期货从业考试《期货公司首席风险官管理 规定（试行）》习题.doc

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1、2010年期货从业考试期货公司首席风险官管理 规定（试行）习题单选题1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和（ ），制定期货公司首席风险官管理规定（试行）。A.期货交易所管理办法 B.期货从业人员管理办法 C.期货公司风险监管指标管理试行办法D.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性 B.违法操作C.违规操作 D.风险操作程序3.首席风险官向（ ）负责。A.期货公司股东

2、大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证监会4.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。A.遵纪守法 B.恪守诚信 C.严于律己 D.严守秘密5.（ ）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货交易所6.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司 B.中国证监会c.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构7.（ ）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B中国证监会C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构8.（

3、）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会 B中国证监会C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构9.（ ）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货公司章程 D.期货交易所10.（ ）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。A.期货公司监事 B.期货公司首席风险官 C.期货公司从业人员 D.期货公司董事11.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（ ）。A.与本人有利害冲突的事项B.风险事

4、项C.违法犯罪行为D.期货公司商业秘密12.首席风险官应当保守期货公司的（ ）。A.重大投资计划 B.风险事项资料C.工作资料 D.商业秘密和客户信息13.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向（ ）报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会14.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A.10 B20C.25 D.3015.首席风险官任期届满前，（ ）无正当理由不得免除其职务。A.期货公司 B.期货公司董事会C.期

5、货公司股东大会 D.期货公司监事会16.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.本人17.被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所18.首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A.10 B20 C.30 D.4019.首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出

6、机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会 B监事会 C.股东大会 D.董事长20.首席风险官应当按照（ ）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（ ）。A.董事会 中国证监会 B.中国证监会派出机构 公司住所地中国证监会派出机构C.股东大会 监事会D.中国证监会 期货公司21.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事会 B监事会C.总经理或者相关负责人 D.期货公司22.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者

7、监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（ ）。A.董事 B.监事C.总经理或者相关负责人 D.期货公司23.期货公司（ ）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事 B.监事 C.总经理或者相关负责人 D.股东24.期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事 B.监事C.总经理或者相关负责人 D.股东、董事25.首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年

8、（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10个 1月31日 B.20个 1月20日 C.10个 1月20日D.28个 1月31日26.首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（ ）等内容。A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果27.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货

9、交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法28.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B2 C.3 D.429.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（ ）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。A.期货公司董事 B.期货公司监事 C.期货公司首席风险官 D.期货公司股东30.期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事 B.期货公司监事C.期货公

10、司董事会 D.股东、董事和经理层31.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所32.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（ ）次不参加培训，或者连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2 2 B2 3C.3 3 D.3 2多选题1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（ ），制定期货公司首席风险官管理规

11、定（试行）。A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 c.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货交易所管理办法2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法性 B.风险管理状况 C.合法合规性 D.风险性3.首席风险官应当遵守（ ），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。A.法律 B.行政法规C.期货业协会的规定 D.期货公司章程4.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公正 B.独立 C.审慎 D.及时5.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（ ）地履行职责提供必要的条

12、件。A.独立 B.有效C.恪守诚信 D.勤勉尽责6.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会 B中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所7.董事会选聘首席风险官，应当将（ ）作为主要判断标准。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否诚信守法c.是否具备胜任能力 D.是否符合规定的任职条件8.期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）、工作报告的程序和方式。A.任期 B.职责范围C.权利义务 D.符合规定的任职条件9.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（ ）方面存在的问题或者隐患。A.违法 B.合法合规性 C.风险管理 D.风险1

13、0.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（ ）。A.忠于职守 B.严控风险 C.恪守诚信 D.勤勉尽责11.首席风险官应当保守期货公司的（ ）。A.商业秘密 B.客户信息 c.商业计划D.股东信息12.首席风险官不应有的行为有（ ）。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知 情不报、拖延报告或者作虚假报告C.及时汇报风险情况D.利用职务之便牟取私利13.下列哪些情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务（ ）。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违

14、法违规行为或者重大风险隐患知 情不报、拖延报告或者作虚假报告C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可 能影响其独立履行职责的活动D.利用职务之便牟取私利14.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况15.首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.董事会D.公司住所地中国证监会派出机构16.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风

15、险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度17.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离 等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、 行情和交易系统的安装维护、客户投诉

16、的接待处理等方面，与中 间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定18.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（ ）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A.期货公司董事长B.董事会常设的风险管理委员会C.监事会D.中国证监会19.对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相 适应的风险管理制度，并有效执行B.是否

17、公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其 客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公 司及其客户利益的情况C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信 息安全制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度20.首席风险官发现期货公司有（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的D.中国期货业协会规定的其他情形21.首席风险官根据履行职责的需要，享有（ ）职权

18、。A.参加或者列席与其履职相关的会议B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料c.查阅期货公司相关客户资料D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的 机构的有关人员进行谈话22.期货公司的（ ）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事 B.董事长 c.高级管理人员 D.监事23.期货公司的（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事 B.董事长 C.高级管理人员 D.股东24.首席风险官应当报告期货公司（ ），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的

19、尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整效果等内容。A.董事履职情况 B.内部控制状况 C.风险管理状况 D.合规经营25.首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（ ）等监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函 c.责令更换 D.免职26.（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事 B.期货公司股东C.期货公司经理层 D.期货公司监事27.中国证监会及其派出机构将（ ）事项期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的履

20、历B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的培训情况和考试成绩D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项判断题1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定期货公司首席风险官管理规定。 （ ）待添加的隐藏文字内容22.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。 （ ）3.首席风险官对期货公司股东负责。 （ ）4.按照期货公司首席风险官管理规定（

21、试行），首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。 （ ）5.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。 （ ）6.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 （ ）7.首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。 （ ）8.期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。9.首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题

22、或者隐患。 （ ）10.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 （ ） 11.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。 （ ）12.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。 （ ）13.首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。 （ ）14.首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。 （ ）15.被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构

23、解释说明情况。 （ ）16.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。 （ ）17.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 （ ）18.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 （ ）19.首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。 （ ）20.对于取得实行会

24、员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。 （ ）21.期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 （ ）22.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 （ ）23.首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司

25、相关人员的文件、档案和资料。 （ ）24.期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。 （ ）25.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 （ ）27.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的，可以免除其职务。28.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险

26、官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。 （ ）29.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 （ ）30.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。 （ ）31.首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。 （ ）32.中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记人期货公司及首席风险官诚信档案。 （ ）综合题1.小赵于2008年5月开始担任

27、甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。（1）以上案例中，小赵违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）条规定?A.九 B十二C.十八 D.三十一（2）甲期货公司违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）条规定?A.二十六 B二十七 C.三十 D.三十三2.首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）条规定?A.二十 B.二十一

28、 C.二十三 D.二十四参考答案单选题1.D 2.A 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.C l0.Bll.A l2.D 13.C l4.B l5.B l6.D l7.A l8.C 19.A 20.B 21.C22.B 23.A 24.D 25.C 26.D 27.A 28.B 29.C 30.D31.C 32.A多选题1.ABC 2.BC 3.ABD 4.BCD5.AB 6.AC 7.ABCD 8.ABC9.BCl0.ACD ll.AB l2.ABD13.ABCD l4.ABC l5.BCD l6.ABCD17.ABCD l8.ABC l9.ABCD20.ABC21.ABD 22.AC 23.AD 24.BCD25.ABC 26.ABC 27.BCD判断题1.错 2.错 3.错 4.错 5.错 6.对7.错 8.错9.错 l0.错 ll.对 l2.错13.错 l4.对 l 5.错 l6.错l7.对 l8.对19.对 20.对 21.对 22.对 23.错 24.错25.错26.错 27.错 28.错 29.对 30.错31.错 32.对综合题1.（1）C （2）A 2.D