理工作往往由部门人员兼职，对于风险管理知识缺乏系统学习，认识并不全面，建议加强公司内部培训，配臵专职人员，以便于公司风险管理工作更加顺利的开展。篇五： 国有企业全面风险管理报告范文 201X年度国有企业全面风险管理报告范文 一、全面风险管理综述 报告期内，公司根据

32、深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见、企业内部控制基本规范、深交所上市公司内部控制指引等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 二、风险评估 201X年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理

33、工作。 在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。 三、风险管理策略 公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险 管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，

34、综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。 四、风险应对措施 为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了重大设计错误应急预案、重大安全事故应急预案等风险应急预案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。同时，将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为公司综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实处。 五、重大风险日常监控 公司坚持对重大风险实行持

35、续监控的原则，充分利用信息技术提高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支付实现了有效的控制;公司大力加强风险监控系统日常应用管理，通过系统预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合 的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改;公司加强风险监控信息分析、报告制度，风险责任单位负责各自职责范围内的风险监控，对预警信息进行分析，按照集团重大信息内部报告制度要求，编制重大信息内部报告

36、并按程序提交处理。 六、风险管理文化建设 公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，保障风险管理目标的实现。公司定期组织工作小组成员进行风险识别、评估、监控等专题培训，提高了员工对风险的认识水平和实施风险管理的工作能力，培养了员工风险管理的自觉意识和行为习惯。 七、风险管理组织体系 公司建立了领导、执行和监督分工负责的全面风险管理组织架构。董事会是全面风险管理工作的领导机构，负责对公司层面重大风险事项进行决策；董事会下设战略和风险管理委员会和审计委员会，战略和风险管理委员会负责审议公司层面重大风险事项，审计委员会负责全面风险管理的监督；集团总经理负责推进落实风险管理各项具体

37、工作；管理技术部作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作，提出全面风险管理年度工作报告；集团各部室、各所属企业是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本部室（单位）的业务风险进行识别、分析、监控和防范。审计监察部负责对全面风险管理工作进行监督评价。 八、风险管理对战略规划整体目标实现的支持情况 全面风险管理与企业战略的有机结合，是战略管理的内在要求，也是全面风险管理的发展方向。201X年，公司提出了“百亿企业”发展战略，实现跨越性、大规模发展不仅要求企业具有强大的竞争和发展能力，同时也对企业的风险防范能力提出了更高的要求

38、。为此，公司在开展全面风险管理工作时始终坚持“战略导向”原则，即在实施战略转型的过程中，通过全面风险管理工作，优化公司治理结构、确保重大信息的内部沟通顺畅，强化信息披露规范；完善以制度流程为核心的内控机制，梳理缺失项，补充完善风险因素的控制防范措施，全面提升企业的基础管理水平；建立日常风险信息收集机制、重大风险监控预警机制和应急预案，在企业的日常经营管理过程中能做到对风险的实时、动态管理，及时发现，妥善、迅速处理，大大降低了风险事故发生的可能性和影响，提高了企业的运行效率和经济效益；大力培育风险管理文化，使风险管理意识逐步深入人心，使风险管理融入每位员工的日常工作中，从根本上提升企业的风险管理

39、水平。 通过建立并健全企业的风险管理体系，将战略转型过程中风险控制在公司可承受的范围之内，为战略执行保驾护航，促进了公司战略目标的实现。 九、公司内部和外部环境变化情况与发展趋势 （一）外部环境变化与发展趋势 201X年，作为国民经济的先导性行业，房地产业在政府税费减免、放松二套房贷等一系列优惠措施刺激下率先走出低谷，房地产开发投 资增速逐月上升，一线城市成交量呈“井喷”式上涨，成交均价也在短期内实现了大幅提升。在市场信心回升和销售回暖的带动下，土地市场成交渐趋活跃，房地产业进入新一轮的高速发展时期。然而，正如二年前繁荣之后随之而来的201X年行业调控，201X年岁末，中央政府出台了一系列调控

40、房价政策，明确提出“遏制部分城市房价过快上涨的势头”，随后各地方政府相继出台房价调控措施，可以预见，受营业税优惠的取消、税收和房贷政策进一步收紧的市场预期影响，短期内高度繁荣的市场盛况难以持续，市场前景存在较大的不确定性，而市场对短期预期的不确定性也加大了房地产市场供给量、成交量、价格走势等因素的短期波动性。 （二）内部环境变化与发展趋势 201X年，公司围绕“百亿企业”发展战略，在管理架构、营销策划、人力资源、产品管理等方面均进行了卓有成效的实践，为发展战略的全面推进落实奠定了良好的基础。在经营上，公司坚定贯彻以营销为龙头的策略，全面提升公司项目的策划设计、施工管理以及成本管理水平，产品开发销售取得优异成绩。在管理上，公司开展集团管控模式改革，建立符合集团化经营和自身特点的管理模式；深入推进管理标准化和全面风险管理体系建设，有效提升了企业基础管理水平和抵御风险能力。 201X年，面对宏观经济和行业发展的种种不确定性和新的挑战，公司将继续苦练内功、固本强基、着重提升公司的战略管控能力和专业能力。 一是以深圳公司为切入点开展“总部地区公司项目部”