证券从业资格考试基础知识专项练习单选题.doc
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1、声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理,转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载大家论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临!证券从业资格考试基础专项练习单选题第1章1.有价证券是( )的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类,有价证券可以分为( )。A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券3.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券丈又D.证
2、券衍生产品4.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构5.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦6.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构馄业化D.各种类型的机构投资者快速成长7.B股是指( )。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股8.中国证监会截至2008年3月
3、,已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录。A.36B.34C.32D.309.有价证券按( ),可以分为股票、债券和其他证券。A.证券所代表的权利性质分类B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券发行主体的不同10.2006年6月,纽约证券交易所(NYSE)与( )达成总价约100亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所-泛欧证交所公司。A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所第2章1.股票最基本的特征是( )。A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是( )。A
4、.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券4.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。A.潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股5.股票市场价格的最直接影响因素是( ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素6.某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待
5、以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于( )。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股7.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为( )。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票8.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是( )。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东
6、、债权人、优先股股东9.公司股权分置改革的动议,原则上应当由( )一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东10.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为( )。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票11.我国公司法规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括( )。A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数12.无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.3B.5C.10D.15第3章1.债券是一种有
7、价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权2.下面不是债券基本性质的为( )。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本3.无记名国债属于( )。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不是4.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券5.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。A.特种国债B.赤字国债C.建设
8、国债D.战争国债6.我国金融债券的发行始于( )。A.北洋政府时期B.国民党政府时期C.1993年,中国投资银行被批准发行D.1994年,我国政策性银行成立后7.在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是( )。A.品种多样、规模迅速扩张B.在发债募集资金的用途上,改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目,开始用于替代发行主体的银团贷款C.规模急剧萎缩、品种大大减少D.在期限结构上,推出了我国超长期、固定利率企业债券8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是( )。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券9.附权益权证债券允许权证持有人( )。A.以
9、与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币C.按约定条件向债券发行人购买黄金D.以约定的价格购买发行人的普通股票10.1993年,( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。A.中国投资银行B.中国银行C.中国人民银行D.中国国际信托投资公司11.关于债券的票面要素描述正确的是( )。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券C.一般来说,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些D.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不
10、能被投资者接受12.债券与股票的区别论述错误的是( )。A.债券是债权凭证,股票是所有权凭证B.发行债券是公司追加资金的需要,发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C.债券一般有规定的偿还期,股票是一种无期投资D.因为股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必然高于债券13.关于我国记账式国债特点叙述错误的是( )。A.价格稳定不变,风险极低B.可以记名、挂失C.可上市转让,流通性好D.通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本第4章1.下列不是证券投资基金的别称的是( )。A.交易所交易基金B.证券投资信托基金C.单位信托基金D.共同基金2.一般认为,基金起源于( ),是在18世
11、纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.美国C.英国D.日本3.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同4.下列选项中,对公司型基金描述正确的是( )。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务B.匆幼刑某金的粉咨者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。A.剩
12、余期限在397天以内(含397天)的证券B.可转痪债券C.股票D.流通受限的证券6.对基金管理人的概念认识错误的是( )。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立7.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变时一种基金运作方式,ETF结合了( )的运作特点。A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金D.成长型基金、收入型基金8.公开披
13、露的基金信息不包括( )。A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告9.根据我国(货币市场基金管理暂行规定的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当( )进行收益分配。A.每日B.每两日C.每周D.每15日10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。A.10%-15%B.15%-25%C.25%50%D.50%75%11.( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算
14、依据。A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产总值D.基金资产的估值第5章1.根据产品形态,金融衍生工具可分为( )、嵌人衍生工具两类。A.独立衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.股权类产品的衍生工具2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性3.1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的( )。A.40%B.50%C.60%D.7
15、0%4.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的5.2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为233542点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨, 开盘即多头开仓,并在当日最高价2748.6点进行平仓,若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%,则日收益率为( )。A.20%B.25%C.2
16、8%D.38%6.根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系7.在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷人危机的最重要一类衍生金融产品是( )。A.货币互换B.信用违约互换(CDS)C.利率互换D.股权互换8.下面关于可转换债券的叙述,错误的是( )。A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发
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