【doc】非经营性PPP项目收益分配机制设计.doc
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1、非经营性PPP项目收益分配机制设计._露非经营?IPPP项目收益分配机制设计马强刘登(中国矿业大学工程管理研究所江苏徐州221006)中图分类号:F281文献标识码:A内容摘要:合理的收益分配机制是保证PPP模式成功运作的关键因素.本文基于PPP项目参与方的利益诉求,通过运用Nash谈判模型构建新模型,运用Lagrange函数对公私合营的参与双方的利益进行定量化分配,以达到合作双方资源的最优配置.关键词:PPP收益分配Lagrange函数Nash谈判模型PPP项目利益相关者分析PPP项目中,公共部门和私人部门共同参与公共服务和产品的设计,融资,建设与运营等过程,并通过向公众提供服务收取费用回收
2、投资,特许期满后将项目移交给公共部门.PPP项目的全周期涉及发起方,合作方选择,资金筹集,设计,施工,使用,维护等环节.整个过程中牵扯到的参与方有:公共部门,私人部门,项目公司等.非经营性PPP项目收益分配原则与模式(一)收益分配模式产出分享模式.参与合作的成员按一定的分配比例(系数)从PPP项目最终的总收益中分得自己应得的收益,这是一种风险分担,利益分离的模式.固定支付模式.一个成员(一般是PPP项目公司)根据其他成员承担的工作按事先约定的酬金支付给其他成员固定报酬,而核心成员则享有合作的其余全部收益,同时承担相应全部风险.这种分配模式接近于市场交易模式.混合模式.混合模式是前两种模式的综合
3、,核心企业既向其他成员支付固定报酬,同时按一定比例从总收益中向其他成员支付报酬.由于PPP模式下的公共部门和私人部门之间经常是利益共享,风险分担,因此,适合采用混合模式.(二)收益分配原则双赢或多赢原则.合作各方的利益应该充分保证,否则会影响合作的积极性,甚至导致合作的失败或破裂.整体利益最优原则.充分考虑各种影响因素,合理确定利益分配的最佳比例,促使参与各方积极合作,协调发展(刘新平,王守清,2006o风险补偿原则.般来说,风险和收益成正比例关系.风险的构成和成员企业的投资额,技术风险和创新能力等因素有关.是在收益中应该得到补偿,否则,成员的劳动没有激励,将造成各自的风险规避,最终影响企业的
4、收益.收益分配应与风险承担相一致,风险分担的比例决定了收益分配的比例,在收益分配机制的设计中应尽量避免高风险低收益或低风险高收益的分配局面出现.非经营性PPP项目收益分配模式建立(一)收益分配的影响因素分析总体收益额度因素.PPP项目总收益的大小是收益分配的前提,没有收益取得就不会有收益分配.成本,贡献度因素.投入包括生产过程,技术水平的提高,人力资源,时间,资源等的投入.风险因素.风险主要指达成项目目标的风险,技术风险,合作风险,市场风险等.风险和收益同时存在,风险是收益的代价,收益是风险的报酬,两者相辅相成.参与合作企业由于担负任务不同,承担的风险不同.收益分配时应遵循收益与风险相对称原则
5、,成员承担的风险越大,所获得报酬就应该越多,这样才能增强成员合作的积极性.合作的技术创新因素.为了提高公共资产的运营效率及盈利能力,调动公私合营双方的积极性,鼓励合作双方在合作过程中投入富有竞争力的关键技术与管理经验,合作双方对利益的影响和创新性贡献也应该作为影响因素之一.考虑建立模型的方便,本文仅考虑投资额,风险系数,对利益的影响和创新性贡献三种影响因素.(二)收益分配模型设计非经营性PPP项目公私双方的收益分配问题是Nash谈判模型的实际应用:私人部门和公共部门可以看为是Nash谈判模型的谈判双方,而双方的收益值也就是Nash均衡解.模型的建立分为五个步骤进行(杨屹,林宣雄,陈伟,2003
6、):基本假设;确定可行集合和;中突点;构建效用函数;确定各因素的权重并求出分配因子;求解方程并确定收益分配值.可行集作为公私双方在可分配的收益额度内的分配值;中突点为不合作时各自的付出,即各自的硬成本.因为公共部门和私人部门如果不合作也就无所谓PPP项目的存在,也就不存在收益分配问题,为分析计算方便可以取;中突点从零开始.分配因子代表公共部门和私人部门对项目的贡献,其大小与伙伴企业的投资额I.,风险系数R,对利益的影响程度和创新性贡献P三个方面来度量(尹涛,2009o三个方面的权重运用层次分析法判断矩阵,通过层次分析法求得.由于估计得到的不确定性因素很大,具有模糊性,因而采用模糊综合评判法分别
7、对公共部门和私人部门的这三个因素进行估计,计算得到公共部门和私人部门的分配效用函数.效用函数可取U=(.)口z(1,2)的形式,其中a,a分别是私人部门和公共部门的分配系数.采用高等数学中求解条件极值方法,构建Lagrange函数进行求解(也可以采用运筹学中的线性规划方法进行求解).基本假设.假设1:合作伙伴存在规模经济和范围经济效益,即公私合作伙伴的总体收益超过各成员单独从事该项目的收益之和(整体效益大于部分效益之和).假设2:主导企业分配给跟随企业的收益不低于跟随企业独自经营所得到的收益.假设3:若主导企业没有成员企业时,主导企业收益为零.假设4:主导企业和跟随企业的利益分配按照产出分享模
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