信用社（银行）稽核检查工作安排意见.doc

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1、信用社（银行）今年稽核监察工作计划今年，稽核监察工作将合规文化建设作为全年工作重点，始终不渝的贯穿全年工作始终。围绕依法合规经营、内控防范和制度的执行力进行稽核审计，积极组织实施省联社年度安排的各类稽核审计项目，以全县今年工作会议精神为指针，以检查促规范，以规范求发展。切实加强稽核监察人员学习培训，不断提高稽核审计工作质量,最大限度发挥稽核审计职能作用，提升内控执行力，发挥监督保障作用，确保我县农村信用社业务经营依法合规。现将今年稽核监察工作安排如下：一、稽核监察工作指导思想今年稽核监察工作以省、县农村合作金融机构工作会议精神为指导，以合规文化文化建设为抓手，紧紧围绕依法合规经营、内控防范和制

2、度执行力等方面进行稽核审计，进一步完善稽核监察岗位责任制，不断提高稽核监察人员素质，全面提升稽核监察能力。认真执行党风廉政建设责任制。各级主要负责人作为党风廉政建设的第一责任人，要切实加强管理，认真履行好“一岗双责”的工作重任。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的纪检监察指导原则，进一步有效促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。二、稽核监察工作目标按照“全面审计、突出重点、讲求实效、防险控险、提升质量、促进规范、确保依法合规”稽核审计理念，今年重点实施审计项目负责制的审计思路，进一步夯实稽核审计责任。纪检监察工作坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的原则，确保稳健合规经营

3、。具体稽核审计目标是：（一）合规经营稽核项目。按照省联社合规检查内容，组织对全县信用社网点实施一次合规稽核审计。（二）序时稽核项目。全年对全县38个网点组织实施序时稽核审计4次。（三）专项稽核审计项目。在组织实施好省、市管理部门安排的专项稽核审计项目外，积极配合接待好省、市合规检查的同时做好以下专项稽核审计：1、认真做好2011年度决算合规性专项稽核审计；2、每季度组织实施好财务管理专项稽核审计；3、认真组织实施社主任及员工岗位调整人员的经济责任审计工作；4、组织实施好信用社新建项目及改造工程项目的决算审计工作；5、组织开展执行利率情况专项稽核审计；6、组织开展自助设备运行及管理情况专项稽核审

4、计；7、组织实施业务操作风险监测预警项目监测处置项目稽核审计；8、组织实施单位对公账户撤销（销户）情况专项稽核审计；9、组织实施信用社各项收费项目及管理情况专项稽核审计。（四）加大纪检监察力度。全面落实惩防体系建设，认真贯彻党风廉政建设责任制，围绕中心、服务大局、突出重点、狠抓落实，严格信访信件接待查处程序，全年信访案件查处结案率力争达到100%。三、组织实施。为了实现上述稽核监察目标，具体按照以下步骤组织实施。（一）合规稽核项目。在省联社稽核大队对县级联社合规检查项目的基础上，结合本县实际，进一步完善和细化相关内容，制定切实可行的现场稽核审计方案，在3至4月份组织实施此项目的稽核审计。（二）

5、常规序时稽核项目。以合规经营的十一项检查项目为重点，制定详实的稽核检查方案，按照省联社合规检查要求结合稽核审计现场操作细则的内容，对全县XX个网点全面稽核检查4次，每季度各一次。主要是通过报表、数据分析、各项制度的制定及执行、查看各类记录、翻阅会计传票、各类总、分明细帐，检查重要空白凭证、抵质押品、库存现金等，要求序时稽核检查时间不间断、业务全覆盖，做到稽核检查纵向到底、横向到边，不留死角，发现问题限时纠改，严肃处理，规范信用社的经营行为，为我县农村信用社的稳健发展有效堵塞漏洞，防范案件。（三）专项稽核项目。适时组织实施省联社及办事处安排的各类专项稽核项目。结合联社的总体工作部署，具体实施意见

6、是：一季度：一是对2011年度会计决算及年度经营真实性进行稽核；二是组织实施2011年度四季度财务管理专项稽核审计；三是组织实施对轮岗的XX位社主任进行经济责任审计和XX名员工岗位轮换人员的审计；四是组织序时稽核工作。二季度：一是集中精力，组织实施一次全面的序时稽核检查工作；二是对一季度财务制度执行情况进行稽核审计。三季度：一是对二季度财务制度执行情况进行稽核审计；二是组织开展执行利率情况专项稽核审计；三是组织开展自助设备运行及管理情况专项稽核审计；四是组织实施业务操作风险监测预警项目监测处置项目稽核审计；五是组织实施单位对公账户撤销（销户）情况专项稽核审计；六是组织实施信用社各项收费项目及管

7、理情况专项稽核审计；七是组织序时稽核工作。四季度：一是组织实施序时稽核；二是对前期序时稽核、各类专项稽核审计项目检查存在的问题整改情况进行检查落实督办；三是是及早着手对年度经营及决算真实性落实检查和部署，确保决算及年度经营的真实性。 （三）加强后续稽核、加大对违规、违纪人员的处罚力度。严格实施“人盯社”和“回头看”的稽核模式，认真做好后续再稽核审计，做到“不整改、不放过”的原则，督促各社限期整改到位。对没有按照要求时间整改到位或存在重大问题和累查累犯的违规、违纪人员以及信用社主任和网点负责人将严格按照XX农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法和XXX农村合作联社经营管理合规手册从重处

8、罚，决不姑息。同时加大稽核工作问责力度，凡是稽核检查过后出现问题，属稽核人员应查出而未查出的问题将严格按照XXX农村信用合作联社违规行为连带责任追究实施细则的规定，追究稽核人员的责任。（四）认真组织实施离任经济责任和基建项目的稽核审计。一是按照XXX农村合作金融机构管理人员经济责任审计办法和XXX农村信用合作联社离岗审计办法之规定，对我县2012年机关部门负责人、信用社主任、员工的工作岗位轮换变动情况，及时组织离任（岗）经济责任稽核审计，严格责任审计操作流程，同时根据联社人事管理的要求，对强制休假人员进行适时稽核审计。二是按照基建项目审计的要求，将对我县2012年新建及改造工程竣工决算项目组织

9、实施稽核审计。（五）认真做好纪检监察工作。围绕联社的各项管理制度和重大决策部署认真履行监督检查职责，强力推进制度的执行力度和抓工作落实的到位力度。严肃查处违规违纪行为，确保制度的执行力。一是进一步加强反腐倡廉工作，筑牢反腐这道防线。认真执行党风廉政建设责任制。各级主要负责人作为党风廉政建设的第一责任人，要切实加强管理，认真履行好“一岗双责”的工作重任。重点执行好信用社管理人员诫勉谈话、党风廉政责任、重大事项报告、离任审计、责任追究等制度，加强对权力运行的制约和监督，坚决纠正不正之风，扎扎实实地做好反腐倡廉各项工作。深入研究党风廉政建设的特点规律，把握重点，不断加强案防机制建设，做到预防在先，常

10、抓不懈。要大力弘扬清正廉洁、艰苦创业、团结进取、勤勉奉公的正气，坚决狠刹徇私贪腐、吃拿卡要、奢侈浪费、破坏团结的歪风，教育引导各级干部职工爱岗敬业、勤奋工作，胸怀坦荡、克己奉公，全力打造XX农村合作金融机构的清风正气和良好的行业形象。联社与信用社签订党风廉政建设责任书、与职工及家属签订XXX农村信用社干部职工清正廉洁自律责任书、员工遵规守纪承诺书和禁*戒*保证书，进一步加强对员工的管理。二是加大社务公开力度，扩大社务公开内容，规范各项公开程序，充分发扬民主，让广大职工积极参与信用社的管理决策中，确保职工的知情权，提高职工对企业的忠诚度。三是充分发挥监督作用，做到内外联动，继续发挥好百名信合监督

11、员的监督作用，2012年采取问卷调查不少于2次，收集各界对信用社意见建议，及时落实整改，有效维护行业形象。四是防信访、保稳定。各级领导要增强政治敏锐性，以高度的政治责任感抓好信访维稳工作，坚持一把手负总责。在工作中，严禁推诿扯皮，严禁敷衍塞责，严禁不负责任的答复和表态，严禁把问题、矛盾上交，严禁把小事变大。对因工作失职、渎职造成重大群体性上访事件或越级上访事件发生，以及造成严重社会不良影响的，要按照有关信访制度规定，严肃追究单位主要领导责任。明年将认真落实信访工作的“一岗双责”责任制，认真做好群众来信来访的接待和查处工作，从源头上预见和控制信访件的发生，力争信访件较上年有所减少，结案率达到100%。五是认真组织实施好作风整顿工作。按照作风整顿各阶段工作具体要求，精心组织部署，全面完成作风整顿工作，确保达到预期效果。同时进一步完善落实“员工个人收入申报制度”，将员工个人收入申报制度，作为联社的长效机制建设和落实党风廉政建设的重要抓手常抓不懈。