期货从业资格重点汇总《法律法规》 .docx

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1、 2015年期货从业资格重点汇总法律法规重点汇总内容序号名称12015年期货从业资格法律法规重点：监督机构22015年期货从业资格法律法规重点：日期32015年期货从业资格法律法规重点：季度/任期42015年期货从业资格法律法规重点：提交报告52015年期货从业资格法律法规重点：数字/比例62015年期货从业资格法律法规重点：惩戒72015年期货从业资格法律法规重点：条例82015年期货从业资格法律法规重点：错误点【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监

2、管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。5. 更变5%以上股权，报国监。6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。8. 境外商品期货品种核准：商务主管。9. 股指期货，适当性备案“交易所”。10. 派出机构：法人、场所、分支。11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事选举，非会员理事证监会委派15. 理事/副理事证监会提名，理事会通过16. 独立董事证监会提名，股东大会通

3、过17. 董事会秘书证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。21. 协会建立从业人员诚信记录。22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。23. 期交所会员期交所批准【日期】1. 执业行为准则2008-04-302. 公司交易2007-04-153. 适当性实施办法2010-02-081. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。2. 国监/变更注册资本20日，其他2月;派出/设立终止分支2个月，其他20天。3. 申请结算，证监会3月批准。4. 申请介绍，证监会10日批准5.

4、违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。11. 变更住所，2年无违法。12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。13. 经纪业务，2月风控达标。14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月总部5名、营业部2名资格人员16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&

5、管理3年。17. 全面介绍，3人，1人。18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效19. 3个月未营业，许可证注销。20. 5年未担任经理层，重新取得资格。21. 2年未执业，从业人员参加后续培训。22. 会员大会/理事会，10日通知。23. 期交所暂停交易不得超过3日。24. 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专25. 专业岗8年，从业免试。26. 董监度责任30日，办理任职手续。27. 代为履行职责不超过6个月。28. 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。推荐人每年最多推荐3名30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。31.

6、达到预警，当日向派出机构/全董书面报告派出机构5日核实、评估。32. 风险指标优于预警3月，预警结束。【季度/任期】1. 投资者保障基金季度缴纳(15日)千万分之五至十2. 期交所年度4月、季度15日财务报告3. 风险官年0120、季度10日所住地派出4. 期货公司/风管报表月7日、年3月派出机构5. 风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。每半年提交全体股东，董事签字。6. 董事会/理事会，每半年召开一次7. 期货公司股东大会，每年至少召开一次。8. 董监独经理2年参加业务培训。9. 理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年10. 总经理(法人)3年两届【提交报告】1. 重大诉讼/冻结/

7、担保5日国监2. 分级结算限制结算范围3日证监会3. 联网交易10日证监会4. 期交所任免中层10日证监会5. 质押/冻结/转让/更名/违法3日期货公司5日派出机构6. 重大业务(10%)决策5日派出机构证券介绍重大事件2日派出机构7. 广告宣传5日派出机构8. 关联人开户5日派出机构9. 公司改名改章程5日派出机构10. 风险官辞职30日报董事会派出机构11. 任免首席风险官10日派出机构12. 任用/免除/兼任董监高5日派出机构13. 董总辞职、不适当3月派出机构14. 董监高违法3日派出机构15. 董长/主席/风险官失踪死亡3日派出机构16. 期货公司纳入会员3日派出机构17. 签订/变

8、更/终止介绍委托5日各自派出18. 全面结算签订/变更/终止非结算3日双方住所地派出、期交所、保金存管19. 从业人员辞职解聘死亡10日协会20. 从业人员收到处罚10日协会21. 结构发现人员违规10日协会22. 协会从业人员惩戒10日证监派出23. 风控20%5日全体董/股24. 近亲属从事交易5日公司25. 首席风险官派出机构&董事会整改意见总经理&负责人26. 风控不合规2日证监会检查20日整改3日解除27. 变更股权/资本100%持股证监会审查28. 保障基金管理机构证监会&财务部29. 高风险每月财务监管报表保障基金管理机构30. 许可证遗失30日指定报刊作废。31. 纠纷协会、期

9、交所32. 违法指令机构证监会、协会【数字/比例】1. 设立期货公司，货币出资不得低于85% 。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资)2. 保障基金机构投资者超10万80%3. 交易所风险准备金手续费20% (投资保障基金3%手续费 )4. 占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会5. 有价证券冲抵，不得高于：基准80%;结算账户中货币资金4倍。6. 会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。7. 期货公司期货从业人员15人，高管3人。8. 设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿;不适15亿。9. 交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000;

10、股东产2亿;本5亿/8亿10. 全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿;2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿11. 风管指标：净资本1500;本/产40%;流产/债100%;债/净产150%12. 介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%;流产/债150%;担保10%13. 适当性测试80分，10日20笔，3年10笔基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5【惩戒】1. 重大风险停业整顿/接管;虚假出资限期改正; 违规手续费退还;虚假申请文件没收违法所得;2. 内幕主管：330万;中介主管：310万;3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介：15倍4. 非法设立/境外/

11、操纵(20w)：15倍5. 软件不配合：主管15万，310万6. 交易所、非期货结算会员，主管110万，15倍7. 期货公司，主管15万，13倍8. 证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。9. 证券虚假宣传：13倍10. 证券擅自介绍，主管15万11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。12. 欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。13. 不正当利益/泄露，暂停612月14. 返还佣金，暂停612月，3年拒不受理15. 从业人员拒绝调查，3年内拒不受理16. 承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理【条例】1. 风控不力七十、七十一2. 拒不缴纳保障基金六十八、七十3. 七十一：

12、诱骗、不按规定缴纳保证金4. 十八风险官辞职，提前30天告知5. 二十六支持风险官工作6. 二十三风险官发现问题报告地、董、监【错误点】1. 银行存管银行;人民银行银行业监管机构;国务院国务院监管机构2. 期货交易所公布“平均价” 3. 期交所不需要编制、发布“日报表”。(要周、月、年)4. 实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。5. 总经理应由董事担任。6. 设立期交所，提交“草案”/基本。 正式/全部*7. 章程中不记载“薪酬”。8. “交易担保金”分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。9. 不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶10. 首席风险官公正独立11. 申请结算：从业人员“资格证书”，情况表12. 非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。13. 保证金未足额增加，“调减净资本”。14. 风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)15. 期货公司预计负债，按照企业会计准则16. 违反从业执业行为，“训诫”“训诫信”17. 期货从业人员，“诚实守信”执业声誉“勤勉尽责”专业技能18. 申请交易编码，“前一日”保证金50万