期货从业考试《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》习题.doc

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1、2010年期货从业考试期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法习题单选题11期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会12.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B3 C.5 D.1013.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）%。A.10 B20 C.30 D.4014.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起

2、（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B3 C.5 D.1015.以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。A.维护客户和公司的合法利益 B.保护客户、中小股东的利益 C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权16.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之H起（ ）个工作H内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B3 C.5 D.1017.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（

3、）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度C.第三季度 D.第四季度18.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。19.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则

4、C.中国期货业协会的章程D.公司章程20.代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A.2 B3 C.6 D.1221.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B3 C.6 D.1222.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。A.中国证监会 B中国证监会或其派出机构 C.中国

5、证监会相关派出机构 D.中国期货业协会23.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B2 C 3 D 524.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之13起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。A.1 B2 C.3 D.525.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或

6、者撤销任职资格26.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格多选题1.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（ ）制定的。A.合同法 B公司法C.刑法 D.期货交易管理条例2.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的是（ ）。A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理B.规范期货公司运作C.防范经营风险D.规范期货从业人员行为3.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称

7、高级管理人员，是指（ ）。A.期货公司的总经理、副总经理B.首席风险官 C.财务负责人 D.营业部负责人4.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。A.法律、行政法规B.中国证监会的规定C.自律规则、行业规范 D.公司章程5.以下描述正确的是（ ）。A.中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督 管理B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、 监事和高级管理人员进行监督管理C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级 管理人员进行自律管理D.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行 监督管理6.申请期货公司董事、监事和高级

8、管理人员的任职资格，应当具有（ ）。A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.履行职责所必需的经营管理能力D.期货交易业绩优良7.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（ ）条件。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经 验，或者经济管理工作5年以上经验B.具有大学专科以上学历C.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力8.以下人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其 近亲属C.在其他期货公司担

9、任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员9.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备（ ）。A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位c.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力10.申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称11.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具

10、有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验.，或者法律、会计业务5年以上经验D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历12.申请首席风险官的任职资格，应当具备（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位c.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验，或者法律、会计业务5年以上经验D.从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险 管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务l 年以上经验，并具有在证券公司等金融机

11、构从事风险管理、合规 业务3年以上经验13.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验，或者法律、会计业务5年以上经验D.从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险 管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务l 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规 业务3年以上经验14.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（ ）。A.具有从事期货业务10年以上经验B.曾

12、担任金融机构部门负责人以上职务8年以上C.法律、会计业务8年以上经验D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验15.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l年的情形是（ ）。A.具有金融专业硕士研究生以上学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有管理专业硕士研究生以上学历16.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、 证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、 监事、高

13、级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投 资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验 证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证 券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人 ，06员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的 其他人员17.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（ ）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会

14、主席外的监事18.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。A.中国证监会B.中国证监会授权的派出机构C.中国期货业协会D.国家工商局19.关于推荐人，描述正确的是（ ）。A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席 或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单 位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外 期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、 独立董事或者经理层人员的任职资格20.申请财务负责人任职资格的，应当提交（ ）。A

15、.期货从业人员资格证书B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明C.硕士研究生学位证D.金融分析师证21.中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料 B.考察谈C.调查从业经历 D.公开选举22.申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ ）。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（ ）材料。A.任职决定

16、文件B.相关人员的任职资格核准文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关会议的决议24.关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（ ）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任 董事、监事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他 经营性活动D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事25.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下（ ）情形的，不受前款规定所限。A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事， 在同一期

17、货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改 任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他 董事、监事c.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理26.期货公司独立董事应当（ ）。A.重点关注和保护客户、中小股东的利益B.发表客观、公正的独立意见C.维护期货公司利益D.对期货公司扩大盈利献计献策27.期货公司高级管理人员应当（ ）。A.遵循诚信原则B.维护客户和公司的合法利益C.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会D.不得从事或者配合他人从事损害客

18、户和公司利益的活动28.期货公司总经理的职责是（ ）。A.认真执行董事会决议B.有效执行公司制度C.防范和化解经营风险D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整29.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在下列（ ）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检c.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的30.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。待添加的隐藏文字内容3A.法人治理结构、内部控制存在重

19、大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事 期货交易的情况31.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况32.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成

20、严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任33.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（ ）。A.没收违法所得，并处3万元以下罚款B.予以警告C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格判断题11.具有从事期货业务l0年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 （ ）12.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历

21、的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。 （ ）13.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。 （ ）14.申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。 （ ）15.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 （ ）16.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。 （ ）17.申请营业部

22、负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。 （ ）18.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 （ ）19.自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。 （ ）20.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 （ ）21.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况

23、向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）22.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 （ ）23.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 （ ）24.在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改任之日起自动失效。 （ ）25.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。 （ ）26.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 （ ）27.期货公司董

24、事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 （ ）28.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 （ ）29.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 （ ）30.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 （ ）参考答案单

25、选题ll.C l2.C13.C l4.C l5.B l6.C l7.A l8.B19.D 20.C 21.B 22.C 23.B 24.B25.A 26.B多选题1.BD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD5.ABC 6.ABC 7.AB 8.ABCD9.ABC l0.ABC ll.ABCD l2.ABD13.AB l4.AB l5.ABC l6.ABCD 17.AD l8.ABl9.BC 20.AB 21.ABC 22.ABCD 23.ABCI） 24.ABCD 25.ABC 26.AB 27.ABCD28.ABCD 29.ABC 30.ABCD 31.ABCD 32.ABCD33.AD判断题ll.对 l2.错13.错 l4.对 l5.对 l6.对 l7.错 l8.对19.错 20.对21.错 22.对 23.对 24.错25.对 26.错 27.错 28.对 29.对 30.错