证券有限责任公司融资融券业务合同管理办法.doc

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1、证券有限责任公司融资融券业务合同管理办法第一条 为保证公司融资融券业务顺利开展，防范业务风险，根据中国证监会颁布的证券公司融资融券业务试点管理办法 、证券公司融资融券业务试点内部控制指引，以及公司融资融券业务试点管理办法等制度，制定本办法。第二条 融资融券业务部是公司融资融券合同管理部门。第三条 本办法适用于公司开展融资融券业务的有关部门及各营业部。第四条 证券有限责任公司融资融券业务合同（以下简称“融资融券业务合同” ）为公司统一制定、统一印刷的标准化规范文本。第五条 各营业部在开展融资融券业务之前须向融资融券业务部申领合同文本。融资融券业务部指定专人对营业部领取的合同数量和编号进行登记。第

2、六条 营业部指定专人保管合同，并设立融资融券合同专项登记本,对营业部向融资融券业务部领取空白合同的数量、已经签署的合同的数量和编号进行分类登记。第七条 营业部指派专人每月向融资融券业务部上报合同分类登记情况。第八条 通过公司适当性标准审核及征信、授信的客户，由融资融券业务部发送公司融资融券客户开户通知单给营业部客户推荐人，由营业部客户推荐人通知客户到营业部现场签署合同。第九条 客户签署合同前，必须出示以下有效证件：一、 个人客户：本人的有效居民身份证和普通证券账户卡。二、 机构客户：营业执照（副本）、法定代表人证明书、法定代表人有效身份证、法定代表人授权委托书、授权代理人有效身份证明文件以及机

3、构的普通证券账户卡。第十条 营业部需审核客户身份的真实性、客户所出示文件的合法性和有效性，同时将客户出示的各项文件复印件作为合同的附件留存。第十一条 营业部经办人员应在各项文件复印件上加盖“与原件一致”章，并签名。第十二条 客户本人、机构法定代表人或授权代理人应亲自到营业部，营业部客户推荐人应按照公司业务流程向客户揭示融资融券业务的风险，并且向客户详细讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同内容，同时要求客户在签订合同前仔细阅读公司融资融券交易风险揭示书（以下简称“风险揭示书” ），并签字确认。第十三条 客户本人、机构法定代表人或授权代理人在营业部客户推荐人的指导下签署融资融券业务合同，营业部客

4、户推荐人须对签约场景进行拍照予以留痕。第十四条 营业部客户信用交易账户管理岗和客户推荐人应检查客户填写的风险揭示书、融资融券业务合同是否真实、完整、准确，字迹是否清楚可辨，在确认客户填写的资料无误后，填写融资融券业务合同审批单（以下简称“合同审批单”,格式见附件一），报营业部合规经理、营业部负责人审核。第十五条 营业部合规经理、营业部负责人审核通过后，在融资融券业务合同审批单上签字，并由营业部客户推荐人将客户签署的相关资料会同合同审批单快递至融资融券业务部审核。第十六条 融资融券业务部负责人审核通过后，在合同审批单上签字确认，并报公司分管融资融券业务的领导审批，经分管领导审批同意后，报公司总裁

5、办公室加盖公司公章。第十七条 融资融券业务合同一式四份，客户、营业部、 融资融券业务部、总裁办公室各执一份原件。第十八条 融资融券业务部客户信用管理部对融资融券业务合同进行编号，合同编号不得修改。第十九条 总裁办公室、融资融券业务部将盖章及编号完毕的合同原件分别留档保存一份；两份通过快递寄回营业部，其中一份由营业部转交客户，另一份营业部留档保存。第二十条 合同生效日期自以下约定方式起生效：一、 个人客户：合同自客户本人签字、公司加盖公章之日起生效。二、 机构客户：合同自机构法定代表人或其授权代表人签字、双方加盖公章之日起生效。第二十一条 融资融券业务部客户信用管理部以及各营业部将已签订的合同正

6、本单独装订存档，并指定专人保管。营业部应认真登记合同领用、盖章合同编号，并妥善保管合同与相关资料。第二十二条 营销管理总部、融资融券业务部不定期对营业部的合同保管情况进行抽查。第二十三条 自合同终止日起，合同保管期限为 20 年。第二十四条 本办法由公司融资融券业务部负责解释和修订。第二十五条 本办法经总裁办公会批准后，自颁布之日起执行。附件一： 证券有限责任公司融资融券业务合同审批单待添加的隐藏文字内容3客户姓名（名称）客户号沪A股东代码深A股东代码声明与保证：经确认，该客户在本营业部现场系本人亲笔签署证券有限责任公司融资融券业务合同及证券有限责任公司融资融券交易风险揭示书；签署合同所需资料的原件经营业部客户推荐人核对无误，且复印件与原件一致。本营业部对此合同的真实性负责。 推荐人签名： 年 月 日营业部审核营业部合规经理意见：签名： 年 月 日营业部负责人意见：签名： 年 月 日总部审核融资融券业务部意见：签名： 年 月 日公司分管领导意见：签名： 年 月 日