(历真题)期货法律法规测试题详解.doc

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1、(历年真题)期货法律法规测试题详解一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号）为基准计算价值。A较低的收盘价B较高的收盘价C收盘价的算术平均值D收盘价的加权平均值 2当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。 A暂停交易B调整涨跌停板幅度 C降低保证金比例D按一定原则平仓3期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。A10B.15C.20D.254期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A1个交易日

2、B.2个交易日 C3个交易日 D.5个交易日5期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A10年B.15年C.20年D.25年7期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易 B.结算C交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8期货交易

3、所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A股东大会 B.中国证监会C期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。A研发负责人 B.期货公司法定代表人 C经营管理主要负责人 D.财务负责人10.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 A职工福利 B.会员分红C股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善11期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日 B.5 C.7 D.1512期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或

4、者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A3万B.5万C.10万D.20万13期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。 A纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分14期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日 ）A5；中国证监会B10；中国证监会 C5；期货业协会D10；期货业协会15期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得挪用客户的期货保证

5、金或者其他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D中国证监会禁止的其他行为16期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（ ）个工作日B.5 C.10 D.201 / 22 17期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A中国证监会B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构18申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（ ）A3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；1019.申请设立

6、期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ ） A.30；30B.30；50 C.50；30D.50；5020.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（ ） A.3；3B.3；5 C.5；3D.5；521.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ） ）年。 A.5 B.10 C.15 D.2023.期货公司的从业人员在本公司经营范围 ）承担。 A.所在的期货公司B.从业人员自身 C.期货业协会D.期货交易

7、所24.下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。 A.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员25.（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司 26.（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.期货业协会 C.工商行政管理部门D.期货交易所27.申请设立期货公司，股东应当具有中国

8、法人资格，持有5以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。 A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 A.1 B.2 C.3 D.530.期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官 31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从

9、事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日 B.7 C.15 D.30 参考答案及详解 一、单项选择题1.A【解析】期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。2.B【解析】期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户2 / 22 存储。4.C【解析】期货交易所管理办法第八

10、十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。5.D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。6.C【解析】期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。7.D【解析】期货交易所管理办法第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保

11、证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。8.D【解析】期货交易所管理办法第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。9.A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。10.D【解析】期货交易所管理办法第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管

12、理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。11.B【解析】期货公司管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 12.A【解析】期货公司管理办法第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。13.A【解析】期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉

13、嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。14.D【解析】参见期货从业人员管理办法第十一条第一款规定。15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。16.C【解析】期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。17.A【解析】期货公司董事、监事和高级

14、管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。18.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。19.D【解析】期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的

15、其他风险。20.D【解析】期货公司管理办法第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5以上；(二)持有5以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5以上股权的股东受让股权。3 / 22 21.B【解析】期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日 ）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地D.受理法院住所地33.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是（ ）。 A.没有

16、从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（ ） A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；535.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结

17、算业务范围的，应当于（ ）B.5日 C.10日 D.1个月37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.3 B.5 C.7 D.1038.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.30以上 B.50以上 C.70以上 D.100 39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（ ）次会议。 A.1 B.2 C.3 D.440.由于市场行情异

18、常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（ ）承担。4 / 22 A.期货交易所B.期货公司 C.客户D.期货交易所和客户41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A.2 B.3 C.5 D.742.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。 A.3万B.

19、5万C.10万D.20万43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、） A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；6044.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。 A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及

20、其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ） ）以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下47.下列选项中不属于期货交易所章程 ）。 A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度C.章程修改程序D.财务会计、 ）。 A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案49.会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A.理事会B.理事长C.董事会D.13以上会员 50.会员大会的常设机构是（ ）。A.理事长

21、会议B.董事会C.理事会D.常设理事会 32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 33.C【解析】略。34.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。35.B【解析】期货交易所管理办法第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任

22、免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。36.A【解析】期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。37.B【解析】期货公司管理办法第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。 38.D【解析】期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的，中国证监会根5 / 22 据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。39.B

23、【解析】期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。41.A【解析】期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。42.A【解析】期货公司管理办法第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下

24、罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。 43.B【解析】期货交易管理条例第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、 ）批准。 A.期货公司B.中国证监会 C.期货交易所D.期货业协会52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（ ）。 A.由客户自行承担B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（ ）。A.交易记录B.保证金和持仓 C.客户资料D.保证金和交易记录54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一

25、个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（ ）B.12个月 C.1年 D.3年55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.统一管理，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.统一管理，统一经营，独立核算56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据期货公司管理办法的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（ ）上予以公告。 A.期货交易所指定的报刊或者媒体 B.期货业协会指定的报刊或者媒体 C.中国证监会指定的报刊或者媒体6 / 22 D.

26、营业部所在地的媒体57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（ ）。 A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事58.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（ ）。 A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权59.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日 B.5 C.7 D.1060.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（ ）。 A.全部损失 B.至少百分之八十的损失 C.至多百

27、分之八十的损失D.百分之六十的损失 51.C【解析】期货交易所管理办法第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 52.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。 53.B【解析】期货公司管理办法第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。54.C【解析】期货公司管理办法第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年 ）情形解散的，应由中国证监会批准。A

28、.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会决定解散 D.股东大会决定解散62.根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ） ）。A.基础结算担保金B.结算准备金 C.变动结算担保金D.交易保证金64.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（ ）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5以上或者对其经营风7 / 22 险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者

29、经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项65.我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于（ ）。A.防范风险B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益D.规范期货公司金融期货结算业务66.除下列（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。 A.应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则

30、C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监会规定的其他服务69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（ ）的协作程序和规则。 A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（ ）。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用

31、高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（ ）满足风险监管指标标准。 A.现金流量表B.资产负债表 C.净资本D.其他财务指标72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本 C.变更营业部营业场所的详细计划 D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（ ）。A.中国公民身份证明B.中

32、国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明 D.中国其他经济组织资格的合法证件74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式 C.约定指令下达方式D.预留受托人签字 75.董事会秘书行使下列（ ）职责。 A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权C.

33、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动77.制定期货从业人员管理办法的目的是（ ）。 A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序D.推动社会主义市场经济的稳定发展8 / 22 78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近2年）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构8

34、0.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。 A.责令改正B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年 ）。A.财务会计、 ）。 A.规范期货公司的经营活动 B.保护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监督管理 D.促进期货市场积极稳妥发展83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保

35、证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（ ）。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可 C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可 85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。 A.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利86.2007年中国证监会颁

36、布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（ ）。 A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展 87.关于期货交易所下列说法正确的是（ ）。 A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称88.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者

37、股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭 89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（ ）。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（ ）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员 C.限制结算会员D.特别结算会员91.期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体9 / 22 股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓C.发生突发事件，

38、对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D.其他可能影响期货公司持续经营的情形92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。A.变更法定代表人中请书 B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 D.中国证监会规定的其他材料93.期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。 A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理 94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。A.期货监督管理部门工作人员B

39、.期货投资者 C.科技工作者D.期货经纪公司95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明96.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试97.对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措

40、施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款 98.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。 A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构）。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件100.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。 A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的）。 A.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设

41、置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D.主持会员大会和理事会会议102.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 103.下列各项属于期货交易所章程应当规定的）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度10 / 22 104.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的）。 A.期货交易、结

42、算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法105.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（ ）。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.监督检查期货交易的信息公开情况D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理106.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（ ）。 A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起10日）。 A.召集会员大

43、会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 108.理事会由下列（ ）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长 109.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ） A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩110.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（ ）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书 111.发生（ ）重大事项，期货

44、交易所应当及时向中国证监会报告。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出或投资事项D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策112.下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。 A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B.李某利用 ）。A.受贿罪B.商业贿赂罪 C.帮助犯罪分子逃避处罚罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪114.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职能外，还应履行期货交易所管理办法规定的下列

45、（ ）职能。 A.发布市场信息B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为115.公司制期货交易所监事会行使下列（ ）职权。 A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权116.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（ ）。11 / 22 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.未按客户的交易指令入市交易的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的1

46、17.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是（ ）。A.理事会会议须有12以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事12以上表决通过B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权D.理事会会议结束后10日）。 A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪119.甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日