保险公司反洗钱工作突出问题排查整改的报告.doc

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1、保险公司反洗钱工作突出问题排查整改的报告分公司：根据总公司下发的关于开展反洗钱工作突出问题排查整改工作的通知（大地财保办发20 号）精神，按照分公司关于开展反洗钱工作突出问题排查整改工作的通知（大地财保宁综发7 号）文件要求，我机构针对普遍存在的反洗钱基础管理薄弱问题特别是在反洗钱组织建设、制度建设、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱培训宣传等方面明显不足的问题进行自查，现将自查结果报告如下：一、反洗钱控制环境（一）反洗钱建设情况。我机构已成立反洗钱领导小组具体组成如下：并根据人员变化调整领导小组成员，并及时向分公司报备。（二）反洗钱宣传情况。我机构按照要求开展反洗钱宣传工作，并

2、保存相关材料和工作记录。二、反洗钱制度执行（一）客户身份识别。我机构遵循“了解你的客户”原则，针对不同风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应措施，了解客户及其交易目的和性质，了解客户实际控制人和交易实际受益人，按照反洗钱管理办法留存客户身份资料。（二）客户身份资料和交易记录保存。我机构按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。（三）大额和可疑交易报告。我机构应严格执行大额和可疑交易报告制度，做好相关台帐，发现大额和可疑交易应按照人民银行规定和分 公司反洗钱管理办法及时报告。（四）台账管理。我机构根据业务进展及时更新台帐，并于每季度结束5 个工作日内将台账上报分公司。特此报告。附件一：年反洗钱自查情况汇总表