证券业从业资格考试章节练习 《证券交易》第03章 经纪业务相关实务.doc

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1、第三章经纪业务相关实务本章同步自测一、单项选择题1在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 A基金 B债券 C股票 D以上都可以2在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。 A登记结算有限责任公司 B基金管理人 C证监会 D证券经纪人 3根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 A当日市场价格 B当日基金份额净值 C当日市场平均价格 D5元 4报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 A规模大小 B价格高低 C时间先后 D数量多少 5新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所

2、会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A买方 B委托方 C卖方 D代理方 6在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。 A证券公司 B银行 C交易系统 D交易清算系统 7将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 A投资主体 B投资种类 C交易场所 D账户用途 8记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。 A证券账户转让登记 B集中交易过户登记 C证券账户变更登记 D非交易过户登记 9目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。 A所委托的证券公司 B发行该

3、债券的上市公司 C登记结算公司 D证券交易所 10新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 A承销购买方式 B支付购买方式 C招标购买方式 D同一价购买方式 11以下不属于网上竞价发行优点的是（ ）。 A经济性B高效性C市场性D收益性 12新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有（ ）。 A定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价 B定价发行方式事后确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价C定价发行方式按投票决定；竞价发行方式按价格优

4、先、同等价位时间优先原则决定D定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定13根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ ）日。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+4 14基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A3 B1 C2 D5 15对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 A15 B30 C5 D20 16通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类

5、似于（ ）A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购17投资者进行证券交易的先决条件是（ ）。A开立保证金账户 B银行担保 C开立证券账户 D获得合法证明18（ ），中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A2006年1月 B2006年7月 C2007年1月 D2007年6月19在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。A投资者个人 B投资者法人 C证券公司 D证券交易所20证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。A证券交易所 B证券结算机构 C中国证监会 D证券业协会21关于分

6、红派息，以下说法错误的是（ ）。A上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行B分红派息的形式有现金股利C分红派息是股东实现自己权益的过程D分红派息的形式有股票股利22从事中间介绍业务的证券公司，可以从事的业务包括（ ）A代客户下达交易指令 B利用客户交易编码进行期货交易C代客户保管交易密码 D协助办理开户手续23对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A15天 B30天 C45天 D60天24在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空

7、 B卖空 C多头 D申报25在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是 （ ）。A股票账户 B债券账户 C基金账户 D专用账户26从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1998年4月1日 B1995年9月1日C2000年8月1日 D1992年12月1日27证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。A权益登记日后2天 B权益登记日前1天 C权益登记日 D权益登记日后1天28假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（ ）A下周一 B下周二C下周五 D当日29证券变更登记指（ ）。A已发行的证券在证券交易所上市

8、前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。302004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，决定自（ ）起施行首次公开发行股票的询价制度。A2005年3月1日 B2004年12月20日C2004年12月10日 D2005年1月1日31股票上网发行申购日后的第一个交易日（T1日），下午4点后，对申购资金的到位情况进行

9、核查，并由（ ）出具验资报告。A会计师事务所 B证券公司C证券交易所 D中国结算公司32我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告。A60天 B10天C30天 D三个月33某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。A10 19875 B10 25000C10 00000 D10 2987534（ ），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A2008年4月16日 B2002年10月15日C2003年5月

10、28日 D2006年1月16日二、多项选择题1按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。股份登记包括（ ）。 A首次公开发行登记 B增发新股登记C送股登记 D配股登记 2根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。 A当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 B当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 C当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出 D当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 3非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票

11、、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。 A财产分割 B捐赠 C司法扣划D继承 4下列关于ETF的说法中错误的是（ ）。 A当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回 B当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 C投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额 D投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资 5同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。 A最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 B具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 C规范履行信息披露义务 D股东权益为正值或净利润为正值 6根据相关

12、规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。 A授权的代理法人 B金融行业政府工作人员 C证券交易所管理人员 D证券管理机关工作人员 7如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 A向原有股东配售股份 B以股抵债 C重大资产重组 D增发新股、发行可转换公司债券 8以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ）。 A封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 B封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 D封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基

13、金份额 9上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）日。 A现金红利发放日T+6 B公告刊登日T-1 C公告刊登日T D答复日T-3 10报价信息中与成交信息相同的项目有（ ）。 A股份名称 B股份代码C成交价格D买卖类别11转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。 A高于该价位的买人申报全部成交 B与该价位相同的卖方申报全部成交 C与该价位相同的买方申报全部成交 D低于该价位的卖出申报全部成交12股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同有（ ）。 A挂牌公司属性不

14、同B转让方式不同C结算方式不同D信息披露标准不同13根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 A合法性 B同一性 C有效性 D真实性 14以下关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的概括正确的有（ ）。 A自动托管B转托不限C随处通买D哪买哪卖15下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 A可以在证券交易所挂牌上市交易 B追踪的是实际的股价指数 CETF代表的是一揽子股票的投资组合 D可以进行基金份额的申购和赎回 16下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。 A证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 B证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等 C证券登记时通过中国证券

15、结算公司来完成 D证券登记有利予保障投资者合法权益 17挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。 A主要项目的附注 B资产负债表 C利润表D现金流量表 18开立证券账户的基本原则是（ ）A公开性 B公平性 C真实性 D合法性 19关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。A可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票B可转债的买卖申报优先于转股申报C当日转换的公司股票可在当日卖出 D出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付20证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）A协助办理开户手续 B提供期货行情信息及交

16、易设施C代理客户进行期货交易 D代期货公司收付期货保证金21根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ）。A印花税 B佣金 C过户费 D手续费 22证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。A具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务B最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元C近两年内不存在重大违法违规行为D具有10家以上的营业部，且布局合理23挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ）A进入破产清算程序B中国证监会核准其公布发行股票申请C北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价D中国证券业系会规定其他情形2

17、4根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（ ）规定。A当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额25以下对深圳证券交易所新股网上申购说法正确的是（ ）。A每一个申购单位为1000股 B每一个证券账户申购委托不少于500股C超过1000股的必须是1000股的整数倍D最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股26上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的

18、是（ ）A通过证券交易所交易系统进行B申报方向为买入，价格100元C单位为手，1手为1000元面值D每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍待添加的隐藏文字内容227在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（ ）。A发行底价 B询价下限 C询价区间的一个价 D高于询价区间的一个价28目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（ ）信息。A证券托管席位 B证券余额 C证券变更记录 D新股配售及中签29在我国，开立证券账户应坚持的原则包括（ ）。A合法性 B独立性C有效性 D真实性30目前，可以买卖我国B股

19、的投资者包括（ ）。A外国法人 B外国自然人C境内居民个人 D中国香港、澳门和台湾地区的法人31股份登记包括（ ）等。A配股登记 B首次公开发行登记C送股（或转增股本）登记 D增发新股登记32下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是（ ）。A认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按机构优先原则决定。B发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。C认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。D发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞

20、定价格；而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。33A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是（ ）。A证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。B未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。C投资者不可以在发放日领取现金红利。D中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。34在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是（ ）。A最低认购金额由基金管理公司确定并公告

21、。B在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。C单笔申报最高不得超过9900元。D投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。35我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有（ ）。A原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司B中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司C中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司D原因企业重组或者被并购的退市公司36根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，股份报价转让业务主要体现在（ ）。A终止挂牌 B业务资格及推荐挂牌C信

22、息披露 D股份报价转让37依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程三、判断题1投资者可以通过任意一个证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利。（ ）2对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（ ）

23、3目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ）4送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（ ）5深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（ ）6股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。（ ）【解析】 股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。本题的表述正确。7股票分红派息主要是上市公司向其股东派发账单和债务的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）8在上海证券交易所，股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计

24、算。（ ）9根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行） 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。（ ）10证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）11非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 （ ）12ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 （ ）

25、13ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ） 14配股发行不向投资者收取手续费。 （ ）15根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 （ ）16按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 （ ）17基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 （ ）18具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 （ ）19将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分

26、的。 （ ） 20如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 （ ） 21在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（ ）22上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。（ ）23证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。（ ）24根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部

27、分不予确认。（ ）252006年5月20日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同发布了沪市股票上网发行资金申购实施办法。（ ）26投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。 （ ）27未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（ ）28目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。（ ）29在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。（ ）30中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。（ ）31证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风

28、险控制指标符合规定标准。（ ）答案解析一、单项选择题1.D2B3B4C5A6D7D8B9D10C11D12D13D 14B15A16D17C18B19C20D21A22D23B24B25A26A27C28D29B30D31A32C33A34D二、多项选择题1ABCD2A3ABCD4AB5ACD6A7ABCD8BCD9CD10AB11ABCD12ABCD13AD14ABCD15ABCD16B17ABCD18CD19ABD20AB21ABC22AC23ABCD24ABC25BD26ACD27BC28ABCD29AD30ABCD31ABCD32BC33BD34AB35AB36ABCD37ABCD三、判断题12345678910111213141516171819202122232425262728293031