中国基金行业专项调研与投资前景预测分析报告.doc

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1、 2013-2017年中国基金行业专项调研与投资前景预测分析报告正文目录第一部分 行业发展分析第一章 基金行业相关概述2第一节 基金的概念2一、基金的定义2二、基金的作用3第二节 基金的分类5一、按基金单位分类5二、按组织形态的不同分类6三、按投资风险与收益的不同分类7四、按投资对象的不同分类8五、按投资货币种类分类9六、按资本来源和运用地域的不同分类10第三节 基金其它相关介绍12一、基金的购买渠道12二、基金收益分配定义13三、基金收益分配具体内容14第二章 全球基金业发展分析17第一节 世界基金业发展概述17一、全球基金业发展的特点17二、殴债危机引发世界基金行业大变局18三、2013年

2、全球基金业业务模式变化情况19四、2013年全球对冲基金行业发展分析20五、全球基金行业发展趋势分析21六、ETF是全球基金市场发展的新趋势22第二节 美国基金业24一、美国货币市场基金发展历程24二、美国基金业发展壮大的原因25三、美国基金业抵抗金融风暴的策略26四、美国共同基金成世界基金业的引领者27五、2013年美国的货币市场基金面临危机28六、2013年美国基金市场资金流动分析29七、美国基金业第三方销售情况30八、未来美国基金业创新趋势31第三节 英国基金业33一、英国基金业发展历程33二、诚信是英国基金业市场发展的根本34三、英国对冲基金业发展分析35四、2013年英国基金业市场发

3、展分析36五、2013年英国基金业发展规模37六、2013年英国对冲基金发展动态38第四节 日本基金业40一、日本基金业发展状况40二、日本基金业的改革之路41三、日本基金业的启示42四、2013年日本股票型基金净资产情况43五、2013年日本养老基金发展分析44第三章 我国基金行业发展分析47第一节 2009-2013年中国基金行业发展分析47一、2013年基金行业发展情况47二、2013年基金行业整体运行情况48三、2013年基金行业发展情况49四、2013年基金行业发展情况50五、2013年基金行业的变化情况51第二节 金融风暴对基金业的影响分析53一、殴债危机对基金业的影响与挑战53二

4、、金融风暴有益于我国基金业发展54三、金融风暴对国内基金业的影响55四、金融风暴对开放式基金的影响56五、殴债危机对中国基金业风险控制的要求57第三节 2009-2013年基金公司绩效分析59一、2013年基金公司的权益类产品管理能力59二、2013年基金公司的固定收益类产品管理能力60三、2013年基金公司的综合资产管理能力61四、2013年基金公司的业绩发展分析62五、2013年基金公司业绩分析63六、2013年基金公司业绩分析64第四节 基金业发展面临的挑战与策略66一、我国基金行业存在四大隐患66二、国内基金行业亟待解决三大问题67三、中国基金治理面临的矛盾与挑战68四、我国基金业未来

5、发展的专业细化之路分析69五、基金公司运作应实现标准国际化和人才本土化70第二部分 细分及相关行业分析第四章 行业细分市场发展分析74第一节 2009-2013年股票型基金发展分析74一、股票型基金相关概述74二、2013年股票型基金发展情况75三、2013年股票基金收益率分析76四、2013年股票型基金发展分析77第二节 2009-2013年封闭式基金的发展分析79一、封闭式基金相关概述79二、2013年封闭式基金发展分析80三、2013年封闭式基金发展分析81四、2013年封闭式基金发展分析82五、2013年封闭式基金新一轮机会来临83第三节 2009-2013年开放式基金的发展分析85一

6、、2013年开放式基金业绩回顾85二、2013年债券型基金绩效回顾86三、2013年开放式基金绩效综述87四、2013年开放式基金交易费用分析88五、2013年债券基金发展分析89六、2013年开放式基金发展分析90第四节 2009-2013年证券投资基金的发展分析92一、证券投资基金行业统计数据92二、2013年证券投资基金业绩回顾93三、2013年中国证券投资基金业绩排行榜94四、2013年证券投资基金业绩回顾95五、2013年中国证券投资基金业绩排行榜96六、2013年证券投资基金业绩回顾97第五节 2009-2013年货币基金发展分析99一、2013年货币基金业发展情况99二、2013

7、年度货币基金净值增长率排名100三、2013年货币基金收益情况101第五章 关联产业发展分析104第一节 证券业104一、2013年我国证券市场十大事件104二、2013年我国证券市场十大案例105三、2013年证券市场发展分析106四、2013年证券市场融资分析107五、2013年金融证券市场运行情况108六、2013年我国证券市场融资发展分析109七、2013年下半年中国证券市场预测110第二节 银行业112一、2013年银行业规模与盈利增长分析112二、2013年中国银行业发展大事件113三、2013年国内银行业的经营状况分析114四、2013年我国商业银行的发展状况115五、2013年

8、我国银行业业务发展情况分析116六、2013年我国国有商业银行的发展分析117第三节 保险业119一、2013年中国保险业取得显著成绩119二、2013年中国保险业发展动态分析120三、2013年中国保险业发展重要事件121四、2013年中国保险业运行情况分析122五、2013年中国保险业平稳发展123第四节 社保基金125一、2013年社保基金总收入分析125二、2013年社保基金运行分析126三、2013年社保基金收益率分析127四、2013年社保基金投资分析128五、社会保险基金投资与财政支出结构的调整129六、扩大内需与促进社会保险基金规模增长相协调130第六章 私募基金发展分析133

9、第一节 2009-2013年私募股权基金发展分析133一、2013年中国私募证券基金发展情况133二、2013年私募产品的发行、收益及投资管理分析134三、2013年私募基金十大焦点分析135四、2013年私募基金运行分析136五、2013年私募基金运行分析137第二节 中国私募基金的威胁、出路与前景139一、中国私募基金面临的竞争威胁139二、中国私募基金的发展出路140三、中国私募基金发展的几个关键问题141第三节 我国私募基金发展趋势143一、私募基金的经营运作与主要特点143二、私募基金的发展历程与发展趋势144三、中国私募基金业八大趋势145第七章 基金发行销售、营销及策略分析148

10、第一节 2009-2013年基金发行情况148一、2013年新基金获批发行情况148二、2013年基金发行盘点149三、2013年新发行基金一览表150四、2013年基金发行情况151五、2013年基金发行情况152第二节 2013年基金市场营销状况154一、基金市场营销环境的分析154二、基金管理公司细分市场选择155三、基金管理公司市场定位分析156四、2013年基金公司尝试营销业务外包157五、2013年基金营销大打情感牌158六、2013年基金公司试水体验式营销159第三节 基金管理公司的营销组合策略161一、产品(Product)策略161二、定价(Price)策略162三、渠道(p

11、lace)策略163四、促销(Promotion)策略164第四节 新形势下的基金业发展战略166一、扩大基金业的社会基础166二、构筑层次清晰的股市生态链167三、发展和谐的基金业168第五节 基金企业组织结构的模式分析170一、基金企业组织结构的可选择模式170二、基金企业组织结构的模式建议171第六节 基金营销理念重构展望分析173一、吸引性需求是趋势173二、基金营销管理流程的发展趋势174三、整合营销是基金的发展方向175四、基金营销将实行可持续发展战略176第三部分 行业竞争格局分析第八章 基金业竞争格局分析180第一节 基金行业市场竞争分析180一、我国基金行业竞争格局的形成18

12、0二、从市场集中度管窥基金业竞争181三、差异化竞争成基金公司突围方向182四、我国基金行业竞争模式探讨183五、基金业差异化竞争分析184第二节 2013年基金企业竞争分析186一、2013年基金业的竞争格局186二、2013年新基金发行竞争激烈187三、基金管理公司网络竞争分析188四、基金管理公司竞争制胜的策略189第三节 基金的绩效评价分析191一、基金绩效评价方法的发展191二、封闭式基金择股能力评价192三、基金绩效评价的基准选择193四、基金管理公司核心竞争力的评价体系194第四节 基金业绩评价的理论发展及对中国基金评价的启示196一、理论发展：业绩计量196二、理论发展：因素分

13、析197三、实践应用：Morningstar的经验198四、思考和启示199第九章 行业重点企业分析202第一节 博时基金管理有限公司202一、公司概况202二、2012年公司业绩情况203三、2013年公司业绩情况204四、2013年公司经营分析205五、2013年公司旗下基金业绩情况206第二节 华夏基金管理有限公司208一、公司概况208二、2012年公司业绩情况209三、2013年公司业绩情况210二、2013年公司旗下基金业绩情况211第三节 易方达基金管理有限公司213一、公司概况213二、2013年公司旗下基金业绩情况214三、2013年公司基金运行分析215第四节 嘉实基金管理

14、有限公司217一、公司概况217二、2013年公司旗下基金业绩情况218三、2013年公司发展分析219第五节 南方基金管理有限公司221一、公司概况221二、2013年公司旗下基金业绩情况222三、2013年公司发展分析223第六节 广发基金管理有限公司225一、公司概况225二、2013年公司旗下基金业绩情况226三、2013年公司发展分析227第七节 景顺长城基金管理有限公司229一、公司概况229二、2013年公司旗下基金业绩情况230三、2013年公司发展分析231第八节 银华基金管理有限公司233一、公司概况233二、2013年公司旗下基金业绩情况234三、2013年银华基金获准同

15、发两新基235第九节 华安基金管理有限公司237一、公司概况237二、2013年公司旗下基金业绩情况238三、2013年公司发展动态239第十节 国泰基金管理有限公司241一、公司概况241二、2013年公司旗下基金业绩情况242三、2013年公司发展分析243第四部分 行业发展趋势及策略第十章 基金行业发展环境247第一节 经济环境247一、2012年我国宏观经济运行指标分析247二、2013年我国宏观经济运行指标分析248三、2013年中国经济形势前瞻及政策走势分析249第二节 社会环境251一、2013年中国社会民生环境现状251二、2013年中国信用体系建设的成效252三、2013年中

16、国信用体系建设展望253四、2013年居民消费价格总水平小幅上升254五、影响我国居民消费状况的主要因素分析255第三节 金融环境257一、国际金融市场发展形势分析257二、2013年中国金融市场运行综述258三、2013年中国金融市场运行情况259四、2013中国银行业回顾与展望260五、2013年8月新增贷款、M2增速情况261第十一章 2013-2017年基金行业投资与发展趋势分析264第一节 2013-2017年中国基金市场趋势分析264一、2013年四季度基金四大猜想264二、2013年中国基金业的发展空间265三、2020年基金业发展规模预测266四、2013-2017年基金业未来

17、五大发展趋势267第二节 2013-2017年基金行业的发展趋势269一、指数化投资已成基金行业发展趋势269二、我国基金行业发展的创新方向270三、基金公司精细化管理将成趋势271第三节 十二五期间基金行业投资分析273一、十二五指明基金长线机会273二、十二五规划隐现藏宝图274三、十二五规划催热指数基金机会275四、十二五规划带来三大投资机遇276第十二章 2013-2017年基金业投资风险防范措施分析279第一节 基金投资风险的主要类型279一、缺乏正确认识的风险279二、基金收益风险280三、上市基金的价格波动风险281第二节 防范基金投资风险应注意的问题283一、证券投资基金283

18、二、基金投资者284三、基金投资市场285四、基金发展历史286五、基金管理公司287第三节 投资基金的风险分析及规避289一、流动性风险289二、折价风险290三、管理风险291四、贝他（Beta）风险292五、基金投资风险规避措施293-【报告价格】 纸质版:5300元 电子版:5500元 纸质+电子:5800元（部分用户可以享受折扣）【交付方式】 EMIL电子版或特快专递（付款后24小时内发报告）【企业网址】 (点击看正文)附录附录一：中华人民共和国证券投资基金法附录二：证券投资基金运作管理办法附录三：上海证券交易所证券投资基金上市规则附录四：深圳证券交易所证券投资基金上市规则附录五：基

19、金会管理条例附录六：商业银行设立基金管理公司试点管理办法附录七：关于规范基金管理公司设立及股权处置的通知图表目录（部分）图表：基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别303图表：股票基金按投资风格分类图表：不同类别基金季末的资产规模、市场份额以及当季估算的资金流305图表：基金规模(亿美元)图表：各类基金季度资金流动情况(亿美元)图表：各类基金季度资金流动情况图表：2003-2013年各类基金市场份额的变化情况图表：2003-2013年主要类别基金的份额变化情况图表：货币市场和股票基金市场份额与SP500指数的关系图表：2013年新基金发行节 奏图313图表：2003-2013年国内基金

20、公司数量图表：2009年Q1-2013年Q3国内偏股票型开放式基金规模图表：2009年Q1-2013年Q3国内债券型基金份额图表：2013年-2013年国内新发债券型基金规模图表：2009-2013年QDII基金规模图表：2009-2013年QDII新基金首发规模图表：2013年我国基金行业发展情况图表：2009年Q3-2013年Q3偏股票型开放式基金各季度申购赎回情况图表：2003-2013年10月我国居民储蓄存款余额变化情况图表：2009-2013年我国基金持有人户数变化情况图表：2003-2013年中国基金行业历史风险收益比较（2013年统计截止12.12）图表：2003-2013年我国

21、移动电话用户数量增长情况图表：2005-2013年我国互联网用户各月净增比较图表：2009-2013年基金规模及基金份额变化图表：2009-2013年基金行业集中度变化情况图表：2007-2013年我国QDII基金业绩表现分析图表：2013年基金资产净值和份额规模分类汇总统计表图表：2013年前10大基金管理规模和份额图表：2013年前5大银行托管基金图表：2013年以来基金投资风格漂移情况图表：2013年按照规模统计与契约规定相背离的基金情况一览图表：2013年以来投资风格与契约规定相背离的部分基金图表：2013年以来投资风格与契约规定相背离的基金情况统计图表：2013年投资风格与契约规定相

22、背离的基金统计图表：2013年度基金公司固定权益类产品综合得分前30名图表：2013年度基金公司综合资产管理能力总得分前30名图表：2013年基金公司加权收益率排行榜图表：2013年偏股型基金涨跌幅分布图表：2013年偏股型基金涨幅前十图表：2013年偏股型基金跌幅前十图表：2013年债券型基金涨跌幅图表：2013年基金公司权益类产品业绩图表：49只股票型基金单位净值创历史新高图表：2013年封闭式基金收益率排行图表：2013年以来区间涨跌幅(%)图表：2013年封闭式基金业绩排名一览图表：2013年债券型基金存量总况一览图表：2013年度债券型基金绩效一览图表：2013年度纯债基金绩效表现一

23、览图表：2013年度一级债基绩效表现一览图表：2013年度二级债基绩效表现一览图表：2013年交易费用比例图表：2013年交易费用总额头三名图表：2003-2013年基金净值与GDP和储蓄存款比率图表：2003-2013年基金持有股票占A股流通市值的比例图表：2003-2013年证券投资基金数量及增长率图表：2003-2013年历年基金资产规模图表：2003-2013年基金管理公司数量增长情况图表：2013年基金管理公司股东类别图表：2013年基金管理公司营业收入构成图表：基金管理公司从业人员年龄及学历构成图表：基金管理公司从业人员学历构成图表：2005-2013年个人机构投资者持有基金的份额

24、及持有比例图表：2002-2013年机构投资者持有开放式基金金额图表：2002-2013年各渠道开放式基金销售额图表：2003-2013年各类型基金累计经营业绩图表：2003-2013年基金管理费增长情况图表：2001-2013年基金托管费收入增长情况图表：2003-2013年基金数量与规模情况图表：2013年各类型基金资产分布情况图表：2009-2013年各类型基金的分红情况图表：2009-2013年开放式基金个人持有比例图表：2003-2013年我国基金管理公司数量和规模增长情况图表：2013年基金管理公司注册资本概况图表：2013年基金管理公司注册地分布情况图表：2006-2013年基金

25、管理公司主要财务数据一览图表：2013年不同类别基金平均业绩图表：2013年股票型基金排名前十(数据截至12月26日)图表：2013年偏股基金排名前十(数据截至12月26日)图表：2013年开放式平衡型基金业绩前5名图表：2013年封闭式基金业绩前5名图表：2013年市场主要指数走势图表：中国证券投资基金2013年业绩榜单图表：2013年货币市场基金-货币市场(A级)收益排名一览表图表：2013年货币市场基金-货币市场(B级)收益排名一览表图表：2013年度货币基金净值增长率排名图表：2013年相关重大经济政策情况（部分）图表：2013年新增信贷图表：2013年上海与深圳证券市场基本情况图表：

26、2009-2013年中国近年来企业债券发行规模情况表图表：2013年各月CPI数据情况图表：2013年12月29日深沪两市平均PE情况图表：2013年利率走势图图表：2013年与2013年信用债发行额对比图图表：2013年国债与1年央票利差变化图图表：2013年上证国债指数日K线图图表：2013年上证企业指数日K线图图表：2003-2013年8月中国证券市场境内融资金额图图表：1990-2013年中国A股市场历年融资额与GDP走势图图表：2013年银行业金融机构季末主要指标图表：2013年银行业金融机构季末主要指标图表：2013年国有商业银行季末主要指标图表：2013年股份制商业银行季末主要指

27、标图表：2013年城市商业银行季末主要指标图表：2013年其他类金融机构季末主要指标图表：2003-2013年国家财政收支状况图表：2013年私募评级五星级产品图表：2013年私募评级一星级产品图表：2013年私募基金存续期在半年以上的产品图表：2003-2013年发行信托数量比较图表：2003-2013年上证指数比较图表：2013年信托产品成立数量比较图表：2013年沪深300指数比较图图表：2013年全国信托发行城市比较图图表：2013年新发行基金一览表图表：两类不同基金08、09年发行情况424图表：2001-2013年基金发行数量和募集情况图表：2013年各类型新发基金情况图表：201

28、3年部分新基金成立以来收益图表：2013年新发基金最大和最小规模十大基金图表：延长募集期的新发基金一览图表：2013年各月份新基金成立数量一览图表：2013年部分创新型基金图表：2002-2013年新发指数基金图表：2013年新发指数与非指数基金对比图表：2013年新发指数型基金图表：2013年部分指数型基金业绩表现图表：满足顾客的三种层次变迁图表：基金品牌营销与原来营销方式的比较图表：基金多点单向的营销方式图表：基金品牌营销下的整合营销图表：基金管理公司网络竞争图表：博时公司股东结构图图表：博时基金管理有限公司组织结构图图表：截止2013年12月31日博时基金管理有限公司员工结构图表：博时基

29、金管理有限公司战略三角形图表：2007-2013年度博时价值增长证券投资基金主要财务指标图表：2013年第博时价值增长证券投资基金资产组合情况图表：2013年第博时价值增长证券投资基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时增长基金投资前十名股票明细图表：2013年博时增长基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时增长基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时裕富基金投资组合图表：2013年博时裕富基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时裕富基金投资前十名股票明细图表：2013年博时现金基金投资组合图表：2013年博时现金基金按券种分类的债券投资

30、组合图表：2013年博时现金基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时精选基金投资组合图表：2013年博时精选基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时精选基金投资前十名股票明细图表：2013年博时精选基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时精选基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时主题基金投资组合图表：2013年博时主题基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时主题基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时主题基金投资前十名股票明细图表：2013年博时主题基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券

31、明细图表：2013年博时稳定基金投资组合图表：2013年博时稳定基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时稳定基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时平衡基金投资组合图表：2013年博时平衡基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时平衡基金投资前十名股票明细图表：2013年博时平衡基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时平衡基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年增长贰号基金投资前十名股票明细图表：2013年增长贰号基金投资组合图表：2013年增长贰号基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年增长贰号基金按券种分

32、类的债券投资组合图表：2013年增长贰号基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时第三产业基金投资组合图表：2013年博时第三产业基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时第三产业基金投资前十名股票明细图表：2013年博时第三产业基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时第三产业基金按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时新兴基金投资组合图表：2013年博时新兴基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时新兴基金投资前十名股票明细图表：2013年博时新兴基金按券种分类的债券投资组合图表：2013年博时新兴基金按市值占基金

33、资产净值比例大小排序的前十名债券明细图表：2013年博时特许基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年博时特许基金投资组合图表：2013年博时特许基金投资前十名股票明细图表：2013年基金裕阳基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年基金裕阳基金投资组合图表：2013年基金裕隆基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年基金裕隆基金投资组合图表：2013年基金裕阳基金投资前十名股票明细图表：2013年基金裕隆基金投资前十名股票明细图表：2013年基金裕泽基金投资组合图表：2013年基金裕泽基金按行业分类的股票投资组合图表：2013年基金裕泽基金投资前十名股票明细图表：2009-2013年度

34、博时主题基金利润分配表图表：2009-2013年度博时主题基金财务指标表图表：2009-2013年度博时主题基金资产配置表图表：2009-2013年度博时主题基金行业投资表图表：2009-2013年度博时价值基金利润分配表图表：2009-2013年度博时价值基金财务指标表图表：2009-2013年度博时价值基金资产配置表图表：2009-2013年度博时价值基金行业投资表图表：2009-2013年华夏优势基金财务指标表图表：2013年华夏优势基金资产配置表图表：2009-2013年华夏优势基金利润表图表：2013年华夏优势基金行业投资表图表：易方达基金管理有限公司组织结构图图表：2013年易基5

35、0基金财务指标表图表：2013年易基50基金利润分配表图表：2013年易基50基金资产配置表图表：2013年易基50基金行业投资表图表：2009-2013年度嘉实主题基金利润分配表图表：2009-2013年度嘉实主题基金财务指标表图表：2009-2013年度嘉实主题基金资产配置表图表：2009-2013年度嘉实主题基金行业投资表图表：2009-2013年度嘉实增长基金利润分配表图表：2009-2013年度嘉实增长基金财务指标表图表：2009-2013年度嘉实增长基金资产配置表图表：2009-2013年度嘉实增长基金行业投资表图表：南方基金管理有限公司股东结构图图表：2009-2013年度南方全球基金利润分配表图表：2009-2013年度南方全球基金财务指标表图表：2009-2013年度南方全球基金资产配置表图表：2009-2013年度南方高增基金利