证券有限责任公司融资融券业务合规管理办法.doc

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1、证券有限责任公司融资融券业务合规管理办法第一条 为促进公司融资融券业务依法合规经营，有效防范合规风险，根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法 、证券公司融资融券业务试点内部控制指引等有关规定，以及公司融资融券业务试点管理办法等制度，制定本办法。第二条 本办法适用于公司开展融资融券业务的有关部门及各营业部。第三条 公司融资融券业务相关部门及其人员，均应对其融资融券业务履职行为的合规性负责，合规管理部进行相应的监督和检查。第四条 公司融资融券业务合规管理体系应按照公司合规管理暂行办法的规定，遵循公司整体合规管理的组织体系。第五条 合规管理部负责监督和检查融资融券合规管理工作的组织和实

2、施，履行以下合规管理职责： 一、 拟定公司融资融券合规管理制度，并督促落实；二、 审查公司融资融券业务制度和流程的合规性，并根据法律、法规和准则的变化，督导相关部门及时制定、完善相关制度和流程；三、 为融资融券业务提供合规咨询；四、 审核融资融券业务合同、风险揭示书等法律文件；五、 组织融资融券业务合规培训；六、 对公司融资融券业务合规性进行检查；七、 组织协调融资融券业务涉及反洗钱的工作；八、 监督、检查融资融券业务涉及信息隔离墙的工作执行情况，根据信息隔离制度中限制清单有关规定，对有利益冲突的标的证券的调整，对融资融券业务部作出合规提示；九、 协助相关部门处理融资融券业务所出现的法律纠纷；

3、十、 其他公司规定的合规职责。第六条 融资融券业务部作为融资融券业务部门，负责融资融券业务合规管理工作的具体实施，履行以下工作职责：一、 严格执行公司融资融券业务制度和合规管理制度；二、 收集、汇总并掌握与融资融券业务相关的法规资讯；三、 对发现的合规风险及时报告部门合规经理和合规管理部；四、 协助开展融资融券业务相关的合规培训；五、 定期对融资融券业务合规情况进行总结并报合规管理部；六、 负责融资融券业务涉及反洗钱的工作执行；七、 负责融资融券业务涉及信息隔离墙的工作执行；八、 其他公司规定的合规职责。第七条 融资融券业务部部门负责人对本办法【第六条】规定的融资融券业务范围内的合规管理职责负

4、责。融资融券业务部合规经理负责融资融券业务部的具体合规管理事务，就融资融券业务合规管理工作向部门负责人和合规管理部报告。第八条 融资融券业务中有合规事项需要咨询的，应由融资融券业务部合规经理出具合规咨询意见；合规经理无法解答时，可向合规管理部咨询。第九条 融资融券业务的管理制度、操作流程、协议文本等应由合规管理部进行合规审查，审查的主要内容包括： 一、 融资融券业务管理制度和操作流程是否符合法律法规及监管政策的有关规定；二、 融资融券合同与风险揭示书是否符合法律法规及监管政策的有关规定；三、 对外报送的融资融券业务材料是否符合法律法规及监管政策的规定；四、 其他涉及合规风险的事项。第十条 融资

5、融券业务部应当按照公司制度规定，定期提交融资融券业务合规报告。发生下列事项时，应立即向合规管理部报告：一、 被证监会、证券交易所、行业自律组织、人民银行或政府其它职能部门调查或处理； 二、 被监管部门约谈、电话提醒或收到监管部门责令整改类函件等； 三、 难以妥善解决的客户投诉以及与客户发生纠纷，可能给公司造成较大损失的事件； 四、 涉及诉讼或仲裁的事项；五、 自有及客户资产被有权机关保全或冻结；六、 其它需要报告的重大事项。第十一条 合规管理部可以独立或联合公司相关部门定期或不定期对融资融券业务进行合规检查，融资融券业务合规检查的主要内容包括：一、 开展融资融券业务是否符合公司管理制度和操作流

6、程的规定；二、三、四、 待添加的隐藏文字内容2开展融资融券业务是否存在违法、违规问题；五、 开展融资融券业务是否遵守反洗钱、信息隔离墙相关规定；六、 监管部门认为需重点检查或关注的业务环节；七、 公司认为需重点检查或关注的业务环节；八、 其他检查事项。第十二条 融资融券业务如存在违规情况，应当对相关人员年终考核进行扣分。第十三条 融资融券业务部和合规管理部应积极关注监管动态，及时总结开展融资融券业务过程中出现的违规问题，通过多种手段对员工进行合规培训，主要内容包括：融资融券业务的相关法律法规、公司规章制度、合规管理知识等。第十四条 合规管理部依照证券有限责任公司反洗钱工作暂行办法，负责融资融券业务涉及的大额交易和可疑交易监控、报告，以及反洗钱工作的监督和检查。第十五条 融资融券业务部负责融资融券业务反洗钱工作的具体实施，应切实做好融资融券业务客户身份识别、尽职调查、反洗钱风险等级分类、客户身份资料及交易记录保存等相关反洗钱工作。第十六条 融资融券业务部负责具体实施融资融券业务隔离墙制度，建立本业务领域的隔离机制及跨墙管理流程。第十七条 合规管理部负责融资融券业务信息隔离墙的监督、协调和检查工作。 第十八条 本办法由合规管理部负责解释和修订。第十九条 本办法经总裁办公会批准后，自颁布之日起执行。