信用社（银行）内控管理工作总结报告.doc

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1、信用社（银行）内控管理工作总结报告省联社：#市联社内控工作在省联社的正确指导下，在市联社理事会、监事会的直接领导下，紧紧围绕市联社的工作重点，充分发挥内控部门的再监督作用，加大稽核工作力度，积极有效地开展稽核工作，有效促进了了市联社各项业务工作规范稳健发展。现将今年内控管理工作情况总结如下：一、制定了今年稽核工作计划，为了做好#市联社的内控工作，充分发挥内控部门在信用社业务经营中的监督作用，制定了#市农村信用联社内控部今年稽核工作计划。二、继续做好案件防控治理工作。根据青海省农村信用社案件防控培训提升年活动方案和#市农村信用社案件防控培训提升年活动实施细则，市联社制定了详细的培训计划，并按计划

2、对全体员工进行培训和考核，提高了员工的案件防控意识和水平。三、为进一步提高#市联社广大员工合规文化意识和内控和案防制度执行力，扎实推进案件防控工作有效开展，提高从业人员防范操作风险意识，促进各岗位人员掌握风险控制要点，保障#市联社安全稳健运行。根据省联社的工作安排，制定了#市农村信用联社合规文化建设活动实施细则，通过开展“建设年”活动，进一步增强了广大员工合规经营意识，培育了良好的合规文化，提高了风险管理和控制能力。四、根据省联社和监管部门的“三项整治”工作方案，市联社领导高度重视，立即成立了“三项整治”工作领导小组，及时召开了员工大会，传达了“三项整治”工作方案精神，并对#市农村信用社如何做

3、好“三项整治”工作进行了安排部署，为使此项工作有序开展制定了专项检查方案，并且保质保量的完成了此项工作。五、做好常规稽核工作。对全辖8个营业网点的会计、出纳基本制度执行情况、结算合规性、库存现金、抵押及质押有价物品和重要空白凭证管理、信贷业务操作流程等方面进行了稽核。累计清查库存现金32次，检查重要空白凭证和抵押及质押有价物品32次，调阅各种登记簿、账簿、传票、合同借据2150本（份），及时给主管领导、主管部门和营业网点发出检查通报和整改意见书，有效规范了业务操作风险。六、做好专项稽核工作，促进各项业务稳健发展。在做好常规稽核工作的同时，对省联社及监管部门安排的专项稽核工作进行稽核，开展了20

4、10年度会计决算及经营指标真实性专项稽核；元旦春节期间安全大检查；信贷业务专项自查；假冒名贷款专项检查；置换、核销贷款专项检查；抵质押贷款专项检查、对公存款账户风险排查、易发案件业务风险排查等；配合省联社、海西银监分局对我联社的专项稽核，通过开展各项业务的专项检查对我联社在执行各项规章制度和规范操作上起到了一定的推动作用。七、坚持不懈的抓好安全保卫工作。年初和各信用社负责人签订了今年安全保卫责任书及消防安全责任书，落实了安全保卫工作责任，每季度和每个节假日前对全辖营业网点安全保卫工作进行检查，确保安全保卫工作落到实处；年底按照省联社和银监部门的要求对全辖营业网点开展安全评估自查工作，并在公安、

5、消防、银监部门的联合检查后获得“安全设施达标单位”证书。八、加大处罚力度。为加强各项规章制度的执行力，对怀头他拉信用社一名员工做出留用查看的行政处罚，该员工在留用查看期间，严重违反劳动纪律，市联社与该名员工解除了劳动合同关系。总之，今年，我们的工作是尽职尽责的。一方面，在稽核中能及时纠正发现问题，并提出合理的改进意见及建议，起到了防微杜渐的作用；另一方面，加大了对违章违纪查处力度，取得了一定成效，较好地完成了各项稽核工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用。按照省联社工作要求，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽查工作力度，为#市联社的业务发展保驾护航。为确保内控工作有序开展，市联社内控合

6、规部明年将继续做好以下几项内控管理工作：一、常规稽核按季度进行常规稽核，稽核内容根据省联社关于进一步加强全省农村信用社稽核管理工作的指导意见进行稽核。常规稽核情况每季以书面形式通报全辖。二、专项稽核在做好常规稽核的同时，做好各项专项稽核，并且根据各监管部门及省联社的指示和市联社中心工作，完成临时性稽核任务。三、继续做好信用社主任、会计和信贷员等重要岗位人员的离岗、离任稽核工作，稽核面达到100%。四、积极配合安全专职人员工作，做到安全无小事，把安全保卫工作作为各项工作的重中之重抓好抓实，加大对安全保卫工作规章制度的贯彻落实情况的检查力度，及时发现和查处安全方面存在的问题，消除各类安全隐患，确保信用社员工人身和资金财产的安全。五、根据省联社的工作安排，认真开展案件防控培训提升年活动和合规文化建设年活动，保障#市联社安全稳健运行。六、继续做好案件防控五项规定动作和基础工作标准化管理工作，确保#联社各项业务规范稳健运行。- 4 -