一种全新的学术评价方法——h 指数.doc

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1、一种全新的学术评价方法h指数陈明利(福建师范大学社会历史学院 福州 350007)摘要 本文围绕一种全新的学术评价方法h指数这一主题展开论述，从h指数的提出谈起，阐述它对期刊的评价和衡量机制，分析其对论文作者个人学术成就的评价原理，并将它和传统的学术科研评价体系进行比较，在充分肯定其进步意义的基础上指出它存在的缺陷和不足之处，预测其未来发展趋势。关键词 h指数 学术评价 期刊评价 引文数据库 中图分类号 G255.2 文献标识码 A A new academic evaluationh-indexCHEN Ming-li(School of Sociology and History,Fuji

2、an Normal University,Fuzhou 350007,China)ABSTRACT In this paper, a new focus on academic evaluationh-index started on the subject, h from the index made about on its evaluation of the Journal of mechanisms to measure and analyze their individual authors of the evaluation of the principle of academic

3、 achievement, It will be the traditional academic and scientific evaluation system for comparison, in full recognition of its progress on the basis of the significance that it has flaws and shortcomings, forecast its future development trends.KEY WORDS H-index. Academic Evaluation. Journal of Evalua

4、tion. Citation Database.CLASS NUMBER G255.2 自2005年美国物理学家赫什提出h指数这一全新的学术评价方法以来，短短的三年时间内，迅速引起了国际学术界的密切关注，成为国际科学计量学领域的热点和焦点话题。它的提出给传统的学术评价体系带来了巨大的冲突，对科研成果的测度和科研水准的衡量标准及其体系产生了深刻的影响，它是传统科研学术评价体系的有益补充，它不但能够用于对各种专业期刊的评价，也能够用于对学术论文作者个人科研成就的评价，目前国内外已有许多情报学专家和文献计量学专家撰文探讨h指数，涉及其理论研究和实际应用等层面，本文就其应用与发展、与传统学术评价体系的

5、关系等相关问题进行论述。1、h指数的提出h指数（hindex）是美国加州圣迭哥分校统计物理学家乔治赫什(Jorge EHirsch)教授于2005年提出的旨在评价科学家个人科研成就的一种全新的学术评价方法，是能够定量地衡量论文质量和影响力的一种评价体系。赫什介绍h指数的论文最早于2005年8月通过网络公布，立即引起了国际学术界的广泛关注，英国的自然、美国的科学等著名杂志都先后进行了报道，文章于2005年11月正式发表在美国科学院院刊上。h指数是一种新的文献计量标准，既可以用于对一个组织实体机构科研工作水准进行衡量，比如期刊、科研机构等，也可以用于评价论文作者个人的学术成就。2、h指数对期刊的评

6、价和衡量对于一个组织实体而言，例如期刊，布劳恩(Braun)等人发展了赫什的思想，将h指数应用于期刊学术影响力的评价之中，如果某一期刊所发表的论文中有h篇分别被引用至少h次，h又满足最大自然数条件，则h为该期刊的h指数。国际著名的信息计量学家、被誉为信息计量学之父的比利时工业科技学院鲁索(Ronald Rousseau)教授以美国信息学会会刊(JASIS)(199120O0年)为信息来源，探究了“引文窗口”的变化给期刊h指数带来的影响，发展了h指数对期刊的评价方式提出期刊h指数相对指标这一概念，也可称之为期刊相对h指数，计算方法是将h指数值除以对象期刊登载的文章总数所得到的结果，研究期刊登载论

7、文数量对h指数的诱变情况，分析其发生机制。1999年，由中国科学院文献情报中心、清华大学中国学术期刊（光盘版）电子杂志社、北京大学图书馆共同组建的清华大学中国科学文献计量评价研究中心，2001年起按年度公布中国学术期刊综合引证报告，迄今为止已经由科学出版社出版了2001版、2002版、2003版、2004版、2005版、2006版、2007版，报告对统计年度全国公开发行的6000多种专业期刊进行相关资料和数据的收集、分析、统计、研究，评价的标准和所列出的各项数据包括各收录期刊统计年的载文量、总被引频次、影响因子、他引总引比、被引半衰期、5年影响因子、web即年下载率等，从2006年起增加了被引

8、期刊数和h指数两项新指标，为文献计量和期刊评价研究提供更多的参考维度。至此，h指数也被引用到对期刊进行科学评价研究的领域，比如2006年版中国学术期刊综合引证报告显示特殊钢期刊的h指数为7，该期刊20012003年载文量在20012005年被引频次中符合含义的h指数值为6；中国公路期刊的h指数为9；电池工业杂志的h指数为7；岩石力学与工程学报期刊的h指数为22。3、h指数对论文作者个人学术成就的评价对于个人而言，赫什定义“引文数大于等于h的h篇论文数量”为科学家个人的h指数，一个人的h指数是指在其发表的所有论文当中（用N来表示），至多有h篇论文分别被引用了至少h次，h指数中的h代表“高引用次数

9、”（high citations）。比如，赫什本人的h指数是49，这表示在他已经发表的所有论文之中，每篇被引用了至少49次的论文总计有49篇。要确定一个人的h指数，可以通过引文数据库，比如从Thomson ISI Web of Science数据库或SCI网站中检索他所发表的论文，依照被引的次数从高到低排序，再将论文序号和被引次数逐个比较，当前者大于后者时，前者减去1所得的数值就是此人的h指数，用这种方法确定一个人的h指数只要30秒钟，Web of Science和Scopups数据库都有作者个人的h指数显示，国内的引文数据库有如中国科学引文数据库、中国科技论文与引文数据库等。h指数可以比较客

10、观地衡量一个人的科研水平以及论文的质量和重要程度、创新性、实用性，体现其学术影响力，它的综合效应可以用作单位人才引进、员工职务晋升、工作人员奖励的评判准则。在赫什看来，h指数在评估科学家个人科研工作水准和影响力的同时还避免了传统文献计量学指标存在的缺陷。如果一个人的h指数愈高，则表示其论文在学界的影响范围愈广。如下的表一、表二、表三分别显示了世界物理学、化学和计算机科学领域科学家h指数排名。表一 世界物理学领域h指数排名1Ed Witten110Institute for Advanced Study, Princeton2Marvin Cohen94University of Califor

11、nia, Berkeley3Philip Anderson91Princeton University4Manuel Cardona86Max Planck Institute for Solid State Research, Stuttgart, Germany5Frank Wilczek68Massachusetts Institute of Technology表二 世界化学领域h指数排名1George Whitesides135Harvard University2Elias James Corey132Harvard University3Martin Karplus129Harv

12、ard University4Alan Heeger114University of California, Santa Barbara5Kurt Wthrich113Swiss Federal Institute of Biology, Zurich表三 世界计算机科学领域h指数排名1Hector Garcia-Molina70Stanford University2Deborah Estrin68University of California, Los Angeles3Ian Foster67Argonne National Laboratory, Illinois4=Scott She

13、nker65International Computer Science Institute, Berkeley4=Don Towsley65University of Massachusetts, Amherst4=Jeffrey D. Ullman65Stanford University从表一我们可以看出，普林斯顿高等研究所的理论物理学家、Fields奖得主爱德威顿（Ed Witten）的h指数最高，达到110，这表示在当代物理学家中他论文的影响力最大，每篇至少被引用110次的文章总共有110篇。著名物理学家、世界理论物理研究最高奖爱因斯坦奖得主斯蒂芬威廉霍金的h指数为62。表二显示了在

14、当代化学家中哈佛大学的George Whitesides教授的h指数最高，达135，表明他共有135篇论文每篇分别被引用至少135次。从表三可以看出在当代计算机科学领域中斯坦福大学的Hector Garcia-Molina教授的h指数最高，达到70，说明他有70篇文章每篇至少被引用了70次。加利福尼亚州理工学院生物学家、诺贝尔生理学和医学奖得主大卫巴尔的摩(David BaItimore)的h指数为160，是当代生物学家中最高的，这表明他总共有160篇文章每篇至少被分别引用了160次。需要特别指出的是，不同领域科学家的h指数没有比较意义。4、h指数是对传统科研评价体系的有益补充h指数是传统科研

15、评价体系和文献计量方法的有益补充，某种意义上讲，h指数的发明对传统的科研人员研究水平评价体系和测度方法形成了一定的挑战，它能够比传统的学术成就评价方法更准确地衡量和评价一个人的科研水准。一般的评估方法有如论文总数、总引用率等，这两种方法都无法准确、客观地展现出一个人学术研究成果的影响力，按照论文总数计量，会使那些发表大量低质量文章的人有机可乘，而按论文总引用率来计算则可能掩盖事情的真相，这将使那些仅仅拥有一两篇高引用率文章的人受益。为了更公平客观起见，人们又提出了计量论文平均引用率的计算方法，这一方法已被证明其测度结果更加接近于事实。 目前，h指数正被越来越多的人们和科学研究机构接受与应用，它

16、已被公认为较论文平均引用率更为合理的学术研究评价指标。此外，h指数还能更准确地预测出科研人员学术研究未来的发展趋向，这已经从赫什的研究中得到了证实，他从物理评论B（Physical Review B）中挑选出50名从上个世纪八十年代就已经开始发表学术论文的科研人员，通过上述的四种不同的测度方法分别展现了他们学术生涯中前12年的科研成就，并以此为基础，预测这些人后12年的科研工作发展趋向，再较之以实际情况，最后赫什得出的结论是h指数的预测是最为准确的，远高于论文总数和论文平均引用率二者的预测准确度，稍高于论文总引用率这一测度方法的预测准确度。除此之外，h指数能够自动依照一篇文章各个参与者的贡献度

17、比较客观地进行评价，这有效防止了将一篇文章的引用次数归因于每一名撰写者这一不客观情况的出现。h指数作为更科学合理的科研评价方法还有一大优势就是难以造假，要提高h指数需要极大数量的自引。加利福尼亚州大学圣迭哥分校的James Fowler小组的研究发现科研人员论文一半的引用率都和自引存在不同程度的关系，自引的确能有效地拔高h指数，这一研究结论给予了那些攻击h指数的人们以口实，鉴于此，德国开姆尼斯技术大学物理学家Michael Schreiber认为在利用h指数进行科研成果测算时可以对自引不予以考虑。尽管存在争议，然而到目前为止h指数是被事实证明了的最能够客观地测度科研人员科研水平的有效方法之一，

18、它正逐步深入人心，它能够较准确地衡量科学家的科研水准及其论文的影响力。赫什还进一步探讨了美国物理学家所取得成就的h指数值范围，他以多位物理学家的h指数作为研究对象，以发表第一篇学术文章为起点，一个科研人员通过20年的工作，要获得美国研究型大学副教授以上职称，其h指数应该达到12；要获得此类大学教授职称则他的h指数应该达到18；要成为美国物理学会资助研究的对象，他的h指数应该在15至20之间；想要成为一名成功的物理学家，其h指数应该达到20；要成为一名卓越的物理学家，h指数则需达到40；要想成为美国国家科学院院士，则他的h指数应该高于45；要成为屈指可数的物理学精英则他的h指数应该达到60或者3

19、0年后达到90。越来越多的领域和行业的从业人员都在使用或者正准备使用h指数，并以之作为机构招聘科研人员和科研经费评选的尺度，我们可以在一些人的求职简历上看到h指数这一栏目。尽管如此，把一个人的科研水准简单地用h指数值这一数字进行表示，难免产生一些纠纷，因此在使用的时候要注意h指数的机会和局限性。到目前为止，h指数是能够最准确地测度一个人的科研水平、衡量其论文影响力、评估其学术研究能力、预测其未来科研工作发展趋势的科学且合理的文献计量方法，但它也不是十全十美的，存在着一定的机会和局限性。5、h指数存在的缺陷h指数也存在着不足之处，作为一项长期的衡量评价标准，对于那些靠吃“老本”的科研人员无疑是有

20、利的，因为即使从今往后不再进行科学研究，不再发表论文，也不影响他以前所发表论文的被引用，不会对其h指数造成太大的冲击，因此h指数对于科研人员研究能力及活力的衰退现象无法明显展现；h指数对于那些刚刚从事科学研究工作的科研人员是不利的，他们的论文被引用的概率明显低于知名的专家和学者，从某种程度上讲，这存在着一定的不公平性；h指数在不同的学科领域之间不具可比性，但即使在同一学科研究领域内也难以找到一个恰当的参照标准来进行比较；h指数无法像引文等指标那样可以标准化处理，缘于它与具体学科的交流行为存在着关联；h指数这一评价标准对科研人员的论文数量有一定的要求，这对那些发表论文数量少却质量高的专家和学者是

21、不公平的；h指数在评价衡量极为杰出的、具有重大意义的科研成果层面无疑是相当有效和准确的，然而它对于那些比较优秀的科研人员的科研成果和学术成就却无法进行准确地评价和体现，这对科研后备力量的培养和科研梯队建设是极为不利的。6、结语总而言之，尽管存在种种的缺陷，h指数的提出无疑是极具重大意义的，它对传统的科研评价体系带来了巨大的挑战，引入了新的思维，注入了新的活力，对目前的科研人员学术评价和期刊质量衡量是一个有益的补充，尤其是在微观层面上的衡量和测度是相当合适的，随着科研评价体系的发展，我们有理由相信，h指数能够和其他更多合适的指标概念共同在更高的角度与层面上对个人和机构实体的科研工作开展情况和成效

22、进行充分的、多维度的结果展示和评价，h指数的发展具有巨大的潜力。参考文献：专著：1 埃德加E彼得斯著，王小东译资本市场的混沌与秩序M北京：经济科学出版社，19992 马俊峰评价活动论M.北京：中国人民大学出版社，1994.3 万锦堃，薛芳渝中国学术期刊综合引证报告(2006版)M北京：科学出版社，20064 伍超标编著经济计量学导论M北京：中国统计出版社，19995 邱均平文献计量学M北京：科学技术文献出版社，1998.6 高惠璇SAS系统使用手册M北京：中国统计出版社，19977 中国科技信息所2006年版中国科技期刊引证报告(扩刊版)M北京：科学技术文献出版社，2006论文：1 Ding，

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