拍卖师考试重点法条.doc

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1、拍卖案例分析考试相关法律法规总汇中华人民共和国拍卖法第一章 总则第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，制定本法。 第二条 本法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。 第三条 拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。 第四条 拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。 第五条 国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。 第二章 拍卖标的第六条 拍卖标的应当是委托人所有或者

2、依法可以处分的物品或者财产权利。第五十八条 委托人违反本法第六条的规定，委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。第七条 法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。 第八条 依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。 委托拍卖的文物，在拍卖前，应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。 第九条 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地

3、的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。 拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，适用前款规定。第五十九条 国家机关违反本法第九条的规定，将应当委托财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府或者设区的市的人民政府指定的拍卖人拍卖的物品擅自处理的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，给国家造成损失的，还应当承担赔偿责任。第三章 拍卖当事人第一节 拍卖人第十条 拍卖人是指依照本法和中华人民共和国公司法设立的从事拍卖活动的企业法人。 第十一条 拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖

4、市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。第六十条 违反本法第十一条的规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。第十二条 设立拍卖企业，应当具备下列条件： （一）有一百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构、住所和章程；（三）有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；（四）有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则； （五）符合国务院有关拍卖业发展的规定；（六）法律、行政法规规定的其他条件。 第十三条 拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本

5、，有具有文物拍卖专业知识的人员。 第十四条 拍卖活动应当由拍卖师主持。 第十五条 拍卖师应当具备下列条件： （一）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识； （二）在拍卖企业工作两年以上； （三）品行良好。 被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。 第十六条 拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织。经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。 第十七条 拍卖行业协会是依法成立的社会团体法人，是拍卖业的自律性组织。拍卖行业协会依照本法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。 第十八条 拍卖人有权要求委托人说明（书面）拍卖标的的来源和瑕疵。 拍卖

6、人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵（知道或者应当知道的）。 第十九条 拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务。 第二十条 拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖。 第二十一条 委托人、买受人要求对其身份保密的，拍卖人应当为其保密。 第二十二条 拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。第六十二条 拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的， 吊销营业执照。第二十三条 拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财

7、产权利。第六十三条 违反本法第二十三条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。第二十四条 拍卖成交后，拍卖人应当按照约定向委托人交付拍卖标的的价款，并按照约定将拍卖标的移交给买受人。 第二节 委托人第二十五条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。 第二十六条 委托人可以自行办理委托拍卖手续，也可以由其代理人代为办理委托拍卖手续。 第二十七条 委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。第六十一条 拍卖人、委托人违反本法第十八条第二款、第二十七条的规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍

8、卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。 拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用中华人民共和国产品质量法和其他法律的有关规定。第二十八条 委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。 拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。 第二十九条 委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。委托人撤回拍卖标

9、的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当向拍卖人支付为拍卖支出的合理费用。 第三十条 委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。第六十四条 违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。第三十一条 按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后，委托人应当将拍卖标的移交给买受人。 第三节 竞买人第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。 第三十三条 法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。 第三十四条 竞买人可以自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。 第

10、三十五条 竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。 第三十六条 竞买人一经应价，不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其应价即丧失约束力。 第三十七条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。第六十五条 违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。第四节 买受人 第三十八条 买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。 第三十九条 买受

11、人应当按照约定支付拍卖标的的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。 拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。 第四十条 买受人未能按照约定取得拍卖标的的，有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。 买受人未按照约定受领拍卖标的的，应当支付由此产生的保管费用。 第四章 拍卖程序第一节 拍卖委托第四十一条 委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提供身份证明和拍卖人要求提供的拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料。第四十二条 拍卖人应当对

12、委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。第四十三条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。第四十四条 委托拍卖合同应当载明以下事项： （一）委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；（二）拍卖标的的名称、规格、数量、质量；（三）委托人提出的保留价；（四）拍卖的时间、地点；（五）拍卖标的交付或者转移的时间、方式；（六）佣金及其支付的方式、期限；（七）价款的支付方式、期限；（八）违约责任；（九）双方约定的其他事项。第二节 拍卖公告与展示第四十五条 拍卖人应当于拍卖

13、日七日前发布拍卖公告。第四十六条 拍卖公告应当载明下列事项：（一）拍卖的时间、地点；（二）拍卖标的；（三）拍卖标的展示时间、地点；（四）参与竞买应当办理的手续；（五）需要公告的其他事项。第四十七条 拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。第四十八条 拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。（鲜活物品或其他不易保存的物品除外）第三节 拍卖的实施第四十九条 拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。第五十条 拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。 拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当

14、停止拍卖标的的拍卖。第五十一条 竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。第五十二条 拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。第五十三条 拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。第五十四条 拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖笔录和其他有关资料。 前款规定的账簿、拍卖笔录和其他有关资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。第五十五条 拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，委托人、买受人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料，向有关行政管理机关办理手续。第四节

15、 佣金第五十六条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。 委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。第五十七条 拍卖本法第九条规定的物品成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。 拍卖未成交的，适用本法第五十六条第三款的规定。第六十六条 违反本法第四章第四节关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部

16、分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。第五章 法律责任第五十八条 委托人违反本法第六条的规定，委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。第五十九条 国家机关违反本法第九条的规定，将应当委托财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府或者设区的市的人民政府指定的拍卖人拍卖的物品擅自处理的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，给国家造成损失的，还应当承担赔偿责任。第六十条 违反本法第十一条的规定，未经许可登记设立拍卖

17、企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。第六十一条 拍卖人、委托人违反本法第十八条第二款、第二十七条的规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。 拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用中华人民共和国产品质量法和其他法律的有关规定。第六十二条 拍卖人及其工作人员违

18、反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的， 吊销营业执照。第六十三条 违反本法第二十三条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。第六十四条 违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。第六十五条 违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价

19、百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。第六十六条 违反本法第四章第四节关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。第六章 附则第六十七条 外国人、外国企业和组织在中华人民共和国境内委托拍卖或者参加竞买的，适用本法。第六十八条 本法施行前设立的拍卖企业，不具备本法规定的条件的，应当在规定的期限内达到本法规定的条件；逾期未达到本法规定的条件的，由工商行政管理部门注销登记，收缴营业执照。具体实施办法由国务院另行规定。第六十九条 本法自年月日起施行。（完）拍

20、卖管理办法第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。第二章 拍卖企业的设立、变更和终止第七条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：（一）有一百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构和章程；（三）有固定的办公场所；（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；（五） 有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（六）符合商务主管部门有

21、关拍卖行业发展规划。第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：（一）申请书；（二）公司章程、拍卖业务规则；（三）工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书；（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；（六）固定办公场所产权证明或租用合同；第十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述应当标明“拍卖”字样。第十一条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：（一）符合拍卖业发展规划；（二）年检合格；（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金

22、或实物；（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；（五）有固定的办公场所；（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。第十二条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:（一）拟设立分公司的申请报告；（二）企业法人营业执照副本（复印件）；（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。第十三条 设立拍卖企业及分公司，

23、按照下列程序办理：（注意分公司没有营业执照）申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。拍卖经营批准证书由商务部统一印制。第十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。（外资拍卖公司报国家商务部）第十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。拍卖企业及分公司成立后

24、六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止第十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第七条的规定外还应当符合下列条件：（一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；（二）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过三十年，在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定，对于批准设立的

25、，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书，对于不批准的，应说明原因。申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。第四章 拍卖从业人员及拍卖活动第二十六条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员

26、，经注册后，方可主持拍卖活动。本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的中华人民共和国拍卖师执业资格证书，并经注册登记的人员。第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职；拍卖师不得将中华人民共和国拍卖师执业资格证书借予他人或其他单位使用。第二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定期报商务部备案。第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：（一）法律、法规禁止买卖的；（二）所有权或者处分权有

27、争议，未经司法、行政机关确权的；（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。第三十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（一）出租、擅自转让拍卖经营权；（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；（五）其他违反法律法规的行为。第三十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。第三十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明

28、复印件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期间。第三十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。第三十五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照拍卖法及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。第三十八条 法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可

29、的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。第三十九条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。第四十条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：（一）没有竞买人参加拍卖的；（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；（五）出现其他依法应当中止的情形的。中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。第四十一条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的

30、无处分权并书面通知拍卖企业的；（二）拍卖标的被认定为赃物的；（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；（六）出现其他依法应当终止的情形的。终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。第六章 法律责任第四十六条 未经许可从事经营性拍卖活动的企业，应依照国家有关规定予以取缔。第四十七条 拍卖师违反本办法第二十六条（未获得执业证书主持拍卖会）、第二十七条（以个人身份主持其他拍卖企业拍卖活动）规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，省级商务主管部门可

31、将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会，中国拍卖行业协会应依照有关规定对违规拍卖师进行处理，并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部门和行业协会。第四十八条 拍卖企业违反本办法第二十九条（拍卖禁止拍卖的标的）规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。第四十九条 拍卖企业违反第三十条第（一）项（出租擅自转让拍卖经营权），由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。第五十条 拍卖企业违反本办法第三十条第（三）项（雇佣非拍卖师主持拍卖会）的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高

32、不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。第五十一条 拍卖企业违反本办法第三十条第（二）项（虚假宣传）、第（四）项（不正当竞争）规定的，由有关行政机关依法进行处罚。第五十二条 拍卖企业违反本办法第三十五条、第三十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。第五十三条 拍卖企业、委托人违反本办法第三十七条规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍

33、卖标的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任（以下简称免责声明）。但是拍卖企业、委托人明确知道或应当知道拍卖标的有瑕疵时，免责声明无效。第五十四条 拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。委托人提出中止或者终止拍卖，给拍卖企业或者竞买人造成损失的，应当依法给予赔偿。第五十五条 有下列情形之一的，省级商务主管部门或商务部可以撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定：（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；（二）违反拍卖法和本办法规定的设立条件作出准予设立决定的；（三）超越法定职权作出准予设立决定的。第五十六条 商务

34、主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十七条 商务主管部门工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。第五十八条 农产品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍卖方式及利用互联网经营拍卖业务的管理，原则上参照本办法执行，具体办法另行制定。拍卖师执业资格制度暂行规定第三条 拍卖师是指经全国统一考试合格，取得拍

35、卖师执业资格证书，并经注册登记的人员。第五条 获得拍卖师执业资格证书的专业技术人员，方可主持拍卖活动。第九条 凡中华人民共和国公民，遵纪守法并同时具备下列条件者，可申请参加拍卖师执业资格考试：（一）思想健康，品行端正，具有敬业精神；（二）身体状况良好；（三）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；（四）在拍卖企业工作两年以上；（五）通过由国内贸易部组织的拍卖专业人员培训，并经所在拍卖企业推荐。第十条 有下列情形之一者，不得申请参加拍卖师执业资格考试：（一）不具有完全民事行为能力者。（二）被开除公职未满五年以上者。（三）因故意犯罪受过刑事处罚者。（四）受吊销拍卖师执业资格证书处罚，自处罚决定之日

36、起至申请报名之日止未满五年者。第十二条 拍卖师执业资格考试合格者，经全国考试委员会办公室考核评议通过后，由中国拍卖行业协会颁发国内贸易部、人事部用印的拍卖师执业资格证书，该证书全国范围内有效。第十四条 考试合格取得拍卖师执业资格的人员，须在三个月内到中国拍卖行业协会申请办理注册登记手续。逾期不办者，当年考试成绩作废。第十五条 拍卖师因正常原因调离原单位，仍继续从事拍卖工作者，须在一个月内到中国拍卖行业协会重新办理注册登记手续，并更换拍卖师执业资格证书。第十六条 拍卖师因正常原因调离原单位，不再从事拍卖工作者，须在一个月内到中国拍卖行业协会注销拍卖师执业资格，并缴回拍卖师执业资格证书。第十七条

37、拍卖师执业资格注册有效期为一年。有效期满前一个月，持证者应按规定主动到注册管理机构重新办理注册登记手续。第十八条 拍卖师执业资格注册后，有下列情形之一的，由中国拍卖行业协会取销其注册，并收回拍卖师执业资格证书：（一）完全丧失民事行为能力者。（二）死亡或失踪者。（三）受刑事处罚者。第二十一条 拍卖师只能在一个拍卖企业专职执业，不得以其拍卖师的身份在其他拍卖企业兼职。第二十五条 拍卖师有下列情形之一的，由中国拍卖行业协会视其情节轻重，给予警告、罚款、暂停执业、吊销执业资格的处分：（一）在执业期间，因违反法律法规规定对国家、委托人或竞买人所造成的经济损失有直接责任者。（二）利用执行业务之便，索取、收

38、受委托人不正当的酬金或其他财物，或者谋取不正当的利益。（三）允许他人以本人名义执行业务。（四）同时在两个或者两个以上的拍卖企业执行业务。（五）以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买。（六）拍卖师工作变动，未在规定期限到中国拍卖行业协会办理变更或注销手续。（七）拍卖师执业资格未按规定注册。（八）违反法律、法规的其他行为。第二十六条 拍卖师在主持拍卖活动时，必须展示拍卖师执业资格证书，违者不得主持拍卖活动。第二十七条 在执业期间，由于拍卖师自身原因造成拍品成交价低于底价的，损失金额应由拍卖师个人负责赔偿。第二十八条 对涂改、伪造或以虚假和不正当手段获取拍卖师执业资格证书的人员，

39、中国拍卖行业协会将收回拍卖师执业资格证书，取消其执业资格，并视情节轻重给予必要的经济处罚。关于加强拍卖师监督管理的规定第十一条 拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，应要求企业确认拍卖标的不超出本企业的经营范围。第十二条 拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱物或谋取其它不正当利益，也不得向他人行贿。第十四条 拍卖师应在所注册的拍卖企业执业。 拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其它拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。第十八条 拍卖师申请变更注册到拟组建的拍卖企业时，应当在提出申请前连续执业满三年以上，且每年主持过三场以上的拍卖会。 拟组建拍卖

40、企业成立后，拍卖师应及时申请更新拍卖师执业注册记录。 拟组建拍卖企业未能设立时，拍卖师应及时申请再次变更注册，但不得申请变更注册到其它拟组建拍卖企业。第二十二条 拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格六个月：（一）违反本规定第五条，未按规定接受继续教育的；（二）违反本规定第十一条，拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，未按规定要求企业确认拍卖标的是否超出本企业的经营范围的。第二十三条 拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格一年：（一）违反本规定第四条，提交年检材料超过规定期限1个月的； （二）违反本规定第十三条，使用超过年检有效期的证书主持拍卖会的；第二十四条 拍卖师有下列情形之一者，视

41、情节轻重给予暂停执业资格一年或吊销中华人民共和国拍卖师执业资格证书的处分：（一）违反本规定第十四条，以个人名义为非本人所注册拍卖企业之外的企业或其它组织主持经营性拍卖活动的；（二）违反本规定第十五条，将执业资格证书借予他人、其它拍卖企业，用于主持拍卖会或注册新拍卖企业的；（三）以涂改、伪造或其它不正当手段提供虚假的材料通过年检或变更注册的。第二十五条 拍卖师有下列情形之一者，吊销中华人民共和国拍卖师执业资格证书：（一）违反本规定第四条，连续两年未参加或未通过年检注册的；（二）违反本规定第九条，因违规执业给当事人造成严重损害的；（三）违反本规定第十二条，利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当钱物或

42、谋取其它不正当利益、向他人行贿的，与拍卖活动当事人恶意串通、操纵价格，损害其它当事人利益的；（四）其它违反法律、法规的行为。第二十六条 拍卖师有下列情形之一者，注销中华人民共和国拍卖师执业资格证书：（一）不再从事拍卖业务的；（二）出国定居的；（三）死亡或失踪的；（四）完全丧失民事行为能力的；（六）其它可注销执业资格证书的行为。拍卖监督管理暂行办法（工商局）第四条 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前七天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：()拍卖会名称、时间、地点；()主持拍卖的拍卖师资格证复印件；()拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期；()拍卖标的清单及有关审批文件复

43、印件；()其他材料。拍卖企业应当在拍卖活动结束后天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。第六条 工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的举报电话，并向到场监督人员提供有关资料及工作条件。第七条 拍卖企业不得有下列行为：()拍卖企业不得采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；()拍卖企业不得利用拍卖公告或其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；()拍卖企业不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；()拍卖企业不得利用职务上的便利，以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；第十二条 拍卖企业、委托人、

44、竞买人应服从工商行政管理机关对拍卖活动的监督管理，并按要求如实提供有关材料。拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由6阻碍监督检查。第十五条 拍卖企业违反本办法第四条（备案）、第六条（现场监督）规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正，处元以下罚款。第十六条 拍卖企业违反本办法第七条第()项规定，工商行政管理机关予以警告，处元以下罚款。第十七条 拍卖企业违反本办法第五条、第七条第()项（非拍卖师主持拍卖会）规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，处以非法所得额倍以下的罚款，但最高不超过元，没有非法所得的，处以元以下的罚款。第二十条 工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获

45、知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。关于公务处理实施公开拍卖的通知应处理“公物”的具体内容：必须是国家法律、行政法规规定允许流通的商品，具体是指执法机关罚没物品、依法不返还的追回赃物，邮政、运输等部门获得的无主货物，国家机关、社会团体和国营企事业单位按有关规定需要处理的物品及其他方面需要变卖的公物。公开拍卖首先要从罚没物品做起，执法机关依法罚没物品，经法律判决裁定生效后可进行拍卖的，必须委托当地政府指定的拍卖行通过公开拍卖的方式拍卖，不得交由其

46、他商业渠道作价收购，更不允许执法机关在本系统内作价处理。其中，大宗商品、重要的生产资料以及专营、专卖商品，可采取招标或定向拍卖方式，首先拍卖给有该类商品经营权的企业；粮油和鲜活商品，应当委托当地农副产品批发市场或集贸市场就地拍卖。罚没物品中的违禁品和假冒商品，仍按国家现行规定交由专管部门处理，不得使其流入市场。文物和抵押贷款的抵押物拍卖办法另行规定。机场、码头、车站、邮政等单位的无主货物，行政事业单位需要处理的物品，原则上也要按上述规定实行公开拍卖。最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定第三条 人民法院需要对异地的财产进行评估或者拍卖时，可以委托财产所在地人民法院办理。第五

47、条 人民法院在编制委托评估、拍卖机构名册时，由司法技术管理部门、审判部门、执行部门组成评审委员会，必要时可邀请评估、拍卖行业的专家参加评审。第七条 人民法院选择评估、拍卖机构，应当在人民法院委托评估、拍卖机构名册内采取公开随机的方式选定。第十一条 评估、拍卖机构接受人民法院的委托后，在规定期限内无正当理由不能完成委托事项的，人民法院应当解除委托，重新选择机构，并对其暂停备选资格或从委托评估、拍卖机构名册内除名。第十三条 拍卖财产经过评估的，评估价即为第一次拍卖的保留价；未作评估的，保留价由人民法院参照市价决定，并应当征询有关当事人的意见。最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作管理规定第三条 最高人民法院司法辅助工作部门负责统一办理审判、执行工作中需要对外委托鉴定、检验、评估、审计、拍卖、变卖和指定破产清算管理人等工作第四条 涉及到举证时效、证据的质证与采信、评估基准日、拍卖保留价的确定，拍卖撤回、暂缓与中止等影响当事人相关权利义务的事项由审判、执行部门决定。 第五条 对外委托