公司风险管理报告.doc
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1、公司风险管理报告公司风险管理报告 篇一: 公司年度全面风险管理报告201X 目 录 一、上一年度全面风险管理工作回顾 . 2 (一)全面风险管理工作计划完成情况 . 2 (二)重大风险管理情况 . 5 (三)内部控制系统建设情况 . 13 (五)风险管理信息系统有关情况 . 14 (六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况 . 14 二、XX年度企业风险评估情况 . 17 (一)对未来风险总体形势的研判 . 17 (二)XX年风险评估情况 . 19 (三)XX年度风险评估结果 . 22 (四)重大风险关键成因量化分析 . 25 (五)风险坐标图 . 26 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及
2、重大风险管理情况 . 27 (一)XX年度风险管理工作计划 . 27 (二)XX年度重大风险管理情况 . 31 四、有关意见和建议 . 48 附件1: 风险评估标准 . 49 一、上一年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作计划完成情况 上一年,XX集团有限公司(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准,集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省(区域)
3、区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前,集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后,立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,服务于公司战略发展需要,立足于公司风险管控现状,通过不断的实践与创新,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制,各项工作取得了较好的成效。 1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况 (1)推进集团公司体制机制改革,管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控
4、体系构建工作。按照国务院国资委总体要求,制定了集团公司工作规则和基本管控制度,形成了公司治理结构和权力运行机制,建立了规范、 有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺,母子公司功能定位进一步明晰,集团公司出资人的职权职责逐步到位,对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实,对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设臵15个职能部门、5个事业部;各成员企业整合工作有序进行。 (2)建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系 集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作,除了集团公司党政联
5、席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构,而且还在公司设臵内部控制与风险管理领导小组,具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展;在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构,具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。 在职能机构设臵方面,公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门,并在审计与风险管理部专门设臵了风险管理处,具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构,负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项,提出相应的应对策
6、略和解决方案,并付诸实施。 集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭 建和深化工作,要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构,明确风险管理与内部控制管理职能部门,其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员,由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组,开展各成员企业的风险管理工作。 (3)建立健全全面风险管理与内部控制制度体系 集团公司在去年以风险管理理念为核心,加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度,包括XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体
7、系建设工作指引、XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定、XX集团有限公司风险评估指引、XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引。 (4)积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作 去年,XX股份公司作为XX集团重要的成员企业,深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则,在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上,选取四家子企业试点跟进,及时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT,提供给各子企业进行学习、培训,适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积
8、极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式,对非试点子企业进行帮助、指导;将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本,供大家学习借鉴;组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会,有 效推进了体系建设的各项工作。截止去年底,股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外,其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系。 2决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作,作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。不仅集团公司管
9、理层和职员在工作中重视对风险的管控,并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作,制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标,开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动,取得了多项体系建设的关键性成果,全面风险管理与内部控制体系建设进展较快,成效明显。 (二)重大风险管理情况 1.上一年度公司重大风险管理情况 去年,集团公司识别出重大风险10项,分别为投资风险、项目管理风险、筹融资风险、国际经营风险、人力资源结构风险、生产要素价格波动风险、行业竞争风险、产业结构风险、子企业管控风险和廉洁从业风险。各项风险管理情况如下: (1)投资风险 公司坚持以科学发展观为指导方
10、针,严格按照目标明确、风险可控、突出主业、定位清晰、计划合理、有序推进的要求,做到不符合国家政策法规的不投,不符合企业发展战略的不投,行业面临淘汰和 篇二: 集团公司全面风险管理报告 集团公司全面风险管理报告 目 录 一、上一年度全面风险管理工作回顾 . 3 (一)全面风险管理工作计划完成情况 . 3 (二)重大风险管理情况 . 6 (三)内部控制系统建设情况 . 14 (五)风险管理信息系统有关情况 . 15 (六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况 . 15 二、XX年度企业风险评估情况 . 18 (一)对未来风险总体形势的研判 . 18 (二)XX年风险评估情况 . 20 (三)XX年
11、度风险评估结果 . 23 (四)重大风险关键成因量化分析 . 26 (五)风险坐标图 . 27 三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 . 28 (一)XX年度风险管理工作计划 . 28 (二)XX年度重大风险管理情况 . 32 四、有关意见和建议 . 49 附件1: 风险评估标准 . 50 一、上一年度全面风险管理工作回顾 (一)全面风险管理工作计划完成情况 上一年,XX集团有限公司(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准,集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌
12、成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省(区域)区电网企业所属的勘测设计企业、电力施工企业和装备修造企业。目前,集团公司具有在水利水电、火电、新能源、电网和基础设施等领域提供规划、勘测、设计、施工、制造、运行一体化服务的能力。 集团公司成立后,立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求,借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验,服务于公司战略发展需要,立足于公司风险管控现状,通过不断的实践与创新,逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制,各项工作取得了较好的成效。 1全面风险管理
13、体系建设情况及工作计划执行情况 (1)推进集团公司体制机制改革,管控体系初步搭建 集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。按照国务院国资委总体要求,制定了集团公司工作规则和基本管控制度,形成了公司治理结构和权力运行机制,建立了规范、 有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺,母子公司功能定位进一步明晰,集团公司出资人的职权职责逐步到位,对出资企业的资产收益权、重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实,对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成、逐步加强。 集团公司内部组织和结构调整有序推进。总部机关设臵15个职能部门、5个事业部;各成员企业整合工作有序进行。
14、 (2)建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系 集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作,除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构,而且还在公司设臵内部控制与风险管理领导小组,具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展;在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构,具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作。 在职能机构设臵方面,公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门,并在审计与风险管理部专门设臵了风险管理处,具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展。公司各职能部门和成员
15、企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构,负责及时辨识、分析和评价本部门、本单位运行过程中的风险事项,提出相应的应对策略和解决方案,并付诸实施。 集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭 建和深化工作,要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构,明确风险管理与内部控制管理职能部门,其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员,由各业务系统的风险管理与内部控制专职、兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组,开展各成员企业的风险管理工作。 (3)建立健全全面风险管理与内部控制制度体系 集团
16、公司在去年以风险管理理念为核心,加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度,包括XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引、XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定、XX集团有限公司风险评估指引、XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引和XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引。 (4)积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作 去年,XX股份公司作为XX集团重要的成员企业,深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作。股份公司按照总部先行、试点跟进、全面推进的原则,在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上,选取四家子企业试点跟进,及
17、时将体系建设工作经验、工作方法制作成了PPT,提供给各子企业进行学习、培训,适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作。股份公司积极采取专栏介绍、电话讲解、网络说明、现场培训等方式,对非试点子企业进行帮助、指导;将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本,供大家学习借鉴;组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会,有 篇三: 公司风险管理报告 *药业股份有限公司 质量风险管理报告 编制: 审核: 批准: 日期: 公司质量风险管理活动严格执行新版药品生产质量管理规范(201X年修订)有关规定,成立了由质量负责人领导、成员涵盖公司主要职能部门负责人的质量风险管理小组,各职能部门根据风险管理需
18、要成立了部门风险管理小组。结合公司GMP运行现状制定了公司质量风险管理方案,明确了公司质量风险管理活动展开的具体事宜。本次质量风险管理活动展开情况见下表: 质量风险管理活动过程进度表 公司风险管理活动进行的具体情况总结如下: 一、成立风险管理小组 公司的风险管理小组由最高管理者任命的质量受权人负责,成员包括主要职能部门负责人及相关人员,小组及成员具体情况见下表: 二、风险的识别和评价 为确保本次风险管理活动的科学性和有效性,由质量管理部负责编写了公司质量风险管理方案,质量风险管理小组成员参与讨论后定稿,质量受权人即质量风险管理小组组长批准实施。“方案”中明确了本次风险识别评价的标准、方法、和要
19、求。 1、公司级 风险识别: 风险小组成员依据质量风险管理方案中风险识别的相 关要求,全面、系统地分析了公司产品整个生命周期内可能的风险点,并以现行GMP规范和公司GMP文件为依据进行了佐证。最终经确认的风险点合计299个,涉及研发、采购、生产、设备设施、质量等部门。 风险评价: 公司风险管理小组进行风险评价的主要对象为前期已识别确定的299个风险点,评价的标准和方法参照质量风险管理方案中有关规定,经评价确认后的风险点反馈回所属部门。 经过公司及部门质量风险管理小组全面系统的识别和评价,共发现质量风险点299个(详见清单附后),其中高级风险1个,中级风险59个,低级风险239个。已识别评价出的
20、风险点在各部门的分布情况见下表: 不同级别质量风险点部门分布表 2、部门级: 风险识别: 将风险识别清单中已识别的299个风险点按职责分配到相关职能部门,再由各部门对中级以上风险进行进一步分析和识别,从而获得最末端的风险。 风险评价: 各部门通过对中级以上风险的深入分析,可以获得更有价值的风险信息,从而指导下一阶段风险控制的范围和方向。部门级风险管理小组进行风险评价的方法和标准,依据被评估对象的特性不同可选择不同的风险评估工具。 目前,研发、采购、生产、设备设施、质量等部门均对各自部门相关 的中高级风险进行了深入的分析和再评价,并根据评价的结果制定了相应的风险控制措施,详见各部门质量风险管理报
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