最全习题册!香港证券从业资格卷一试卷(共7套).doc

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1、(18/1)1.香港各金融监管机构致力防止：I.洗黑钱活动II.市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV.基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。A.II、III。B.I、II。C.I、II、IV。D.I、III、IV。2.以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念I.该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。II.由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。III.股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。IV.本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。A.I、III。B.II、III。C.I、II、IV。D.II、III、

2、IV。3.以下各项中，哪些是正确的I.由金银业贸的成员发起的纸黄金计划由证监会负责授权。II.强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。III.强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。IV.与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。A.I、III。B.II、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。4.证券及期货条例规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生I.设定非真实的价格。II.稳定价格。III.维持非真实的价格水平。IV.进行并无实益拥有权转变的虚售交易。A.

3、I、II、III。B.II、III、IV。C.I、III、IV。D.I、II、III、IV。5.以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的I.单位信委员会核准单位信托、互惠基金。II.股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。III.投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。IV.咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。A.I、II。B.II、III。C.I、II、III。D.I、II、III、IV。6.证监会企业融资部负责：I.监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。II.监察持牌法团维持最低的资金水平III

4、.监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。IV.确保上市公司的财务结构保持适当的水平。A.I、IV。B.II、IVC.I、IIID.III、IV。7.证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料I.有关机构全面遵守保密条文。II.已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。III.任何人向证监会以个人名义提出查询申请。IV.涉及认可财务机构。A.I、II。B.I、II、III。C.II、III、IV。D.I、III、IV。8.以下哪些关于香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的描述是正确的I.香港交易所董事大部份由股东选出。II.香港交易所及联合交易所两公

5、司在香港挂牌上市。III.香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。IV.香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。A.I、II。B.II、IV。C.I、III。D.III、IV。9.以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的I.衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。II.由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。III.特区首长可推翻终审法院的判决。IV.法例由立法会过成为条例。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、II、III、IV。10.根据公司条例，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确I.超越组织大纲所

6、列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效力。II.组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。III.公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。IV.组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。A.I、III。B.II、III。C.II、IV。D.I、III、IV。11.根据公司条例，哪些人士可获委任为董事I.持有至少两股的股份作为董事资格股。II.受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。III.并非为未获解除破产的破产人。IV.年满18岁的人士。A.I、III。B.II、IV。C.III、IV。D.I、II、IV。12.以下哪些有关董事的职权规定是正确的I.银

7、行不可向公司董事提供借款。II.公司条例附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。III.如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。IV.股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。A.I、II。B.II、III。C.II、III、IVD.I、II、III。13.在何种况下公司可进行自动清盘I.由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清盘。II.公司拟定的存在期限届满。III.公司为欺诈目的而成立。IV.公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。A.I、II。B.I、III。C.II、III、IVDI、II、IV。14

8、.制订证券及期货条例的原因包括：I.香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。II.简化规管架构及提高效率。III.配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。IV.提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。A.I、II。B.II、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。15.证券及期货条例内关于备存记录的规定包括：I.授权证监会订立规则规定中介人备存记录。II.该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。III.中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。IV.任何人士如意图诈骗而销

9、毁任何记录或没有备存记录，即属违法。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、III、IV。16.在何种情况下，证监会会委任核数师：I.原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。II.有关持牌法团并没有遵守财政资源规则。III.证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。IV.该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。A.I、II。B.I、II、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。17.证监会可发出的干预通知内容包括：I.接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。II.限制持牌法团的业务活动。III.阻止持牌法团处置或处

10、理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。IV.要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、III、IV。18.证券及期货条例对权益披露的规定包括：I.股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。II.上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。III.保管人持有的权益可豁免披露。IV.全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。A.I、II。BII、III。C.I、III、IV。D.II、III、IV。19. 根据证券及期货条例，以下哪些情况可毋须获发牌I.仅为第9类受规管活动而进行第1

11、及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。II.仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。III.进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。IV.仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。A. I、II、III。B. II、III、IV。C. I、III、IV。D. I、II、III、IV。20.以下哪些有关发牌规定的描述是正确的I.证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。II.非持牌或未注册人士不得使用证券及期货条例附表6指明的称衔。III.持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，

12、并负责监督该持牌机构的受规管活动。IV.持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。A. I、II、IV。B. I、III、IV。C. II、III、IV。D. I、II、III、IV。21.根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：I.具大专学历或行业认可资格。II.通过胜任能力测试。III.年满21岁。IV.不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。A.I、II、IV。B.I、III、IV。C.II、III、IV。D.I、II、III、IV。22.以下哪些描述是正确的I.2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1类、第4类、第8类及第9类受规管活动。II.

13、联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在证券及期货条例实施后两年内运作。III.有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为(联交所)交易所参与者，或(期交所)交易所参与者。IV.所有(期交所)交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。A.I、IV。B.II、III。C.II、III、IVD.I、II、III。23.I.注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。II.获发牌从事任何一项或多项受规管活动(不包括第4、第5、第6及第9类)的公司，必须编制速动资金每月申报表。III.证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为介绍代理人，毋须维持最低缴足股本。IV.持牌法团可向证监会申

14、请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一项，可豁免另一项。A. I、II。B. I、III、IV。C. II、III、IV。D. I、II、III。24.以下哪些交易内容毋须发出成交单据I.期货合约交易。II.向专业投资者进行配售。III.杠杆式外汇交易合约。IV.投资顾问向客户提供投资建议。A.I、II。B.II、IV。C.I、II、IV。D,I、III、III。25.根据证券及期货(备存记录)规则以下哪些规定是正确的I.所有记录须保存6年。II.备存记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。III.中介人所收取的指令及指示的记录应保2年。IV.电话录音带记录须保持最少1个月

15、。A.I、II。B.I、III。C.II、III。D.II、III、IV。26.根据证券及期货(帐目及审计)规则：I.有业务的持牌法团须于财政年度终结时制备业务及风险问卷等附加数据。II.核数师须确认中介人是否已根据证券及期货(备存记录)规则的相关条文备存记录。III.由核数师确认该中介人是否已遵守证券及期货(客户款项)规则及证券及期货(客户证券)规则的特定条文。IV.核数师须确认中介人的经营情况是良好。A.I、II。B.I、II、III。C.I、III、IV。D.II、III、IV。27.以下哪两些是根据证券及期货条例所界定的专业投资者I.认可财务机构。II.在香港获认可的集体投资计划及其经

16、营者。III.香港大律师公会。 IV.强制性公积金计划投资经理。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IVD.I、II、III、IV。28. 就强积金条例在实施过程中的运作详情作出规定的主要附属法例包括：I.强制性公积金计划(一般)规例。II.强制性公积金计划(豁免)规例。III.强制性公积金计划(产品)规例。IV.强制性公积金计划(费用)规例。A. I、III。B. II、IV。C. I、II、IVD. II、III、IV。29. 如上市委员会发现上市发行人、保荐人董事或专业顾问违反上市规则，即可施加以若干制裁，包括：I. 私下谴责II. 公开谴责III.罚款IV.禁止

17、出席上市委员会会议A. I、II、IIIB. I、II、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV30. 以下哪些关于在联交所交易的描述是正确的I.第三代自动对盘系统记录交易日最后一分钟的5个按盘价，并取其中间值作为证券的收市价。II.两边客交易是交易所参与者与其客户之间所进行的交易。III.联交所交易征费为每宗证券交易代价的0.005%，由买卖双方各自支付。IV.联交所目前使用的交易系统是第三代自动对盘及成交系统。A. I、II。B. I、IV。C. II、III、IV。D. I、II、III、IV。31. 风险声明应论述进行有关活动的特定风险、取得专业意见的必要性及对客户所提出

18、鐜易限额的保障程度：I.买卖创业股份的风险指创业板股份波动性较高、过往记录较短、股份的公开程度不足。II.在香港以外地收取或持有的客户资产的风指持有海外资产须面对较本地为高的风险。III.授权再质押客户抵押品的风险指授权持牌人或注册人再质押或就借贷使用其抵押品及其它事项的风险。IV.保证金买卖的风险指客户可能会因中介人经营失败倒闭而蒙受损失的风险。A.I、II。B.II、IV。C.I、III。D.I。II、IV。32.通过获得客户常设授权，获发牌进行第1类活动的中介人或有联系实体可以：I.使用其持有客户证券或证券抵品进行股票借贷交易。II.将客户证券或证券抵押品转移至上述实体的任何高级人员或雇

19、员。III.将其持有的客户证券或证券抵押品抵押予认可财务机构以借取款项。IV.代表客户提取客户证券，并出售或交收出售指令。A.I、III。B.II、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。33.证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则(操守准则)列明在何种情况下，中介人可收取和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣I.先征得客户以书面形式的同意。II.经纪佣金比率并不高于一般提供全面服的佣金比率。III.就回佣及其大概价值向客作出披露。IV.与提供回佣的经纪的交易总额，不应超过该中介人任何一个年度交易总额的50%。A.I、IV。B.II、III。C.I、II、III。D.I

20、、II、III、IV。34.基金经理操守准则列明基金经理必须：I.不应利用股价敏感数据进行交易。II.在参与首次公开招股时，分配股份的过程中不偏袒个别客户。III.向关连人士借入或存入款项应按照标准息率条款，或就该基金而言更优惠的息率条款进行。IV.具备有效的监察职能及聘请一名专责监察主任。A.I、IV。B.II、III。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。35.根据证券及期货条例及企业融资顾问操守准则，机构融资顾问指就以下哪些事项提供建议I.就公众公司证券的要约及出售。II.就企业的资金管理。III.与上市规则、公司收购及合并守则及股份购回守则有关。IV.就企业的投资策略。A.I

21、、III。B.II、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。36.根据适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引(内部监控指引)，良好的管理及监督应具备哪些特点：I.建立定期有效的沟通机制。II.有清晰责任分配及部门汇报制度。III.藉有效的内部监控措施确保董事及雇员遵守制度。IV.建立有效的记录保存政策，以确保公司遵守一切有关的法律及监管规定。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。37.根据适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引(内部监控指引)，就监察事项，管理层应当：I.建立妥善的投诉处理程序。

22、II.尽快向监管当局汇报中介人或其雇员严重违反法例及规例的行为。III.确立公司的业务策略。IV.建立独于所有运作及业务的立的监察职能，直接向管理层汇报。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。38.根据适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引(内部监控指引)，就风险管理事项，管理层应当：I.建立风险管理职能，并由合资格且经验丰富的专业人士负责。II.建立适当程序，以确保中介人因客户失责或市场变动而蒙受损失的风险得以限制于可接受的水平。III.界定风险政策，包括配合其业务策略、规模、复杂程度及中介人业务可承受风险的风险衡量及汇

23、报方法。IV.防止或侦察错误、遗漏、欺诈及其它未授权或不当的活动。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。39.贩毒(追讨得益)条例及联合国(反恐怖主义措施)条例规定：I.任何人士如知悉或怀疑任何财产涉及贩毒活动，则应在合理范围内尽快向联合财富情报组披露有关资料，如不作披露，即属违法。II.任何人士如向他人或当事人披露已根据规定而向联合财富情报组披露，并不属于违法。III.可对被控贩毒罪的人士的财产发出限制令及押记令。IV.容许冻结及/或充公恐怖分子的财产。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、III、IV。D.I、II、I

24、II、IV。40.根据防止洗黑钱活动指引的附录，以下哪些是属于可疑交易及情况I.某知名富商同时开立多个银行账户。II.以现金或不记名方式交收的大额或不寻常交易。III.在不寻常或并无明显目的的情况下买卖金融工具，而交易对手为来自贩毒中心的国家。IV.利用数量相同的买卖营造交易假象。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。41.根据香港交易所规则，以下哪些关于期交所参与者类别的描述是正确的I.交易所参与者可以是交易商、经纪、期货委托商或期货商代表。II.经纪只有权为其身利益而进行期货合约及或期权合约交易。经纪亦可纯粹以交易所参与者的代理人身分

25、行事。III.期货委托商有权为其本身利益、为其它交易所参与者的利益及任何其它人的利益，而进行期货合约交易及/或期权合约交易。IV.期交所的交易所参与者必须为香港期货结算有限公司的会员。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。42.以下哪两项行为被证券及期货条例定义为失当行为：I.操控价格。II.频密买卖。III.披露虚假或具误导性的资料诱使他人订立杠杆式外汇合约。IV.洗黑钱活动。A. I、II。B. II、IIIC. I、III。D. II、IV。43.联交所上市规则列明在交易所上市的方法包：I.公开认购。II.公开发售。III.配售。I

26、V.特权发售。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。44.以下哪些有关于企业管治的描述是正确的I.企业管治是由公司董事会及管理层代表股东指导及监控企业法团营运的制度。II.进行良好企业管治的主要目标之一是避免任何一位人士或群体以损害一个或多个其它群体的利益。III.企业管治涉及公司管理层、董事会及股东之间的相互关系。IV.济合作暨发展组织的企业管治核心原则，包括公平、透明度、责任承担及职责。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。45.以下哪些是根据证券及期货条例附表1的正确释义I.证

27、券被阐释为包括股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据及相关的权利、期权或权益。II.衍生工具是指在上市证券中的或关乎上市证券的权利、期权或权益。III.中介人是即从事受规管活动的持牌法团。IV.主管人员是指持牌法团的负责人员、有联系实体的董事。A.I、II。B.III、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。46.为确保所有董事及雇员完全了解一个良好遵守法规的理念及其实际应用，高级管理层必须建立：I.良好的汇报架构。II.有效的沟通方式。III.清楚界定的职能及责任。IV.强而有力的管理架构。A.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、I

28、II、IV。47.以下哪些机构/人士受香港金融业监管机构所规管I.单位信托/互惠基金受托人。II.地产经纪代理人。III.专业会计师。IV.证券交易商。A.I、II。B.II、IIIC.I、IV。D.II、IV。卷一(18/1)建议答案1. B16. D31. C46. A2. B17. C32. C47. C3. C18. D33. C4. C19. C34. D5. C20. A35. A6. C21. A36. A7. A22. B37. C8. D23. D38. A9. B24. B39. C10. C25. C40. B11. C26. B41. A12. C27. B42. C1

29、3. A28. C43. A14. C29. B44. C15. D30. B45. A21/21.根据证券及期货条例，有联系实体须符合以下哪两个条件：I.中介人控制不少于20%投票权的实体。II.在香港收取或持有该中介人的客户资产。III.中介人有权提名该实体的董事或主席。III.为中介人从事经纪服务的有附属公司。A. I、II。B. I、III。C. II、III。D. II、IV。2.如果持牌法团速动资金低于规定速动资金的_，会须书面通知证监会。A. 100%B. 110%C. 120%D. 150%3.证监会可向主要在海外经营业务的公司授予不超过_的短期牌照。A.2个月B.3个月C.6

30、个月D.9个月4.在内部监控指引中，特殊风险类别中，市场风险的定义是：A.因客户或交易对手未能履行其对中介人的责任，或无法履行其合约责任而出现的风险。B.中介人因其资产或负债的市场价值有不利变而可能蒙受损失的风险。C.某一产品要在短期内变现而招致重大损失，或因市场流通性不足而无法完成出售，或某人无法于短期内偿还债务所致的风险。D.中介人因运作上或在遵守法例及规则方面的错误、遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失的风险。5.以下哪一项是根据基金经理操守准则特别针对基金经理作出的规管A.应采取合理步骤，尽快地依照客户指示执行客户的交易指示。B.就认可集体投资计划而言，与关连人士的交易总额，不应超过该计

31、划任何一个年度交易总额的50%。C. 应基于其所能取得的最佳条件，执行客户的交易指示。D. 以适当的技巧、小心谨慎和勤勉尽责的态度向客户提供建议。6.以下哪一间机构在联交所上市A.香港联合交易所(联交所)B.香港期货交易所(期交所)C.香港交易及结算所有限公司(港交所)D.香港结算有限公司(香港结算)7.根据适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引(内部监控指引)，中介人采取内部监控的目标是：I.杜绝不法和欺诈行为。II.令中介人业务运作有序及有效率。III.令中介人及其客户的资产受到保障。IV.提升中介人的经营溢利。A.I、II。B.II、III。C.I、II、III。D.II

32、、III、IV。8.根据互联网监管指引的内容，以下哪些描述是正确的I.客户与中介人之间必须采取统一的通讯方式，至少须以互联网传送所有的交易指示。II.应向客户详细说明核证技术的各项程序。III.应向客户强调互联网交易的各项风险，包括在传输数据时，可能会出现时差，及买卖盘未必能够以互联网上所示价格执行。IV.客户须承担在互联网交易所面对的所有风险。A.I、II。B.II、III。C.II、IV。D.I、II、III。9.下列哪一类中介人不包括在证监会就指定受规活动核准总保单的涵盖范围之内A.受发牌条件所限不得持有客户资产，以及不属于交易所参与者的法团。B.没有为客户持有资产的交易所参与者。C.不

33、是期货结算所参与者的期交所参与者。D.期货结算所的全面结算参与者。10.根据证券及期货(保险)规则，受保障的风险指因下列哪些原因损失法团的客户资产的风险I.因市场大幅波动，致令持牌法团出现巨额亏损。II.该持牌法团(或其有联系实体或服务部门)的雇员作出欺诈或不诚实行为。III.客户资产在由该持牌法团(或其有联系实体)保管期间遭受抢劫或盗窃。IV.存欺意图使用信息系统。A.I、II。B.II、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。11.以下是关于刑事法和民事法的描述，哪一项不正确A.刑事法界定针对社会的罪行。B.民事法旨在为因另一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救。C.刑事案

34、件由政府委任机构针对违法者提出诉讼。D.刑事案件根据相对可能性的衡量作出裁决。12.以下哪些活动涉及订立代理合约I.购买或出售证券II.邀请朋友参加宴会III.承诺管理互惠基金IV.购买杠杆式外汇合约A.I、II、III。B.I、II、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。13.根据公司条例，公司组织大纲内必须载列哪些内容I.除非为慈善团体，否则必须列明公司宗旨。II.公司的名称及注册地点。III.公司的法律责任及资本。IV.股份价值必须以港币计值。A.I、II。B.II、III。C.I、IVD.II、IV。14.以下哪些是公司条例赋予少数股东的保障I.持有10%附有投票权的缴足

35、股本股东可要求将股权重新分配，使他们的持股比率有所上升。II.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。III.持异议的股东可向法院上诉以撤销某些决议案。IV.持有10%附有投票权的缴足股本股东可要求将公司资产变卖，及将款项按比例分派予股东。A.I、II。B.II、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。15.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：I. 获取禁制令阻止该行为。II.所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。III.命令有关董事停职六个月。IV.如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。A

36、.I、II、III。B.II、III、IV。C.I、II、IV。D.I、II、III、IV。16.证券及期货(备存记录)规则规定中介人须备存会计、交易及其它记录以：I.在任何时间制备经审核的财务报表。II.显示所处理的所有客户资产氶这些资产的变动情况。III.按月与外界进行对帐。IV.方便妥善进行审计。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、II、III、IV。17.证券及期货(客户证券)规则适用于以下哪些资产：I.在认可股票市场上市或买卖的证券。II.由中介人或代表该中介人或该中介人的有联系实体就进行该受规管活动在香港收取或持有的香港股票。III.存放于以中

37、介人客户的名义于该中介人或其有联系实体以外的其它机构开立的客户账户内的客户证券。IV.由中介人或代表该中介人或该中介人的有联系实体就进行该受规管活动在海外收取或持有的香港股票。A.I、II。B.I、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。18.以下哪些关于常设授权的描述是正确的I.除非是授权时出现问题，否则该授权是不可撤销的。II.该授权有效期不可超过12个月。III.客户以书面方式进行授权。IV.常设授权不可续期，有效期届满时须重新以书面授权。A.I、II。B.II、III。C.I、IV。D.II、IV。19.若中介人违反证券及期货事务监察事务委员会(证监会)所颁布的守则、准则

38、或指引，将会受到甚么的处分I.可被判监最长六个月。II.不能继续持牌或成为获注册的适当人选。III.不能继续成为持牌法团的代表的适当人选。IV.不能继名列于金管局备存的记录册，并显示为受该机构就某类受规管活动聘用的适当人选。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、II、III、IV。20.以下哪些关于联交所卖空活动的规定I.担保卖空的股票不可在交易所进行买卖。II.交易参与者在将指示输入系统时，须将该指示显示为卖空指示。III.卖空仅限于联交所指定的证券。IV.卖空指定证券的价格不得低于当时的最佳卖盘价。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.II、II

39、I、IV。D.I、II、III、IV。21.以下哪一类不是期交所交易所参与者的类别A.交易商。B.经纪。C.证券保证金融资人。D.期货委托商。22.一致行动的人是指：A.依据一项协议或谅解，透过取得一间公司的投票权，一起积极合作以取得对该公司控制权的人。B.董事、行政总裁、主要股东或其联系人士。C.上市公司组织向一批股东提供特别招待，藉以争取他们积极认购该公司的股份。D.大股东本人、配偶及未满十八岁的子女。23.证券及期货条例附表1对不同实体的主管人员有不同的定义，分别指：I.持牌法团的负责人员。II.持牌法团的主管人员。III.注册机构的主管人员。IV.有联系实体的董事。A.I、II、III

40、。B.I、II、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。24.根据联交所的上市规则第14章，上市公司须披露的交易包括：I.非常重大的收购事项。II.主要交易。III.优惠交易。IV.须予披露的交易。A.I、II、III。B.I、II、IV。C.I、III、IV。D.II、III、IV。25.在下列何种情况下，中介人的核数师须向证监会提交报告A.发现中介人的财务报表中隐藏一项金额非常的负债。B.揭发中介人的一位职员偷了公司的小额金钱。C.发现中介人的资本金祇比规定的资本金要求多出100元。D.发现中介人将某些客户的月结单放置于会计部主管的抽屉，忘记依时寄发。26.获发牌或获注册从事第

41、1类活动的人士包括：I.联交所参与者。II.在香港进行其它地区证券交易的证券交商。III.在证监会注册的认可财务机构。IV.证券介绍代理人。A.I、III。B.II、IV。C.I、III、IV。D.I、II、III、IV。27.以下哪类人士必须在期货结算公司注册A.期货经纪。B.全面结算参与者。C.期交所交易所参与者。D.介绍代理人。28.根据证券及期货条例附表5的释义，以下哪些活动而须向证监会申请第4类或第5类牌照I.就证券或期货合约提供意见，而目的是使收件人取得或处置证券或订立期货合约。II.向集团内公司提供意见或发出分析或报告。III.发出分析报告，而目的是使收件人进行地产投资项目。IV.已获发牌进行第9类受规活动的资产经理，