保险公司反洗钱培训制度及培训计划.doc

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1、关于印发xxxxx中支2013年反洗钱培训制度及计划的通知各区、县支公司，公司各部室：公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，并结合公司实际，公司制定了xxxxx2013年反洗钱培训制度及计划各区、县支公司及公司各部室在接到通知以后，请及时学习，并严格遵照执行。中心支公司 二一二年十二月十二日主题词：印发 反洗钱 2013年培训制度 计划 通知 抄送：总经理室保险公司xxxx部 2012年12月12日印发编录：xxx 校对：XXXXXXXXXXXX中支2013年反

2、洗钱培训制度及计划公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，从思想上重视对反洗钱的培训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况，按照中国人民银行有关反洗钱培训工作要求，制定公司2013年度反洗钱培训制度及计划如下：一、培训要求：把反洗钱培训工作列入年度经营管理中。培训工作要注重实效，不走形式，不走过场，对参训人员进行必要的考核。二、2013年公司整体培训工作计划：培训时间培训地点培训

3、会议内容培训参加人员会议主持人2013年1季度1月份公司会议室“一法四令”及反洗钱监管新规；根据2012年反洗钱内部审计情况修改相关制度学习；2013年内部审计制度。2013年2季度5月份岩神山宾馆信息采集表规范化管理流程，及大额、可疑交易识别能力培训2013年3季度7月份公司本部小会议室学习人民银行上半年反洗钱相关法律法规及反洗钱最新动向，总结上半年反洗钱工作。2013年3季度7月份公司会议室反洗钱客户身份信息采集；金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容2013年4季度9月份公司会议室、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任；根据2013年反洗钱新规，拟定2013年内部审计工作流程及时

4、间2013年4季度12月份公司会议室可疑交易分析判断技巧、非现场监管报表填报要求上述培训计划为公司2013年反洗钱工作整体培训计划的一部分，可根据实际情况予以调整，但全年培训次数不得少于六次，具体培训内容包括但不限于以下内容：1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训；2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容；3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情况组织培训。公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。四、 各区、县机构及各部室培训制度要求：各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构（部门）员工进行至少一次反洗钱工作培训，主要内容为：1、

5、人民银行反洗钱新规；2、公司各项反洗钱相关制度文件；3、反洗钱工作操作实务。同时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查，并将此纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。五、 新入司人员及转岗人员培训制度：所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规（一法四令）培训以后方能上岗，同时新入司人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训，并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。三个月以内新入司人员，由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训，培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试，考试资料及成绩将予以存档，作为新近员工转正考核指标之一。六、培训考核：每次业务技能培训，需当堂对参训人员进行笔试，并按分数予以对参训人员进考核，考核成绩纳入员工培训档案，试卷交综合管理部存档。 XXXXXXX中心支公司二一二年十二月十二日