银行会计档案自查报告.doc

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1、银行会计档案自查报告 银行档案自查报告 商业银行支行2014年12月份自查报告 农商行会计结算部： 按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄 弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据自查方案等有关规定，我支行进行了 全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下： 一、成立自查组织 组 长 ： xx 成 员 ： xx xx xx 二、自查情况 1、营业前自查发现情况。 （1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守严禁柜台违规行为防 范案件风险的工作意见第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户 申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支

2、付设备； （五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。 （2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能 够遵守会计基础规范第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人 入库保管”的规定。 （3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移 交，最迟3天必须移交。能够遵守安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂 行）第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管?” 的规定。 （4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更 换机柜。 （5）

3、.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。 2、现金管理方面 （1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。 （2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够 做到及时缴款。 （3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发 现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。 （4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监 控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守 “建立查库制度。行社总部和机构负责人要按 照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规

4、定。 （5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。 （6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存 都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。 （7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、 账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时 缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时 按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但 钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁； （8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金

5、调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间 现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办 理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。 （9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求， 查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三 核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。 （10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管， 并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。 （

6、11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的 收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有 清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入； 3、档案管理方面 支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资 料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。 库管员按规定设立了库存现金及重要空白凭证库登记簿，并每日登记。 日终批处理 流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的 现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销

7、毁符合制度 规定； 4、印押证卡管理方面 （1）重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行 “印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重 要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金 农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey 客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管 理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。 （2）柜员（卡）管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员 离柜（岗）时做签退； 柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合

8、业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗 时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不 存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定； （3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行 回避制度。 （4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁， 营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、 证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。 5、存款业务方面 （1）账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户 管理办法规定；按规定对客户身

9、份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符 合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及 大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手 续；无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务； （2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款 账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚 开存款的现象。没有建立双热线联系查证登记簿和大额资金支取预约登记簿；对客户 风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、

10、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审 批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。 客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业 务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票， 打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单 折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。 （3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务 有书面挂失申请书办理挂失手续，代

11、理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续； 挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失， 盗用客户资金、套取支行利息现象。 （4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期 等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章 进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金 被盗现象。 （5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款 账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长 期不发生业务，一

12、时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。 支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支 取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。 我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。 我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。 6、安全保卫及内控方面 支行负责人与每位综合柜员都签订了案件防控、安全保卫、消防目标责任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。 支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初 制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了 各项演练。

13、从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以 及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用， 并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手 可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前 进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱 交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚； 三、存在的不足 我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但

14、离总行要求和自己的目标计划还有相当差距， 也还或多或少地存在以下不足： （一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中 只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对， 缺乏服从意识，对制度执行不力； （二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因 素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低； 以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！ 2015年1月3日篇二：商业银行关于档案管理工作申报“aaaaa级”自查报告 关于档案工作目标管理认定“aaaaa级”自查报告2011年，我行将档案工作目标管

15、理认定工作列入全年工作计划，为了确保此项工作的顺 利完成，在市档案局的正确领导和悉心指导下，我行根据河北省机关档案工作目标管理认 定办法（冀档20112号）和河北省机关档案工作目标管理认定标准，制定了档案升级达标 计划。自年初起，利用近1年的时间，增加了新的档案库房，总面积达240平方米，更新了 档案室的各类硬件设施，档案管理系统软件由单机版升级成网络版，并与我行的oa 办公自 动化系统进行了对接，实现了档案全行联网查阅功能。8月份，我行在时间紧、任务重、人 员少的情况下，对一万五千多件档案资料按照“aaaaa级”标准要求进行了规范化整理，各 类档案达到了齐全完整，期限划分准确，分类、编目、排

16、列规范，现已达到档案工作目标管 理认定标准，自查总分为99分。 一、单位基本概况 唐山市商业银行是唐山市唯一具有独立法人资格的地方性股份制商业银行，成立于1998 年6月9日，注册资本10003万元人民币，2010年拥有30家支行（部），26个总行部室和 17个事业部，2011年调整为8各部室，下设19个中心，从业人员1059人（含派遣人员49 人，不含内退人员10名），总部于2009年8月1日从唐山市建设南路78-1号迁入唐山市路 南区新华西道66号。 二、档案管理基本情况我行综合档案室现存1995年至2010年底各门类档案40233卷（件），其中文书档案12160 件(其中：永久4577件

17、；长期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；会计档案17356 卷（其中：凭证类14925卷；帐簿类422卷；报表类1235卷；其他类774卷）；照片档案585 件，基建档案51件，实物档案61件，声像档案74件，信贷档案2527件，电子文件7419 件。文件材料齐全完整，没有积存文件，保管期限划分准确，分类、编目科学规范，案卷质 量达到国家规范化的要求。 三、自查情况（自查得分99分） （一）组织管理（本项标准分为22分，自查21.5分） 因近三年内在设区市级以上刊物 或会议发表、交流档案业务活动中没有发表文章，扣0.5分 1、组织领导 明确了分管领导；档案工作列入了领导的议事日

18、程，对档案工作的机构设置、人员配备、 库房建设、业务建设、所需经费等问题给予及时研究解决。建立了与机关工作相适应的档案 管理机构；档案工作列入机关目标管理责任制并考核。建立了以档案管理机构为中心，各内 设机构兼职档案人员为基础的档案工作管理体系；严格执行业务部门立卷制度；档案机构对 本机关各部门文件材料的收集、整理、归档工作进行监督指导，每年组织开展年度文件归档 学习、评比 或经验交流活动两次。各种门类和载体的档案实现集中统一管理，做到统一领导、统一 机构、统一制度。档案工作纳入本机关的工作计划、总结。并有档案部门的具体计划、总结。 利用各种形式学习、宣传贯彻档案法、河北省档案工作条例等法规，

19、没有违法违纪行 为。按照档案行政管理部门的工作计划和要求；切实改进本机关的档案工作，按时报送档案 工作情况报告；积极参加档案行政管理部门组织的各项业务活动、协作活动；接受档案管理 部门的监督指导。 2、档案人员 配备了与本机关档案工作相适应的档案人员，并保持相对稳定，有专职档案管理人员2 名。档案人员遵纪守法、政治可靠、忠于职守、爱岗敬业。档案人员具备大学本科学历；通 过档案专业课培训，取得证书及资格证书，具有档案专业知识；熟练操作运用现代化设备。 近三年档案人员参加设市区级以上档案行政管理部门组织的培训三次以上。档案人员在晋职、 职称评聘、学习进修和福利等方面享受与单位同等人员待遇。近三年来

20、机关工作成绩显著，档案机构和档案人员受到档案部门和主管部门的表彰和奖励。 3、制度建设 制定了本机关的档案管理办法、规定并纳入机关管理制度中；制定并严格执行了文件收 集归档制度、档案保管、整理、保密、统计、利用和鉴定销毁、档案库房管理、电子档案管 理等专项制度；制定了档案人员岗位责任制及考核办 法；档案部门参加重要活动、竣工验收、设备开箱等形成制度；各专项制度及档案人员 岗位责任制上墙。制定了应急预案，进行了模拟演练。 （二）档案业务建设（本项标准分为38分，自查38分） 1、收集归档 编制了各类档案文件材料归档范围和保管期限表，并经同级档案行政管理部门审批通过。 按归档范围和保管期限全部整理

21、，按时归档，各类文件材料归档率、完整率、准确率达100%； 归档交接目录、手续齐全。及时收集声像档案、实物档案和有关业务材料。文件制成材料和 字迹材料符合国家规定的质量要求。 2、整理 全宗明确，编制有档案分类方案；全宗内档案分类合理。档案整理质量符合国家和省规 范要求：期限划分准确；文件排列有序，编号准确；加盖归档章，项目填写齐全、规范；根 据需要，对应的档案设立互见号；文件装订结实、整齐、美观，无金属物；档案盒封面、盒 脊、备考表填写齐全、规范、清楚、整齐。按全宗、类别、保管期限编制了各门类、载体档 案文件级目录、专题目录、电子文件目录。各门类、各载体档案均按国家有关标准整理上架， 无积存

22、零散文件。 3、保管与保护 库房、办公、阅览三分设，且布局合理，便于工作；库房面积充足，达240平方米；档 案库房建筑基本符合档案 馆建筑设计规范要求，库房门为防火防盗门；窗户为大开窗并采用防光窗帘；开启窗 有密闭措施。有设备有措施实现“八防”。库房干净、整洁、无积尘及物；温湿度符合标准， 有温湿度记录和分析；定期对室藏档案清理核对。档案柜架排列整齐，编号规范。指引卡标 识清楚；编制各门类档案存放地点索引和图表，档案按类分别集中排列，类别内按类目条款 顺序依次排列，整齐、规范；实物档案设立了专门的展柜。 4、档案统计 及时、准确的填报档案工作年报及有关统计表。建立了档案工作统计台帐，包括：室藏

23、 档案情况；档案及人员出入库情况；档案利用情况；档案设施设备情况。 5、鉴定销毁：成立了档案鉴定组织；对已超过保管期限的档案进行销毁并按规定编制了 销毁清册，销毁档案手续齐全。 6、档案移交：无向同级国家档案馆移交的档案，此项档案局对我单位不做要求。 7、建立全宗卷：按全宗卷规范建立了全宗卷。 8、设施设备 有充足规范的档案密集架，特殊载体档案有专用的保护功能的柜架。各类档案盒规格、 式样和质量符合国家、省规范要求。配备档案工作所需要的装订机、打印机等设备；码照相 机、摄像机、复印机等设备；计算机、服务器、扫描仪、篇三：银行安全自查报告 xxx支行安全自查报告根据总行关于立即开展安全生产大检查

24、的通知文件精神，xxx支行根据自查内容逐 一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下： 1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标 志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；篇二：2013年度财务档案报告 2013年度会计档案管理 会计档案是记录和反映一个公司经济业务的重要史料和证据,会计档案管理是会计工作的重要组成部分.然而,会计档案管理作为财务管理的最后一个环节,往往容易被忽视,形成财务管理工作的一个薄弱环节,直接了影响财务管理的质量和水平。因此,加强会计档案管理可以促进一个公司财务管理水平的提高,可以使会计档案管理工

25、作更好的来为公司服务。2013年度新疆尤尼泰审计公司和大华审计公司与2013年2月和8月分别对我公司的会计凭证进行了审计和凭证坚持。在此之前，在我公司财务总监孟繁荣同志带领下新疆哈密广汇物流有限公司、广汇能源股份有限公司伊吾分公司、新疆广汇清洁能源科技有限责任公司乌鲁木齐市米东区汽车服务分公司、新疆哈密广汇物流有限公司运输分公司、肃北广汇能源物流有限公司、瓜州广汇能源经销有限公司、瓜州广汇物流有限公司财务人员对自己公司的会计档案进行了自查和整理，具体工作如下 一、会计档案的整理和自查。 1、会计凭证：对各个公司2年以上的凭证再次进行了排查，案卷号、目录号、凭证号与实际凭证是否符合。2013年度

26、已发生会计凭证中原始凭证的真实性、领导签字是否健全、附件是否齐全（注：运费发票榜单是否齐全、业务招待费申请及领导签字、公路收费明细与银行回单收据是否一一对应等）进行了细致的核实。 2、会计账簿：对各个公司从成立至今年度的会计账簿的数据一一核对，坚持会计档案保管目录与实际会计账簿是否相符，印花税发票是否贴具。明细账的科目及数据是否无误。银行日记账，现金日记账与实际银行存款、现金是否相符。固定资产卡片与固定资产EAS及综合部固定资产台账是否相符，数据是否无误全部进行了盘查。 3、会计报告及其他类：对2013年月度、季度、年度财务报告,包括会计报表、附表、附注及文字说明,还有银行存款余额调节表,银行

27、对账单,其他应当保存的会计核算专业资料,会计档案移交清册,会计档案保管清册,会计档案销毁清册等进行了造成登记和分类整理二、对支票、承兑汇票管理及会计档案的借用进行了严格的管理。 （1）、支票管理办法 为了避免发生丢失、被盗、空头等情况，防止由于管理不善而给单位带来经济损失，孟总提示我们再原有支票管理的基础上需加强以下环节（1）支票的管理由财务部门负责，指定的出纳员专门负责，妥善保管，严防丢失、被盗（2）支票和预留银行印鉴、支票密码单应分别存放，专人保管。（3）有关部门和人员领用支票一般必须填制专门的“支票领用单”，说明领用支票的用途、日期、金额，由经办人员签章，经有关领导批准。（4）支票由指定

28、的出纳员专人签发；出纳员根据经领导批准的“支票领用单”按照规定要求签发支票，并在支票签发登记簿上加以登记。（5）一旦发生支票遗失，立即向银行办理挂失或者请求银行和收款单位协助防范。 （2）承兑汇票 1、保管 银行承兑汇票因票面金额大，必须及时送存街心工行 保管，不得将票留在其它任何地方过夜（包括财务办的保险箱）。出纳应严格保管好保管箱的钥匙，钥匙应随身携带，不得乱丢乱放。 2、贴现出纳应仔细、准确地算出贴现利息,不得多付利息，以减少公司资金流失。贴现利息计算公式：贴现利息本金贴现月利率/30贴现天数。如承兑人在异地的，贴现天数应加三天划款期。如承兑汇票到期日是法定节假日，则到期日顺延至假期完毕

29、开始上班的第一天。销售部门的相关人员在收取银行承兑汇票扣除贴现利息时可参照执行。 3、 到期托收联行出纳应随时观注库存银行承兑汇票的到期时间，在银行承承兑汇票到期前一个星期向开户银行提示托收，填写托收凭证。 银行承兑汇票到期日去银行收妥款项，取回回单。 （3）财务档案及资料的借阅健全手续 财务人员因工作需要查阅会计档案时，必须按规定顺序及时归还原处，若要借阅已归档的档案，必须办理有关借用手续。集团内各单位若因公需要查阅会计档案时，必须经本单位领导批准证明，经财务总监同意，才可以查阅或借阅。外单位人员因公需要查阅会计档案时，应持有单位介绍信，经财务经理同意后，方能由档案管理人员接待查阅，并由档案

30、管理人员详细登记查阅会计档人的工作单位、查阅日期、会计档案名称及查阅理由。会计档案一般不得带出室外，如有特殊情况，需带出室外复制时，必须经财务部主管批准，并限期归还。由于会计人员的变动或会计机构的改变等，会计档案需要转交时，须办理交接手续，并由监交人、移交人、接收人签字或盖章。 综上所述，我财务部档案管理工作虽然取得了一些成绩，但与上级的要求相比，还存在一定的差距。在今后的工作中，我们将切实按照集团及股份公司的要求，在公司领导和部门领导的正确指导下，进一步提高认识，加强管理，切实把档案工作做得更好，以配合公司各项工作全面发展。篇三：商业银行关于档案管理工作申报“AAAAA级”自查报告 关于档案

31、工作目标管理认定“AAAAA级”自查报告 2011年，我行将档案工作目标管理认定工作列入全年工作计划，为了确保此项工作的顺利完成，在市档案局的正确领导和悉心指导下，我行根据河北省机关档案工作目标管理认定办法（冀档20112号）和河北省机关档案工作目标管理认定标准，制定了档案升级达标计划。自年初起，利用近1年的时间，增加了新的档案库房，总面积达240平方米，更新了档案室的各类硬件设施，档案管理系统软件由单机版升级成网络版，并与我行的OA 办公自动化系统进行了对接，实现了档案全行联网查阅功能。8月份，我行在时间紧、任务重、人员少的情况下，对一万五千多件档案资料按照“AAAAA级”标准要求进行了规范

32、化整理，各类档案达到了齐全完整，期限划分准确，分类、编目、排列规范，现已达到档案工作目标管理认定标准，自查总分为99分。 一、单位基本概况 唐山市商业银行是唐山市唯一具有独立法人资格的地方性股份制商业银行，成立于1998年6月9日，注册资本10003万元人民币，2010年拥有30家支行（部），26个总行部室和17个事业部，2011年调整为8各部室，下设19个中心，从业人员1059人（含派遣人员49人，不含内退人员10名），总部于2009年8月1日从唐山市建设南路78-1号迁入唐山市路南区新华西道66号。二、档案管理基本情况 我行综合档案室现存1995年至2010年底各门类档案40233卷（件）

33、，其中文书档案12160件(其中：永久4577件；长期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；会计档案17356卷（其中：凭证类14925卷；帐簿类422卷；报表类1235卷；其他类774卷）；照片档案585件，基建档案51件，实物档案61件，声像档案74件，信贷档案2527件，电子文件7419件。文件材料齐全完整，没有积存文件，保管期限划分准确，分类、编目科学规范，案卷质量达到国家规范化的要求。 三、自查情况（自查得分99分） （一）组织管理（本项标准分为22分，自查21.5分） 因近三年内在设区市级以上刊物或会议发表、交流档案业务活动中没有发表文章，扣0.5分 1、组织领导 明确

34、了分管领导；档案工作列入了领导的议事日程，对档案工作的机构设置、人员配备、库房建设、业务建设、所需经费等问题给予及时研究解决。建立了与机关工作相适应的档案管理机构；档案工作列入机关目标管理责任制并考核。建立了以档案管理机构为中心，各内设机构兼职档案人员为基础的档案工作管理体系；严格执行业务部门立卷制度；档案机构对本机关各部门文件材料的收集、整理、归档工作进行监督指导，每年组织开展年度文件归档学习、评比或经验交流活动两次。各种门类和载体的档案实现集中统一管理，做到统一领导、统一机构、统一制度。档案工作纳入本机关的工作计划、总结。并有档案部门的具体计划、总结。利用各种形式学习、宣传贯彻档案法、河北

35、省档案工作条例等法规，没有违法违纪行为。按照档案行政管理部门的工作计划和要求；切实改进本机关的档案工作，按时报送档案工作情况报告；积极参加档案行政管理部门组织的各项业务活动、协作活动；接受档案管理部门的监督指导。 2、档案人员 配备了与本机关档案工作相适应的档案人员，并保持相对稳定，有专职档案管理人员2名。档案人员遵纪守法、政治可靠、忠于职守、爱岗敬业。档案人员具备大学本科学历；通过档案专业课培训，取得证书及资格证书，具有档案专业知识；熟练操作运用现代化设备。近三年档案人员参加设市区级以上档案行政管理部门组织的培训三次以上。档案人员在晋职、职称评聘、学习进修和福利等方面享受与单位同等人员待遇。

36、近三年来机关工作成绩显著，档案机构和档案人员受到档案部门和主管部门的表彰和奖励。 3、制度建设 制定了本机关的档案管理办法、规定并纳入机关管理制度中；制定并严格执行了文件收集归档制度、档案保管、整理、保密、统计、利用和鉴定销毁、档案库房管理、电子档案管理等专项制度；制定了档案人员岗位责任制及考核办法；档案部门参加重要活动、竣工验收、设备开箱等形成制度；各专项制度及档案人员岗位责任制上墙。制定了应急预案，进行了模拟演练。 （二）档案业务建设（本项标准分为38分，自查38分） 1、收集归档 编制了各类档案文件材料归档范围和保管期限表，并经同级档案行政管理部门审批通过。按归档范围和保管期限全部整理，

37、按时归档，各类文件材料归档率、完整率、准确率达100%；归档交接目录、手续齐全。及时收集声像档案、实物档案和有关业务材料。文件制成材料和字迹材料符合国家规定的质量要求。 2、整理 全宗明确，编制有档案分类方案；全宗内档案分类合理。档案整理质量符合国家和省规范要求：期限划分准确；文件排列有序，编号准确；加盖归档章，项目填写齐全、规范；根据需要，对应的档案设立互见号；文件装订结实、整齐、美观，无金属物；档案盒封面、盒脊、备考表填写齐全、规范、清楚、整齐。按全宗、类别、保管期限编制了各门类、载体档案文件级目录、专题目录、电子文件目录。各门类、各载体档案均按国家有关标准整理上架，无积存零散文件。 3、

38、保管与保护 库房、办公、阅览三分设，且布局合理，便于工作；库房面积充足，达240平方米；档案库房建筑基本符合档案馆建筑设计规范要求，库房门为防火防盗门；窗户为大开窗并采用防光窗帘；开启窗有密闭措施。有设备有措施实现“八防”。库房干净、整洁、无积尘及物；温湿度符合标准，有温湿度记录和分析；定期对室藏档案清理核对。档案柜架排列整齐，编号规范。指引卡标识清楚；编制各门类档案存放地点索引和图表，档案按类分别集中排列，类别内按类目条款顺序依次排列，整齐、规范；实物档案设立了专门的展柜。 4、档案统计 及时、准确的填报档案工作年报及有关统计表。建立了档案工作统计台帐，包括：室藏档案情况；档案及人员出入库情况；档案利用情况；档案设施设备情况。 5、鉴定销毁：成立了档案鉴定组织；对已超过保管期限的档案进行销毁并按规定编制了销毁清册，销毁档案手续齐全。 6、档案移交：无向同级国家档案馆移交的档案，此项档案局对我单位不做要求。 7、建立全宗卷：按全宗卷规范建立了全宗卷。 8、设施设备 有充足规范的档案密集架，特殊载体档案有专用的保护功能的柜架。各类档案盒规格、式样和质量符合国家、省规范要求。配备档案工作所需要的装订机、打印机等设备；码照相机、摄像机、复印机等设备；计算机、服务器、扫描仪、