铁路安全风险管理讲义.doc

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1、“安全风险管理”理论解读与实践 一、安全风险管理的背景安全风险管理的提出是在铁路新技术、新设备不断推陈出新，高铁运营取得较大成绩，随着新技术、新设备的应用铁路现有的安全管理制度、技术规章、人员素质等诸多因素跟不上时代要求，尤其是2011年“7.23”事故发生后，国内乃至国际对中国铁路行业倍加关注，中国铁路急需一种有效的安全管理体系扭转被动局面。再加上，新的部党组将安全始终放在第一位，推动新的管理体系的成型。在诸多背景下，2011年年底召开的全国铁路工作会议上，铁道部党组作出了全面推行安全风险管理的工作部署。其指导思想和主要内容是，通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控

2、体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。 二、铁路推行安全风险管理的重大意义 1.全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措。 当前，我国正处于全面实施“十二五”规划，加快经济发展方式转变和经济结构调整，深化改革开放，着力保障、改善民生，保持经济平稳较快发展，保持社会和谐稳定发展的重要历史阶段。铁路作为国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具，要发挥在经济社会发展中至关重要的作用，根本的前提和基础是确保安全。因为铁路安全问题，不仅关系到铁路自身的发展，而且事关人民群众生命财产安全，事关党和政府的形象和声誉；不仅关系到铁路对经济社会发展的保

3、障能力，而且事关经济平稳较快发展和社会稳定大局；不仅关系到铁路建设和运营的良性循环，而且事关人民群众生活水平的提升，事关社会公共服务体系的完善和社会文明进步的进程。总之，做好铁路工作，最重要的就是确保运输安全稳定。这是党中央、国务院对铁路工作最基本的要求，是广大人民群众最热切的期待，也是铁路部门最重大的政治责任。全面推行安全风险管理，正是部党组审时度势，从党和国家工作大局出发，站在更好地服务人民群众，让人民群众满意的高度，贯彻落实科学发展观，实现铁路科学发展、安全发展的战略性举措。 2.全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求。 新的部党组始终把安全作为铁路的生命线，提出了“安全

4、生产大如天”、“安全是铁路的饭碗工程”，牢固树立“三点共识”，把握好“三个重中之重”等一系列安全管理新理念，有力地促进了安全持续稳定。近一年来，全路强化安全管理，大力整治安全问题和隐患，创新安全管理理念和机制，解决了一大批安全突出问题，有力地强化了铁路安全工作。但必须清醒地看到，全路运输安全管理工作的制度机制还不完善，特别是对高铁安全管理规律把握不够，安全关键环节的卡控还没有做到制度化、科学化。正反两方面的经验教训告诉我们，只有尊重铁路安全生产规律，确立安全风险管理的新思路，从根本上提高铁路安全管理的科学化水平，才能最大限度地减少或消除安全风险，从而实现运输安全的长治久安。针对铁路安全面临的严

5、峻现实，在深刻总结铁路安全工作规律，准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，全面推行安全风险管理，是强化铁路运输安全工作的必由之路。安全风险管理是系统性工程，以“安全第一、预防为主、综合治理”的思路，构建安全风险控制体系，就是要加强对安全风险的全面分析、科学研判，科学制定管控措施，最终实现消除安全风险的目标。由此而言，安全风险管理是更高层次的安全管理，把握了铁路行业特点，是提升全路安全管理科学化水平的必然要求。 3.全面推行安全风险管理是解决铁路安全突出问题的迫切需要。 长期以来，铁路各级组织高度重视安全基础工作，但安全基础薄弱的状况始终没有得到根本解决。突出表现在：部分单位抓落实的能力不强，

6、安全管理和现场作业控制较为薄弱；规章制度不够严谨、规范，管理职责不明确，临时性措施办法多，以电报代替规章，下级规定宽于基本规章的问题还比较突出；职工队伍结构有的还不够合理，职工队伍素质能力还有欠缺，职工教育、培训工作还不能完全适应运输安全的需要等等。随着高铁迅速发展、路网规模不断扩大、新技术装备大量投入使用，安全基础薄弱所带来的安全风险将更加突出。切实解决安全管理存在的突出问题，已是极为紧迫的工作。为破除铁路安全基础薄弱的“顽疾”，必须增强安全风险防范意识，引入安全风险管理方法。通过对风险因素的有效控制，进一步促进安全意识的强化、安全理念的提升和安全工作思路的优化，进一步促进各项措施的落实，最

7、大限度地减少或消除安全风险。 4.全面推行安全风险管理是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径。 “无危则安，无损则全。”安全是一种不发生损失或伤害的和谐的生产状态，其实质就是防止事故，消除导致死亡、伤害、职业危害及各种财产损失发生的条件。而事故则是对安全生产过程失去控制的产物，事故的发生与人的不安全行为、物的不安全状态、不良的工作环境和安全管理上的缺陷息息相关。安全风险管理正是从风险管理的角度分析了事故的形成机理，揭示了事故的内在规律和本质根源。推行安全风险管理，有助于理清安全思路，找到安全管理的关键环节和安全工作的突破口，提高风险防范和事故预防与处置的能力；有助于全路干部职工将安全风险意识

8、根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强搞好安全生产的自觉性；有助于全路干部职工牢固树立安全共识，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，从而牢牢掌握安全工作的主动权；有助于将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，把安全风险减少到最低限度；有助于对各类安全风险实行分类管理，加强对安全风险的过程管理，狠抓管控措施的落实，加强检查考核，进行闭环管理，实现安全工作的良性循环，确保铁路运输安全持续稳定。 三、安全风险管理的深刻内涵 1.安全风险管理的含义及其主要内容。（1）何为风险？在了解安全风险管理之前，首先我要先介绍一下何为风险。

9、风险广泛存在于社会生产、生活之中。一般来说，风险就是指危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。如果用定量模型表示即为：风险=风险发生的可能性风险事故发生的损失程度。 就安全生产而言，安全生产风险又有广义和狭义之分。广义上讲，与安全有关的风险都称为安全生产风险。狭义的安全生产风险则表示，在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力等安全生产支出可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。（2）风险的特性和类型风险具有客观性（主要是说铁路行业，风险是客观存在的，不

10、以人的意志为转移的，也就是我们常说的“发生事故是必然的，不发生事故是偶然的，我们只能降低事故发生的概率，延长事故的周期”。）、突发性（主要是铁路行业风险是突然发生的，有时候是毫无征兆的，如自然灾害引发的事故，通俗点说比如道岔因挤石头引发列车脱轨等）、损害性（这个不用过多解释，各位领导、同事都知道，铁路风险没有好处，只有坏处，造成设备、人员、直接经济损失等。）、发展性（比如说为了防止到发线车辆溜逸安装可控防溜器具，到发线防溜安全了，但是风险点转移了，可能可控防溜器具本身又是一个重要的风险点了，在比如以前手动扳道，人的风险比较大，现在改为电动、液压道岔后，发展为设备风险，都是风险的发展性的一个体现

11、。）和不确定性（包括时间、空间 损失程度不确定性）。（如：时间上，比如交接班时间、夜间风险要比日常风险大，空间上，车务段异地班组风险要比邻近班组风险大，在车务段认为是风险的在集宁站可能不是风险。）风险类型：按产生的原因不同分为自然、社会、经济、政治风险；按照损失范围不同分为基本风险和特定风险；按照风险的性质不同分为纯粹风险（纯粹风险只有坏处，没有好处，如铁路风险）和投机风险（有好的风险也有坏的风险，如投资炒股、做生意）；按照分担方式不同分为可分散风险（如地震引发火灾，火灾引发爆炸）和不可分散风险（如？）（3）何为风险管理？所谓风险管理，就是指为了降低风险可能导致的事故，减少事故造成的损失所进行

12、的风险因子识别、危险源分析、隐患判别、风险评价、制定并实施相应风险对策与措施的全过程。从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。而从微观角度而言，风险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐患和事故。主要步骤：辨、测、评、控首先是辨别：风险因子、危险源、隐患、风险事故的筛选。 风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物或物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。 危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下

13、可转化为隐患、事故的根源或状态。从风险管理的角度而言，危险源具有理论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，进而引发事故，往往取决于人们的行为。 隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行为，如超标、“两违”现象等，是直接导致事故发生的根源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。由于人们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也可能被划定为危险源。正是从这个意义上讲，隐患是完全可以被消除的。事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或

14、其他损失的意外或偶发事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。其次，测。风险概率、风险损失第三，评。风险接受准则、风险等级最后，控。风险决策、风险措施、应急预案（4）风险管理有何作用？风险管理具有预防风险事故的发生、减少风险事故造成的损失、转嫁风险事故造成的的损失、提高安全管理的效率、营造安全的社会环境。四.安全风险管理的起源及其发展。（1）安全风险管理的起源及发展自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直到18世纪，“风险”一词才被

15、提出来研究。到了19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增。1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，积累了丰富的经验。20世纪50年代风险管理发展成为一门学科。1963年和1964年，美国先后出版了企业的风险管理和风险管理与保险等专著，正式拉开了风险管理学系统

16、研究的序幕。20世纪70年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚洲，20世纪80年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是2006年6月，我国发布了中央企业全面风险管理指引，标志着我国拥有了自己的全面风险管理指导性文件，也标志着我国进入了风险管理理论研究与应用的新阶段。从世界上其他国家的实践看，目前，安全风险管理已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法制化的规则，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理

17、报告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。也就是说，实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运输业的营运条件，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具有极其重要的地位和作用。（2）国外铁路安全发展模式国外普遍具有把安全管理置身于大的经济环境中去探索，以整体管理体制为背景去研究，倾向于战略性研究的特点，主要采用系统的安全管理模式。在思想上：突出了整体安全、系统安全的概念，将涉及行车安全的人、设备、环境等因素实现系统地管理与调度。在管理方式上：加大了安全法规的建设力度，实现法制化管理;在手段上开发了大量先进的行车安全监测设备，并通过计算机网络技术、通信技术实现了运输安全信息的远程集中管理和

18、科学分析。 具代表性的研究探索成果主要是以下三种安全管理模式。德国 采取的是“专业化安全管理模式”。它们把探索安全管理与治本途径问题一并考虑。推行了以“机务、车辆、工务、电务等路网系统分开管理”，使安全管理更加突出重点，技术管理更加专业化，管理范畴更加合理化，安全生产得到了根本性地的改善。 日本 靠技术装备升级而建立的“高技术型安全管理模式”，直接采用世界最先进的技术装备，在全国大力发展标准轨、高技术、高速度、高安全的轨道交通决策。（“新型运输安全系统”、 “编组站自动化系统”、 “摆式列车”技术等） 美国 采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管理环境特点相近的线路集中起来，既有利于抓住安全

19、管理的主要矛盾，又有利于发挥规模优势而通过加大投入来进行保证安全的技术装备的换代升级。（3）国内铁路安全发展模式我国在铁路部门和学术领域内，基本都是些单项和观点性的，尚未形成理论或实际模式 铁路部门的主要观点是“安全管理的主体就是落实安全生产资任制”，这种观点长期以来一直是中国铁路安全管理的主导观点。它主张“通过大力度地奖惩来引导各级管理干部落实安全生产逐级负责制，靠强化各级干部的作用保安全”。 我国学术领域的观点主要是借鉴上述三种国外铁路的安全管理模式的特点，在考虑中国国情和路情的前提下，提出了相应的“德国模式”、“日本模式”等。按照其发展历程大致可以分为四种： 1.传统安全管理模式：有效的

20、防止同类事故发生，但只是就事论事，不能发现隐患。2.对象型安全管理模式：往往只将事故的原因归结为一方面的问题，是不全面的。3.过程安全管理模式 在一定程度上综合考虑了人、机、环境系统对安全的影响，力图为企业提供指导的“综合管理模式”。但是，这种思路只是片面强调从外部环境给企业及其员工施加“标准”和要求，而没有从内部提供激励措施，没有建立自我约束、自我完善的安全管理长效机制。4.系统安全管理模式 通过预防型安全管理的技术步骤，使安全管理的作用和效果不断加强。变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向综合安全管理;变被动、辅助、滞后的安全管理程式为现代主动、本质、超前的安全管理程式;变外迫型安全指标管

21、理为内激型的安全目标管理。类型控制范围分类标准控制措施控制结果传统安全管理模式对事故管理为管理重点无个体防护不安全对象型管理安全模式以作业过程中人或物为重点按风险属性分类个体防护管理控制局部安全过程型安全管理模式全过程、全环境按风险大小分类个体防护管理监控工程技术控制过程安全系统安全管理模式对运营全过程进行全方位系统化的风险分析按风险是否可以接受分类建立风险优先控制顺序系统安全我国大多数的轨道交通运营安全管理模式目前都处于过程型管理模，而系统安全管理模式是以系统安全思想为基础，效果最佳。香港地铁的安全风险管理建立了一套全面考虑铁路资产寿命周期的安全风险管理系统。主要包括有效的安全风险管理组织架

22、构和全面的管理系统，保证方案规划从铁路项目初期开始识别及控制安全风险、到铁路运营阶段对安全风险做积极的监控。民航的安全管理体系民航安全管理体系是基于对安全管理因素的特定界定，涵盖安全政策、安全文化和支持安全组织及特定界定的安全管理因素而构成安全管理体系。轨道交通行业的RAMS管理模式RAMS，可靠性（Reliability）、可用性（Availability）、可维修（Maintainability）和安全性（Safety）这四个英文字母的首字母的缩写；它是欧洲引进来的标准，内容包含EN50126等3个欧标；在轨道交通行业内，RAMS是从产品的可行性开始到产品报废的整个周期过程中，所要贯彻执行

23、的手段和方法，同时，我们通过收集大量可靠数据，并利用某些工具，从理论上将过去存在的问题逐个改善和解决。 英国标准协会(BSI)制定并颁布了EN 50126铁路应用可靠性、可用性、维修性和安全性的规范和验证。该标准自1999年12月15日正式生效以来，已经成为欧洲各国轨道运营商和供货商广为采用的RAMS管理最新标准，也是目前轨道交通行业实施RAMS管理的基础。亚洲的新加坡及我国香港、台湾地区也已采用该标准。 五.关于铁路安全风险管理。 （1）安全风险管理作为一门新兴的管理学科，在其形成和发展过程中，由于对风险管理的出发点、目标、运用范围等侧重点不同，国内外专家学者和企业家们也给出了不同的定义，并

24、且随着时代的发展不断演变。在铁路系统全面推行安全风险管理，就是要结合铁路安全工作实际，通过风险识别、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学的管理方法。重点是要抓好风险识别、风险评价和风险控制等要素。所谓风险识别，就是对系统中尚未发生的、潜在的以及客观存在的各种风险进行全面的、连续的识别和归类；所谓风险评价，就是对系统中的风险因素能造成多大的伤害和损失，以及能否接受进行评估；所谓风险控制，就是对不能接受的伤害和损失采取安全预防措施，以达到消除、降低危害的目的。风险识别、风险评价和风险控制在推行铁路安全风险管理的过程中是不可分割的有机整体，它们既

25、相互联系，又相互作用。风险识别和风险评价是基础，风险控制是核心。（一会我会重点讲解一下风险识别、风险评价、风险控制及相关的方法） （2）铁路安全风险管理与传统安全管理的联系和区别。 在长期的安全生产实践中，铁路积累和形成了许多安全管理理念和方法，为实施安全风险管理创造了条件，提供了基础。铁路安全风险管理与传统安全管理从管理目标上讲，都是坚持安全发展，着力于实现铁路安全持续稳定；从管理理念上讲，都是强调安全第一、预防为主、综合治理，强调树立责任意识、问题意识和风险意识，牢固树立“三个共识”；从管理内容上讲，都是强化超前防范、风险控制，抓好过程控制和安全风险应急处置，着力于构建安全管理的专业技术管

26、理和保障机制。 安全风险管理与传统安全管理既有联系也有区别。在安全管理模式上，传统安全管理侧重问题分析，而安全风险管理则更强调问题的超前防范；在安全管理对象上，传统安全管理主要是事故和隐患管理，而安全风险管理则更加强调对问题项点的管理；在安全管理特点上，传统安全管理虽然也强调超前管理，标本兼治，但主要采取的仍然是经验型管理，而安全风险管理则更加重视安全隐患问题的辨识，分级管理，预警预控；传统安全管理注重各级领导干部的安全包保、监督检查和考核，而安全风险管理则更加强调安全的全员参与和持续改进；传统安全管理比较重视责任追究，而安全风险管理则更加强调责任在事前的风险评估、事中的风险防范和事后的风险危

27、害的控制上。 由此可见，安全风险管理的推广和应用，是在传统安全管理基础上的升华，是对传统安全管理中合理成分的发展，从而实现安全管理的科学化、系统化、标准化和规范化。铁道部党组书记、部长盛光祖强调指出：“安全风险管理不是简单的提法上的变化，更不是在安全上另外再搞一套，而是在深刻总结铁路安全工作规律、准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，对铁路安全管理长期以来行之有效做法的坚持、管理的完善和新时期应对新情况对安全工作的创新。”因此，推行安全风险管理，既不能与现有安全管理相割裂，更不能脱离现有安全管理另起炉灶，必须把风险管理建立在现有安全管理基础上，引入风险意识，加强风险掌控，优化工作思路，促进现

28、有安全管理更加理性和科学。 六、如何推进铁路安全风险管理 1.加强安全风险过程控制。 实行安全风险管理，基础是要加强对安全风险的研判。要突出风险辨识、风险分析、风险评价，加强对高风险环节和岗位的掌控，及时发现并准确研判安全风险，实施对安全风险的科学管控和有效处理，强化过程控制，防止事故的发生。一是全面掌控生产过程中的安全风险。要在原有的安全监督管理信息系统基础上健全综合分析平台，完善涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统。要确保信息数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性，确保各层级能够及时全面掌握生产过程中本单位、本部门的风险控制点。针对不同风险，按照设备

29、质量标准和职工作业标准，分系统、分层次制定控制风险和消除风险的措施，并按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，把风险责任和风险措施落到各层级、各专业、各工种、各岗位，实现对现场作业的有效控制。二是加强“全员、全方位、全过程、全时段”的安全风险管理。铁路是大联动机，其运输生产过程是由车、机、工、电、辆等多工种、多环节协作完成，具有设备众多、种类繁多、布局纵横、职工岗位独立分散等特点，为了实现各工种、各环节的协同动作，必须做到严格有效的过程控制。全面推行安全风险管理，涉及安全管理的上上下下、方方面面，只有将安全风险管理责任落实到每一个人、每一个岗位、每一台设备、每一个作业环节，才能实

30、现安全生产管理的全过程控制。三是把安全生产标准化建设作为实现安全风险全过程控制的重要手段。各铁路运输企业要广泛开展安全生产达标建设，实行安全标准化管理，按标准指挥生产，按标准生产作业，减少或避免不安全的行为。四是加强重点安全风险的过程控制。按照铁道部确定的9个安全风险控制重点，结合实际，研究制定本单位、本职能部门安全风险的判断标准或判断机制；确定风险控制重点，制定风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并抓好安全风险的日常监控。尤其要强化高铁安全风险和客车安全风险的过程控制，确保安全万无一失。 2.加强安全风险管理基础建设。 安全风险管理的首要环节是从源头上化解和降低风险。实现安全风险

31、的预先控制、超前防范，安全基础建设尤其关键。一是明晰和落实安全管理责任。完善铁路安全监管体制，建立权责明晰、运转高效、落实到位的铁路安全管理新体制。强化政府安全监管，加大铁道部对铁路运输企业安全生产的监管力度，形成权责明确、监管有力、协调顺畅的安全监管格局。确立铁路运输企业市场主体地位，落实铁路局安全主体责任，严格落实各级安全生产责任制。各专业管理部门要切实加强专业管理。二是全面提升设备质量。加强物资采购管理，建立公开透明的物资采购机制。规范铁路专用设备准入管理，健全铁路产品技术标准，引入第三方认证，确保设备质量可靠。严格落实新线验收标准和开通运营条件，实行新建铁路开通运营“六不准”，坚决把工

32、程质量隐患解决在运营之前。完善设备检修技术标准和作业流程，加强日常检查监测和养护维修，确保设备运行稳定可靠。三是加强人员管理。加强重点岗位人员的准入管理，认真落实高铁主要行车工种和关键专业技术岗位人员的任职资格条件，严格人员选拔与任用，优化主要行车工种队伍结构和劳动组织。加大相关人员培训力度，切实提高培训质量，全面提升职工队伍素质。四是加强安全生产法制建设。加大安全执法力度，净化铁路安全环境。加强规章制度建设，规范规章制度管理，尽快完善以高铁为重点的技术标准和作业规程，形成科学严密、规范有效的安全管理制度体系。 3.有效处置和消化安全风险。 实行安全风险管理，目的是要消除风险。由此，必须根据风

33、险因素不同层次与类别确定风险偏好和风险承受度，并据此确定风险的预警线及相应采取的对策。一是有效处置和消化安全风险。对各类安全风险实行分类管理，科学制定管控措施，实行闭环管理，实现良性循环。以高铁和客车安全为重点，突出高风险环节和关键岗位的管理，坚持把客车安全作为铁路安全的重中之重，把加强安全管理作为安全各项工作的重中之重，把抓落实作为加强安全管理的重中之重，确保各项安全措施不折不扣地落到实处，保证高铁和客车的绝对安全。二是搞好安全风险应急处置。完善和规范安全问题快速报告制度，完善问题快速响应制度，建立问题快速阻断制度。完善应急救援处置预案，明确处置流程、处置措施和职责分工，做到简明实用、便于操

34、作。同时要完善铁道部、铁路局、站段三级应急救援网络，健全应急救援设施，加强应急救援培训和演练，做到应急有备、响应及时、处置高效，规范有序地做好事故调查处理等工作。及时准确权威地发布相关信息，正确引导舆论。三是建立健全安全风险管理考核机制。有序推行安全风险管理，开展好考核评估工作，对安全风险管控实行有效的监督，提高安全风险管理的效能。 4.大力加强安全文化建设。 推行安全风险管理，前提是增强安全风险意识。文化的力量对意识的作用是巨大的。要通过加强安全文化建设，让“安全是铁路工作的生命线，是铁路的饭碗工程，安全不好是最大的失职，没有安全就没有一切”等安全理念，成为广大干部职工的共同安全价值观，成为

35、广大干部职工的自觉行动。一是利用各种教育手段，广泛开展安全风险意识、安全责任意识和安全发展理念教育，引导干部职工把确保人民生命财产安全作为天职，牢固树立起“安全生产大如天”的安全价值观。把安全风险意识根植于思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强干部职工加强安全风险控制的内在动力。二是适应高速、提速、普速铁路安全工作的不同要求，细化岗位作业标准、工作流程，完善安全规章和安全风险管理制度，形成规范和固化职工安全作业行为的管理机制和安全防范体系。三是立足铁路安全生产实践，注重培养职工的良好作业习惯。坚持把岗位安全立功竞赛、案例警示宣传、安全法规教育渗透到安全生产各岗位、全过程。四是大力选树、宣传生产

36、一线安全先进典型，正面激励，示范引导，鼓励职工自觉遵章守纪、坚持标准化作业。五是加强安全文化环境建设，在职工作业场所推行安全格言、安全寄语和安全承诺揭挂，设置和规范安全标志、标识，潜移默化，感染熏陶，不断激发干部职工保安全的工作热情和干劲。 七、重点介绍下风险识别、风险估测与评价、风险控制及相关方法风险识别风险辨识是风险管理的基础和前提，全面、系统地辨识各类风险对完成风险管理至关重要。由于铁路安全保障涉及部门及人员众多，专业工作要求高，因此，需注重收集所需的基础资料，为辨识风险提供保障。方法：风险辨识中可采用的方法较多，常见的有检查表法和专家调查法两种方法。风险辨识包括以下6个步骤：1、风险分

37、类（建议按铁路交通事故调查处理规则分类）2、确定参与者风险辨识参与者需选择工程经验丰富及理论水平较高的工程技术人员、管理人员和研究人员一起参与，风险辨识中专家信息对辨识十分重要3、收集相关资料收集相关资料，对现场进行风险勘查，系统分析风险影响因素。潜在的风险因素包括客观因素和主观因素。4、风险识别利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险。5、风险筛选根据风险识别的结果对风险进行二次识别，整理并筛选与活动直接相关的各项风险，删除其中与活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进一步进行识别分析，确定是否有遗漏或新发现的风险点。6、编制风险辨识报告在风险识别和筛

38、选的基础上，根据相关单位及部门的要求，以表单形式给出详细的风险点，列出已辨识的风险清单方法一 现场调查法编号风险名称发生位置风险因素发生概率可能损失风险等级负责部门配合部门备注方法二 流程图法流程图法是识别风险管理单位面临潜在损失风险的重要方法。流程图法是将风险主体按照生产经营的过程和日常活动内在的罗技联系汇成流程图，并针对流程中的关键环节和薄弱环节调查风险、识别风险的办法。比如施工组织、调度命令的下达、执行等可以采用此方法 方法三 因果图法和事故树法是风险识别的两种重要方法，因果图法是从导致风险事故的原因出发，推导出可能发生的结果；事故树法是从风险事故的结果出发，推导出引发事故的原因。因果图

39、法和事故树法是两种截然不同的识别事故的方法。一、因果图法（一）因果图的绘制因果图法是一种用于分析风险事故与影响风险事故原因之间关系的比较有效的分析方法。在风险管理中，导致风险事故的原因可以归纳为类别和子原因，画成形似鱼刺的图，因此，因果图又称为鱼刺图，如图所示。因果图是按照以下步骤绘制的：1、确定风险事故。因果图中的风险事故是根据具体的风险管理目标确定的，因果图分析有助于识别风险事故。2、将风险事故绘在图纸的右侧，从左至右画一个箭头，作为风险因素分析的主骨，接下来将影响结果的主要原因作为大骨，即风险识别的第一层次原因。（二）绘制因果图的注意事项1、重要原因不遗漏。2、确定原因应尽可能具体。3、

40、风险事故的因果图需要根据结果分别绘制。4、因果图的验证。（三）因果图的缺点1、对于导致风险事故原因调查的疏漏，会影响因果图分析的结论。从某种意义上说风险因素调查是否充分，影响着因果图分析的结论。2、不同分析管理者对风险因素重要性的认识不同，会影响因果图分析的结论。3、风险管理者的观念影响因果图识别风险的结论。在运用因果图分析问题时，可以借助统计数据来分析风险因素的重要性，这种分析比较科学，又合乎逻辑。二、事故树法事故树法是识别风险的另一种比较有效方法，事故树法往往能够提供防止事故发生的手段和方法。但事故树的绘制需要专门的技术，其管理成本较高。风险的评价风险评价：是对风险发生的可能性及损失进行估

41、算的基础上，对风险进行等级评定、风险排序与风险决策。发现等级标准（例如：城市轨道交通地下工程建设风险管理规范GB50652-2011）如图损失等级可能性等级ABCDE灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的1频繁的级级级级级2可能的级级级级级3偶尔的级级级级级4罕见的级级级级级5不可能的级级级级级风险事故发生频率的评价标准和风险度评价风险度的评价标准和分值后果风险度评价标准风险度评价无警告的严重危害有警告的严重危害损失很高损失较高损失中等损失较低损失很低损失轻微损失很轻微无损失通过风险评估设定一个合理可接受水平如图风险控制：制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置包括风险

42、消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。“安全第一、预防为主”是我国安全生产的方针，但生产事故和灾害难以杜绝。建立事故应急救援体系、制定应急救援预案是保障安全生产的一项重大举措。目前我国正在建立国家的综合性的生产安全应急救援体系。已在消防、地震、洪水、森林火灾、海上搜救、矿山和化工等领域逐步建立了应急指挥机构和应急救援队伍。企业发生生产安全事故后，进行事故抢险无法控制事态时，就应及时向政府请求应急救援，重大生产安全事故应急救援是政府的职责。政府按生产安全事故的可控性、严重程度和影响范围启动不同的相应等级，对事故实行分级相应。应急相应级别分为四级：国家级响应；省、自治区、直辖市响应；市、地、

43、盟响应；县响应。不同的相应等级对应不同级别的应急救援工作机构和指挥机构，组成了我国生产安全应急救援体系。生产安全事故应急救援预案，是指生产经营单位通过预测本单位危险源、危险目标可能发生的生产安全事故和灾害的类别、危害的程度，针对可能发生的重大事故和灾害，在一旦突发时，如何组织抢险和救援而制定的方案。制定应急预案要从事故预防的角度制定事故应急救援预案；从事故发生后损失控制的角度制定事故应急救援预案制定预案要充分考虑现有物质、人员、危险源的具体条件以及针对各危险源和危险目标现有的应急措施，及时、有效地指导生产安全应急救援工作。国外发达国家对事故应急救援预案非常重视，早在20世纪80年代，就以法律法

44、规的形式对事故应急救援预案进行了规定。生产经营单位为预防和应对生产安全事故，仅仅制定事故应急救援预案是不够的，更重要的是要针对本单位危险源、危险目标而制定的应急措施。应急措施？针对本单位危险源、危险目标在日常运作监控时 发现偏离正常状态时，车间或者班组应该采取的紧急处理措施.与应急预案的不同在于:1.针对的事故程度不同;2.涉及人员不同;3.制定部门不同;4.启动机制不同;5.目的不同。生产安全是“人机环境”系统相互协调、保持最佳“秩序”的一种状态。事故应急预案应由事故的预防和事故发生后损失的控制两个方面构成。标准化的事故应急响应程序按照过程可分为接警、确定响应等级、报警、应急启动、救援行动、

45、扩大应急、应急恢复和应急结束几个过程。在编制预案时，应分类、分级制定预案内容，上一级预案的编制以下一级预案为基础。编制预案前的准备工作包括：成立预案编制小组；制定编制计划；收集资料（包括所有的下级预案）；初始评估；风险辨识和风险评价；应急救援能力与资源评估。预案的主要内容：1.基本情况。包括单位的地址、从业人数、主要产品、周边区域的单位、设施、道路等2.危险目标及其危险特性，危险目标对周围的影响3.危险目标周围可利用的安全、消防、个体防护的设备、器材及其分布。4.应急救援组织机构、组成人员和职责划分5.报警、通讯联络方式6.事故发生后应采取的处理措施7.人员紧急疏散、撤离。8.危险区的隔离9.

46、检测、抢险、救援及控制措施10.受伤人员的现场救护11.现场保护与现场洗消12.应急救援保障（内部保障、外部救援）13.预案分级响应条件14.事故应急救援终止程序15.应急培训计划16.演练计划17.附件（组织组织机构名单、指挥层次示意图、联系电话、本单位平面布置图、防护设施分布、基础设施分布、周边区域道路交通示意图和疏散路线等）预案的演习是检验、评价和提高应急能力和一个重要手段。其重要作用体现在：1. 可在事故真正发生前暴露预案和程序的缺陷；2. 发现应急资源的不足；3. 改善各应急部门、机构人员之间的协调；4. 增强公众应对突发重大事故救援的信心和应急意识；5. 提高应急人员的技术水平和熟

47、练程度；6. 进一步明确各自的岗位与职责；7. 提高各级预案之间的协调性；8. 提高整体应急反应能力。预案的实施是在事故发生时，依据事故的类别、危害程度的级别和评估结果，启动相应的预案，按照预案进行事故的应急救援。注意：实施时不能轻易变更预案，事故后要认真总结，进一步完善预案。对于事故应急求援预案的检查应参照相关事故应急救援预案编制导则进行检查。检查一般可以分为三个层次：检查预案程序；检查预案内容；检查预案配套的制度和方法 预案程序的检查：1. 危险源确定程序（找出可能引发事故的材料、物品生产过程等；对危险辨识找出的因素进行分析）2. 事故预防程序的检查（遵循事故预防PDCA循环的基本过程，即计划plan、实施do、检查check、处置action，包括掌握危险源的现状；分析长生危险的原因；拟定控制危险的对策；对策的实施；实施效果的确认；保持效果将其标准化；持续