证券从业资格证报名都要注意什么.doc

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1、证券从业资格证报名都要注意什么 时间： 2012-03-23 想要参加证券从业资格证考试，就必须首先完成证券从业资格证报名。证券从业资格考试报名作为每个考生都会遇到的问题，非常值得我们详细了解，以便能够在规定时间内顺利完成报名，进而参加考试，早日拿下开启全新职业生涯的资格证书。那么，证券从业资格证报名都要注意什么呢？让我们一起来总结一下吧。什么是证券从业资格证证券从业资格证是我国的一项国家从业资格认证，它是对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。因此，中国证券业协会对于达到国家相应的行业从业标准的人员颁发资格证书，作为进行该行业从业的法律依据。目前，对于立志在证券从业机构中从事证券业务的专

2、业人员来说，取得从业资格和执业证书是必须具备的条件。所以为了顺利完成考试，我们更有必要掌握证券从业资格证报名的相关注意事项。证券从业资格证报名时间及条件我们从2012年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）可以了解到，2012年度证券从业资格证报名的时间为2012年1月5日至19日，在该规定的时间内广大考生可以登录中国证券业协会的网站进行注册和报名。如果你没有赶上这次考试报名，那么不妨继续关注中国证券业协会对2012年度第二次证券业从业人员资格考试的时间安排，以便在第一时间获得考试信息，及时进行考试报名。根据2012年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）的规定，凡是具备了以下条件的人员都可以

3、进行报名考试。（一）报名截止日年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。证券从业资格证报名的流程证券从业资格证报名的总体流程是这样的：首先，我们需要自行登录考试服务网站，找到报名入口进行网上报名。其次，我们在填写完毕报名信息后需要进行缴费。报名缴费的方式分为邮局缴费和在线缴费，邮局缴费适用于个人和集体，而在线缴费则适合于个人。完成网上报名缴费之后，我们需要对报名信息进行确认。最后，我们在考试之前的规定时间内登录考试服务网站，打印出来自己的准考证以便在考试时使用。以上就是证券从业资格证报名的总体流程，如果你想继续了解更多个人报名和集体报名的具体流程

4、，可以直接到中国证券业协会的网站进行查询，只有掌握了考试报名都需要注意的问题，我们才能够顺利报名，轻松考试。2012年第一次证券从业资格考试：1月5日至19日报名，3月24日、25日考试。2012年第二次证券从业资格考试：4月11日至26日报名，6月16日、17日考试。2012年第三次证券从业资格考试：8月1日至8月16日报名，9月22日、23日考试2012年第四次证券从业资格考试：10月10日至25日报名，12月1日、2日考试考前一周打印准考证会有具体时间安排 证劵的意义不大，如果你将来不是从事证劵行业的话，而且你要是不从事证劵行业的话也不会颁发证书的。 四六级则是全国通用的，很多企业刷简历

5、的时候会把英语的分数分为几个档次，英语好的话优势很大啊。好不容易准备那么久的话肯定是要考的啊，六级这个坎可以刷掉好多人的，而证劵提前一周开始看做点题过就没问题。孰轻孰重，你该能分辨吧。 银行从业资格证求助编辑百科名片银行从业资格证报考流程CCBP是“中国银行业从业人员资格认证”（ Certification of China Banking Professional）的英文缩写。建立银行业从业人员资格认证制度是依法从事银行业专业岗位的学识、技术和能力的基本要求。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。目录认证意义 组织管理 报名条件 考试

6、科目 证书样板 考试时间 考试形式 考试题型 辅导教材 考试地点 ，报名时间 报名方法 法律规范 考试大纲 证书审核 相关问题 相关解释认证意义组织管理报名条件考试科目证书样板考试时间考试形式考试题型辅导教材考试地点，报名时间报名方法法律规范考试大纲证书审核 相关问题 相关解释展开编辑本段认证意义我国银行到2012年，将基本完成现有从业人员资格认证考试工作；公共基础证书成为行业上岗标准；逐步实施专业证书分级管理。因此，早日取得资格认证对个人的职业发展会有很大的裨益和帮助。 编辑本段组织管理2006年5月10日，中国银行业协会召开第三届理事会第六次会议，通过了中国银行业从业人员资格认证工作报告和

7、成立中国银行业协会银行业从业人员资格认证委员会的议案。与此同时，中国银行业协会秘书处组织专家工作小组制定了中国银行业从业人员资格认证制度暂行规定等制度性文件，2008年银行从业资格考试培训网纲等。 编辑本段报名条件具有下列条件的中国公民，可报名参加考试： 1、年满18周岁； 2、具有完全民事行为能力； 3、高中以上文化程度。 编辑本段考试科目经中国银行业从业人员资格认证办公室第九次主任会议研究决定，2008年银行业从业人员资格认证考试分别于5月底和10月底举行。考试科目为公共基础、个人理财和风险管理，考生可自行选择任意科目报考。按照中国银行业从业人员资格认证考试证书管理办法规定，通过“公共基础

8、”考试并获得证书是获取专业证书的必要前提。 资格考试分公共基础科目和专业科目(仅针对2008年5月的考试)。 公共基础科目：公共基础。 专业科目：个人理财、风险管理，公司信贷、个人贷款1。 考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。其中单项选择题90道，多项选择题40道，判断题15道。 编辑本段证书样板银行从业资格证书样板如右图，中华人民共和国颁布的银行从业资格证书 编辑本段考试时间2012年上半年中国银行业从业人员资格认证考试定于6月2、3日举行,本次考试科目包括公共基础、个人理财、风险管理、公司信贷和个人贷款,共五个科目。 本次考试提供个人网上报名和集体报名两种方式, 报名时间为

9、2012年2月27日9:00至4月11日17:00(详情见报名须知)。考试报名及相关信息发布均通过中国银行业协会网站进行。 报名时间 银行业从业人员:2012年2月27日9:00-4月11日17:00 非银行业从业人员:2012年4月2日9:00-4月11日17:00 考试费用:80元/科 (一)考试科目(可任意选考):公共基础、个人理财、风险管理、公司信贷及个人贷款。 (二)考试时间: 6月2日 9:00-11:00 公共基础 13:00-15:00 公共基础、公司信贷 16:00-18:00 个人理财 6月3日 9:00-11:00 公共基础 13:00-15:00 风险管理、个人理财 1

10、6:00-18:00 个人贷款 在同一时间考试的两个科目不能同时选择,请考生报名时注意。 (三)考试时长:120分钟 (四)考试方式:计算机考试 编辑本段考试形式银行从业资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。 银行从业考试是机考，有题库，随机抽的题，形式跟计算机二级考试似的。监考的有银行业协会的人在巡考 题型：选择与判断，选择分多选与单选。 编辑本段考试题型全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。 编辑本段辅导教材 个人贷款2银行业从业人员资格认证考试辅导教材 公司信贷3公共基础 银行业从业人员资格认证考试辅导教材个人理财 银行业从业人员资格认证考试辅导教材风险管理 银行业从业人员资格认证考

11、试辅导教材公司信贷 银行业从业人员资格认证考试辅导教材个人贷款 编辑本段考试地点考试在 北京、上海、天津、深圳、厦门、青岛、大连、宁波、河北（石家庄、唐山、廊坊、张家口、保定）、山西（太原、大同、临汾、长治）、内蒙古（呼和浩特、通辽、鄂尔多斯、赤峰、包头）、辽宁（沈阳、锦州、营口、盘锦、丹东）、吉林（长春、通化、吉林、延边、白城）、黑龙江（哈尔滨、齐齐哈尔、牡丹江、佳木斯、七台河、大庆）、江苏（南京、盐城、无锡、苏州、常州、徐州、南通、泰州、淮安）、浙江（杭州、温州、绍兴、嘉兴、台州、金华、舟山、湖州、丽水）、安徽（合肥、芜湖、马鞍山、蚌埠、阜阳、安庆）、福建（福州、泉州、漳州、南平、三明、莆

12、田、宁德、龙岩）、江西（南昌、赣州、上饶、宜春）、山东（济南、潍坊、烟台、济宁、临沂、日照）、河南（郑州、开封、洛阳、平顶山、新乡、信阳）、湖北（武汉、宜昌、襄樊、荆州、黄冈、荆门、十堰、恩施）、湖南（长沙、张家界、衡阳、湘潭、怀化、永州、岳阳、株洲、常德）、广东（广州、湛江、江门、珠海、汕头、清远、惠州、肇庆、东莞、佛山、韶关、河源、中山、梅州）、广西（南宁、桂林、柳州、梧州、河池、玉林）、海南（海口、三亚）、重庆（重庆、涪陵、万县）、四川（成都、南充、绵阳、泸州、西昌）、贵州（贵阳）、云南（昆明、曲靖、大理、蒙自）、西藏（拉萨）、陕西（西安、宝鸡、咸阳、延安、汉中）、甘肃（兰州、张掖、天水

13、、庆阳、武威、酒泉、陇南、平凉）、青海（西宁）、宁夏（银川）。共计153个城市设立考点。 编辑本段，报名时间2011年下半年中国银行业从业人员资格认证考试定于10月22、23日和10月29 、30日举行,本次考试采取个人网上报名方式,考试报名及相关信息发布均通过中国银行业协会网站进行。 报名时间： 银行业从业人员:2011年8月15日9:00-9月16日17:00 非银行从业人员:2011年9月12日9:00-9月16日17:00 编辑本段报名方法中国银行业从业人员资格认证专业科目考试采取网上报名方式。考生需在中国银行协会网站上报名参加。 编辑本段法律规范第一章总则 第一条为规范中国银行业从业

14、人员资格考试（以下简称资格考试），根据中国银行业从业人员资格认证制度暂行规定和中国银行业协会银行业从业人员资格认证委员会工作规则，制定本办法。 第二条资格考试是中国银行业从业人员资格认证委员会统一组织的银行业从业人员资格认证的考试。 第三条中国银行业协会银行业从业人员资格认证委员会授权中国银行业从业人员资格认证办公室（以下简称认证办公室）组织和实施资格考试。 第四条资格考试统一大纲、统一命题、统一考试。 第二章考试 第五条资格考试每年五月、十月各举行一次。具体考试日期在每次考试前2个月向社会公布。特殊情况另行规定。 第六条资格考试主要测试应试人员所具备的银行相关的专业知识、技术和能力。 第七条

15、资格考试分公共基础科目和专业科目。公共基础证书的考试内容为银行业从业人员从业资格的基础知识。专业证书的考试内容为银行业从业人员相关的专业知识和技能。 第八条资格考试大纲由认证办公室组织制定。 第九条资格考试的命题范围以公布的考试大纲为准。 第十条资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。 第十一条资格考试统一评卷。 第三章考试组织 第十二条认证办公室设立中国银行业从业人员资格考试办公室（以下简称考试办公室），具体承办资格考试工作。 第十三条资格考试的报名、考场设置、考试纪律、监考、评卷等考务事项，由考试办公室依据本办法另行规定。 第四章报名条件 第十四条资格考试面向社会开放。符合以下条件的人员，可

16、以报名参加资格考试： （一）年满18岁； （二）具有完全民事行为能力； （三）具有高中以上文化程度。 第十五条有下列情形之一的人员，不得报名参加考试，已经办理报名手续的，报名无效： （一）因故意犯罪受过刑事处罚的； （二）曾被银行及金融业机构开除公职的； （三）依照本办法第十九条的规定，曾被处以2年内或终身不得报名参加资格考试处理的。 第五章考试成绩 第十六条资格考试成绩分“通过”和“未通过”。 第十七条资格考试成绩由考试办公室公布并颁发资格考试成绩证明。 第十八条资格考试成绩2年有效。 第六章责任 第十九条应试人员有以下情形之一的，经考试办公室确认后，视情节、后果分别给予警告、考试成绩无效、

17、2年内或终身不得报名参加资格考试等处分： （一）考试报名时本人隐匿或伪造资格认证所需真实信息的； （二）违反考场纪律，扰乱考场秩序，有作弊等违纪行为的。 第二十条考试工作人员有违纪行为的，视情节、后果给予相应的处理；情节特别严重，构成犯罪的，由司法机关处理。 第七章附则 第二十一条本办法由中国银行业协会银行业从业人员资格认证委员会负责解释。 第二十二条本办法自发布之日起施行。 编辑本段考试大纲. 中国银行业从业资格考试公共基础科目考试大纲（2010年版） 1银行知识与业务 1.1中国银行体系概况 1.1.1中央银行、监管机构与自律组织 中央银行 监管机构 自律组织 1.1.2银行业金融机构 政

18、策性银行 大型商业银行 中小商业银行 农村金融机构 中国邮政储蓄银行 外资银行 非银行金融机构 1.2银行经营环境 1.2.1经济环境 宏观经济运行 经济结构 经济全球化 1.2.2金融环境 金融市场 金融工具 货币政策 1.3银行主要业务 1.3.1负债业务 存款业务 借款业务 1.3.2资产业务 贷款业务 债券投资业务 现金资产业务 1.3.3中间业务 交易业务 清算业务 支付结算业务 银行卡业务 代理业务 托管业务 担保业务 承诺业务 理财业务 电子银行业务 1.4银行管理 1.4.1公司治理 公司治理的主体 利益相关者 信息披露 1.4.2资本管理 银行资本的概念与作用 巴塞尔新资本协

19、议 我国监管资本的构成 银监会的资本干预措施 提高资本充足率的方法 1.4.3风险管理 银行风险的种类 风险管理的发展历程 全面风险管理 风险管理流程 1.4.4内部控制 内部控制的目标 内部控制的原则 内部控制的构成要素 1.4.5合规管理 合规管理的相关概念 合规管理的目标 合规管理体系的基本要素 合规管理部门职责 1.4.6金融创新 金融创新概述 金融创新的基本原则 金融创新与客户利益保护 2银行业相关法律法规 2.1银行业监管及反洗钱法律规定 2.1.1中国人民银行法相关规定 中国人民银行的直接检查监督权 中国人民银行的建议检查监督权 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 2.1.2银

20、行业监督管理法相关规定 银行业监督管理法的适用范围 银行业监督管理法有关监督管理措施的规定 2.1.3违反有关法律规定的法律责任 刑事责任 行政处罚 行政处分 相关的处罚措施 2.1.4反洗钱法律制度 洗钱概述 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 违反反洗钱规定的法律责任 2.2银行主要业务法律规定 2.2.1存款业务法律规定 存款及其办理原则 存款业务的基本法律要求 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 存款利率的法律管制 存单纠纷案件的认定与处理 存款合同 2.2.2授信业务法律规定 授信原则 授信审核 贷款业务的基本法律要求 贷款合同 2

21、.2.3银行业务禁止性规定 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 同业拆借业务的禁止 2.2.4银行业务限制性规定 对同一借款人贷款的限制 对关系人发放担保贷款的限制 对相关金融业务和直接投资的限制 对结算业务的限制 2.3民商事法律基本规定 2.3.1民事权利主体 民事权利主体的概念 自然人 法人 非法人组织 2.3.2民事法律行为和代理 民事法律行为 代理及其种类 2.3.3担保法律制度 担保法律制度概述 物权法 抵押 质押 保证 留置 2.3.4公司法律制度 公司法概述 公司设立制度 公司资本制度 公司的组织机构 公司终止制度 2.3.5票据法律制度

22、票据法概述 票据的功能 票据行为 票据权利 票据丧失的补救措施 2.3.6合同法律制度 合同的概念及特征 合同的订立 合同的生效 合同的履行 违约责任 2.4金融犯罪及刑事责任 2.4.1金融犯罪概述 金融犯罪的概念 金融犯罪的种类 金融犯罪的构成 2.4.2破坏金融管理秩序罪 危害货币管理罪 破坏银行管理罪 2.4.3金融诈骗罪 集资诈骗罪 贷款诈骗罪 信用证诈骗罪 信用卡诈骗罪 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 2.4.4银行业相关职务犯罪 职务侵占罪 挪用资金罪 非国家工作人员受贿罪 签订、履行合同失职被骗罪 3银行业从业人员职业操守 3.1概述及银行业从业基本准则 3.1.1银行业从业人员职

23、业操守概述 3.1.1银行业从业基本准则 3.2银行业从业人员职业操守的相关规定 3.2.1银行业从业人员与客户 3.2.2银行业从业人员与同事 3.2.3银行业从业人员与所在机构 3.2.4银行业从业人员与同业人员 3.2.5银行业从业人员与监管者 3.3附则 3.3.1惩戒措施 3.3.2解释机构 3.3.3生效日期 编辑本段证书审核相关问题1.证书申请后由谁进行证书审核？ 2.证书审核的内容是什么？ 3.如何判断是否成功通过证书审核并获得证书呢？ 4.为什么证书审核状态一直是“未审核”？ 5.为什么没有通过证书审核？ 相关解释1、证书申请后由谁进行证书审核？ 证书审核由证书审核员完成，证

24、书审核员分为两类： (1)中国银行业协会银行业金融机构会员单位证书审核员 各银行业金融机构会员单位证书审核员负责对本机构内提出证书申请的考生进行审核。（中国银行业协会会员单位名单 见后附件） (2)各地方银行业协会及中国财务公司协会证书审核员 各地方银行业协会及中国财务公司协会证书审核员负责对非会员单位的银行业金融机构考生进行审核。 非会员单位的银行业金融机构考生进行证书申请后，需根据证书申请系统提示，打印资格审核表，由本单位人力资源部门盖章确认后，提交至各地方银行业协会进行复审；财务公司从业人员的资格审核表交由中国财务公司协会复审。 2、证书审核的内容是什么？ (1)中国银行业协会银行业金融

25、机构会员单位证书审核员审核内容包括： 申请人是否为本机构员工； 申请人在从业过程中是否存在违规违纪等职业操守不良记录。 对不存在职业操守不良记录的本机构员工，即可在证书审核系统内通过其初审、复审，并由认证办公室统一终审，审核通过后即可获得相应科目证书，证书将于审核结束后统一邮递至申请人。 (2）各地方银行业协会及中国财务公司协会证书审核员审核内容包括： 申请人是否在规定日期内提交加盖单位人力资源部公章的资格审核表； 根据审核表核实填报信息是否真实及申请人在从业过程中是否存在违规违纪等违反职业操守的行为； 对具备良好职业操守记录的申请人，即可在证书审核系统内通过复审，并由认证办公室统一终审，审核

26、通过后即可获得相应科目证书，证书将于证书审核结束后统一邮递至申请人。 3、如何判断是否成功通过证书审核并获得证书呢？ 请考生在证书审核阶段随时登陆证书申请系统，查询证书审核状态，审核状态为“已终审”，则表示证书审核通过。 证书将在申请结束后以挂号信形式邮寄到考生在证书申请时填写的地址。 4、为什么证书审核状态一直是“未审核”？ （1）银行从业人员在证书申请时，错误选择或未选择本人所属机构（系统默认为“其他”银行业机构）将导致考生所在机构的证书审核员无法看到考生提交的申请，从而无法进行审核，因此审核状态一直是“未审核”。 （2）解决办法： 在证书申请阶段，请考生登录证书申请系统自行修改个人所属机

27、构。 如在证书申请结束后发现问题，请考生及时联系本人所在单位的证书审核员，由证书审核员帮助其修改所属机构并进行审核。 5、为什么没有通过证书审核？ 所有非银行从业人员（包括学生、其他非银行业机构的考生、曾在银行业金融机构工作但申请证书时已离职的考生）均无法获得证书。 非银行从业人员在网上进行证书申请，将无法通过审核。考生可在证书申请系统中查询自己证书的审核状态及未通过审核原因。4 参考资料 1 2011年银行从业资格考试教材指定订购点 2 2010年下半年银行从业资格考试教材 3 2010年银行从业资格考试教材订购中心 4 证书审核 证券从业资格证求助编辑百科名片我国的一项国家从业资格认证，对

28、证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发，作为进行该行业从业的法律依据。目录简介 证书相关知识 证书介绍 申请条件 申请程序 证书管理 证书区别 执业证书申请材料 资格审查与资格证书类别证券从业考试 考试内容 考试时间 考试大纲和教材版本 课程设置 报名方式 考试方式 题目构成 评分标准 常见题型 考试制度特点职业定位 考试相关细则 考试报名条件 2012年考试及报名时间安排 证书申请 2010年下半年证券业从业人员资格考试大纲简介证书相关知识 证书介绍 申请条件 申请程序 证书管理 证书区别 执业证书申请材料 资格审查与资格证书类别证券从业考试 考试内容

29、 考试时间 考试大纲和教材版本 课程设置 报名方式 考试方式 题目构成 评分标准 常见题型 考试制度特点职业定位考试相关细则考试报名条件2012年考试及报名时间安排证书申请2010年下半年证券业从业人员资格考试大纲展开1995年，国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类

30、别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。(截止至2003年6月) 编辑本段简介中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门 证书正面专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 编辑本段证书相关知识证书介绍证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行

31、金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。 申请条件申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合办法第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业

32、证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 申请程序（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 证书管理考试成绩合格可取得成绩合格证书

33、，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。 证书区别通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。 执业证书申请材料申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。

34、资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要认定的其他类别。 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专

35、业人员应获得证券代理发行资格证书； 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。 编辑本段证券从业考试考试内容一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是

36、二级。此证长期有效。 考试时间 序号考试名称报名时间考试时间1第一次全国证券从业人员资格考试2011年1月7日至20日2011年3月5日、6日2第二次全国证券从业人员资格考试2011年4月12日至27日2011年6月11日、12日3第三次全国证券从业人员资格考试2011年6月28日至7月14日2011年9月24日、25日4第四次全国证券从业人员资格考试2011年10月10日至20日2011年11月26日、27日考试大纲和教材版本2010 2010年新版教材图片证券从业资格考试教材12及辅导书 证券考试配套辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月全

37、国证券从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，2010年10月、12月全国证券从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材。 2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷； 2010年版教材及辅导书于2010年7月5日全国统一上市销售。 课程设置 必修证券基础掌握证券和证券市场基础知识，法规和机构风险监管选修证券交易掌握证券交易的程序、规则、经纪等业务的流程与特点证券投资分析掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析等理论和应用证券投资基金掌握证券投资基金基本理论、运作以及与基金投资管理发行与承销掌握证券经营机构的投资、改组、融资、IPO等知识特色职业培训掌握证券

38、营销技巧，明晰证券经纪人职业生涯规划报名方式报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。 报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。 考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 题目构成单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分,共30分。 评分标准单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 不定项选择题共40小题，每题1分，共40分 判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟 合计160道

39、题，总计100分，60分及格。 常见题型归纳如下常见的出题方法： 1根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证

40、金，这就是反向出题。 4跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7

41、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。九、 考试制度特点协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点： (一)明确规

42、定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。 (二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 (三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。 (四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 (五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。